审核的技巧与实施
一.首次会议：1）首先要签到（要有记录）；
2）双方人员介绍（外审）；
3）确定审核目的；
4）确定审核范围；
5）确认审核准则；
6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）；
7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）；
8）介绍不合格的确定原则：
严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的；
一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的；观察项属于没有达到标准中说的情况，但已接近边缘的。
9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用；
10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录）
11）说明公证性和保密性的承诺
12）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等）
审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动
二.审核的方式：
顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等；
如：设计－>采购－>入库检验－>组织生产－>产品检验－>包装－>发运－>售后服务
逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间；
如：售后服务-->发运交货-->包装-->产品检验（记录）-->生产过程-->入库检验-->采购品的审批-->设计
三.在审核过程中提问的技巧：
1）封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小；
2）开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大，但浪费时间；
3）澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题；
4）提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序；
5）内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准；
6）查阅有关文件和记录（人员培训和管理）
7）关于审核控制：应严格按照审核计划；按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通。
8）抽样：审核过程中要有一定的抽样量，抽样要充足（随即抽样）
9）能识别关键过程和特殊过程，关键过程是人为主观定的，特殊过程是客观存在的（如热处理等）。
10）要能判别影响过程的因素，影响过程的因素应包括：人员、特长，硬件、环境、文件法规、从这些方面看是否都得到控制。
注意：新标准中强调了弱化文件，审核时不得把自己的观点加上，审核中要有良好的气氛。审核就是帮助检查工作是否符合标准，在审核过程中不当裁判、不当教练。要实事求是。尊重客观、实际情况，正确把握审核的方向。
四.不合格报告：
1 什么是不合格
在2000版中不合格是未满足要求；在94版中不合格是未满足某个规定的要求。
要求包括合同要求、标准中的要求（体系标准、9000标准、产品标准）、法律法规的要求（首要要求），通过这些要求来判定某个活动是否符合要求。
不合格的就是没有遵照9000标准中的要求、文件执行中的要求、没有达到预期的效果。
2.不合格的严重性
严重不符合与一般不符合
在宣布不合格报告前要澄清出现不合格的部门不一定是责任部门。
3.不合格报告中应包括的内容
不合格项报告中要明确：受审核部门、审核员、陪同人员、审核项目、审核日期、不合格报告的发出日期、计划验证日期、不合格项目的描述等等。
不合格报告是针对某一个具体的事实来判定的。
4. 最终审核报告中要体现总体评价
总体评价：1）体系文件与9000标准的符合程度；
2）实施情况（文件发放，文件管理等）；
3）有效性—各个部门最终的产品或服务的质量；
4）自我完善和提高：通过内审、过程审核，自己能发现问题，自己能改进并提高
5.末次会议：
标志着现场审核的结束，会议内容包括：
1）要签到；
2）重新重申审核的目的、范围和依据的准则；
3）报告审核经过（查的部门、人员、项目）；
4）宣读不合格报告（当场宣布，受审核方确认，如有疑义，在会议上澄清）；说明抽样的局限性和风险，最终说明总体有效性的评价；
5）宣读审核结论；
6）重申保密性和承诺；
7）纠正措施的验证要求；
我顶！
写的真好，一目了然…… 先谢啦，收看。 谢谢老师，:) :victory: 这个论坛真不错 大家能相互交流 学习 谢谢版主 怎么下载不到啊？？？？？？？？？？？？ 谢谢您的提供!:loveliness: 请把你的高见写出来，大家共享呀 谢谢分享！学习中！ 太好了，很细致，很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ 很值得在今后的审核中运用！谢谢！ xiexielouzhu 谢谢分享！ 建议参考ISO190011 学习了，谢谢楼主提供的资料 谢谢{:3_51:}谢谢让我增长了知识{:3_51:} 很细致，很值得在今后的审核中运用！注意：各个中心要求不太一样，结合起来运用。谢谢 很细致，很值得在今后的审核中运用！注意：各个中心要求不太一样，结合起来运用。谢谢 很细致，很值得在今后的审核中运用！注意：各个中心要求不太一样，结合起来运用。谢谢 以前也有过经验，对比一下，也有借鉴之处的。 很好啊!在今后很有用哦!多谢!!:victory: 不错的论坛啊，太好啦 不错，很简明扼要、清晰明了，比起一些培训教材还容易懂。 怎么看不见啊
啊飞啊安抚
xi
页:
[1]
2