审核的技巧与实施

isofan

一.首次会议：  
1）首先要签到（要有记录）；
; T+ F4 W' |( x. O, H+ U& K) X# Z8 O2）双方人员介绍（外审）；
3）确定审核目的；
) X% ?/ `, T: H4）确定审核范围；
5）确认审核准则；
6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）；
5 R0 e3 V' K- \3 m& j# N' Y7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）；
* c  E  d4 x4 R4 [& D3 V- N$ ?' G8）介绍不合格的确定原则：
严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的；
7 D/ |" X* x3 H. j* {8 x: R5 L一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的；观察项属于没有达到标准中说的情况，但已接近边缘的。
9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用；
& W! O* m0 [. z, `) i1 A8 s( w) o6 m  Y) y10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录）
11）说明公证性和保密性的承诺
12）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等）
审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动
二.审核的方式：  
8 u) a5 G: T  z; ~" S" Q# d& @    顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等；
      如：设计－>采购－>入库检验－>组织生产－>产品检验－>包装－>发运－>售后服务  
8 z: d# {4 l/ p# W# L3 J逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间；  
  如：售后服务-->发运交货-->包装-->产品检验（记录）-->生产过程-->入库检验-->采购品的审批-->设计  
三.在审核过程中提问的技巧：  
1）封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小；  
/ C& j. k! a8 ^9 R; e9 ~, `. K8 \4 l2）开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大，但浪费时间；
; y8 g% d& S6 f1 P+ @* y3）澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题；
4）提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序；
9 K+ X+ c4 r' C5）内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准；
5 x) S# Q5 i; m0 I0 R: i7 x6）查阅有关文件和记录（人员培训和管理）
7 D5 B  k) D9 |$ V2 |3 w2 s7）关于审核控制：应严格按照审核计划；按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通。  
) x  t: N; g1 E3 y8）抽样：审核过程中要有一定的抽样量，抽样要充足（随即抽样）  
9）能识别关键过程和特殊过程，关键过程是人为主观定的，特殊过程是客观存在的（如热处理等）。  
10）要能判别影响过程的因素，影响过程的因素应包括：人员、特长，硬件、环境、文件法规、从这些方面看是否都得到控制。  
注意：新标准中强调了弱化文件，审核时不得把自己的观点加上，审核中要有良好的气氛。审核就是帮助检查工作是否符合标准，在审核过程中不当裁判、不当教练。要实事求是。尊重客观、实际情况，正确把握审核的方向。
6 C- t- o7 H; c) E2 a6 a四.不合格报告：  
, t! Z6 t1 f) ]% _* p1 什么是不合格  
在2000版中不合格是未满足要求；在94版中不合格是未满足某个规定的要求。  
要求包括合同要求、标准中的要求（体系标准、9000标准、产品标准）、法律法规的要求（首要要求），通过这些要求来判定某个活动是否符合要求。  
9 N5 r, W6 k* E- d不合格的就是没有遵照9000标准中的要求、文件执行中的要求、没有达到预期的效果。  
& N- I  a; T6 \; z- U2.不合格的严重性  
严重不符合与一般不符合  
在宣布不合格报告前要澄清出现不合格的部门不一定是责任部门。  
3.不合格报告中应包括的内容  
不合格项报告中要明确：受审核部门、审核员、陪同人员、审核项目、审核日期、不合格报告的发出日期、计划验证日期、不合格项目的描述等等。  
不合格报告是针对某一个具体的事实来判定的。  
4. 最终审核报告中要体现总体评价  
9 \3 `# b/ \, w& Z8 h  R& `总体评价：1）体系文件与9000标准的符合程度；  
$ i& N! \% @' O, a( p1 N          2）实施情况（文件发放，文件管理等）；  
          3）有效性—各个部门最终的产品或服务的质量；
          4）自我完善和提高：通过内审、过程审核，自己能发现问题，自己能改进并提高
% M  N+ W! A; h9 W5.末次会议：
标志着现场审核的结束，会议内容包括：
1）要签到；
: Q1 @4 p' o) a7 U! e; C8 @6 z4 u( s2）重新重申审核的目的、范围和依据的准则；
3）报告审核经过（查的部门、人员、项目）；
4）宣读不合格报告（当场宣布，受审核方确认，如有疑义，在会议上澄清）；说明抽样的局限性和风险，最终说明总体有效性的评价；
5）宣读审核结论；
; e6 B: @  E' g( }5 h6）重申保密性和承诺；
7）纠正措施的验证要求；

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1stgingkoman

先谢啦，收看。

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sophiason

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王思

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咖啡

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jason-0818

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xiaolanhua

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xiaolanhua

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冬水一芳

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冬水一芳

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yangzheng99yang

以前也有过经验，对比一下，也有借鉴之处的。

Lake

很好啊!在今后很有用哦!多谢!!

zhangqiang8399

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李红兵

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snack720

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