经营和管理咨询业审核要点（35.01.04）

yuanye318

1、专业类别：35.01.04（经营和管理咨询）

按照国民经济分类应为“知识产权服务类”。指从事的商标、版权、著作权、软件、集成电路布图设计等的代理、转让、登记、鉴定、评估、认证、咨询、检索等活动。包括专利、商标等各种知识产权事务所（中心）的活动。包括：

2 J: V7 M9 I% L3 ]  z# s—专利转让与代理服务；

' f; W% U) ~" |2 g—商标转让与代理服务；
1 Z/ x& x+ x1 Z  E. J! D
, H% a- c: |: h—版权转让与代理服务；

—著作权代理服务；
$ D4 O" f8 a2 \3 U0 z
1 B5 X3 Z! b1 k" E+ o—软件的登记代理服务；

# U2 P- R1 Q6 E# M4 [1 t8 @6 w—集成电路布图设计代理服务；

—工商登记代理服务；
  h: x! c% E4 E
3 P) a  j% X/ }8 u  u1 U" L. x8 D. ]—无形资产的评估服务；

3 ~: }2 y" T8 U6 i—专利等无形资产的咨询与检索服务；
7 P4 D; [4 @% X- a( r
—其他知识产权认证、代理与转让服务。

不包括： —专利、版权等知识产权的法律服务（律师及相关的法律服务)；

—专利等知识产权的调解、仲裁服务（其他法律服务）；

8 t$ @* z. O$ _2 W6 N+ N5 D—出版商的活动，（出版业）的相关行业类别中；

2 b6 t# ^" n7 @' i1 n; x& ~& j—政府部门的行政管理活动，社会事务管理机构）；

—未申请专利的技术转让及代理服务（科技中介服务）。

2、主要依据法规如下（附件1）

3、主要服务流程如附图：

4、审核时应注意的主要问题：

1)
1 t2 ?) i/ |: e; T* L( S3 E; d- r对包括大量电子类文件在内的文件（和记录）的控制是否有效？外来文件的识别，分发控制和遵守（4.2.3F）；（含标识、受控状态、存储、检索方法）。

2)
" b, f% c# g, J6 ?9 x识别外包过程和控制方法的有效性(4.1)；

3)
; e* w, W4 i+ a* b服务承诺和实施状况。目标分解的适宜性、测量结果的真实性（5.2，5.3，5.4）

4)
是否规定了所有与产品要求有关人员的能力，并能作评价和考核(6.2)

5)
服务设施的适宜性，信息系统的维护、保养和使用情况（6.3）；

6)
服务环境是否满足要求（6.4，5.2，7.5.1）

7)
服务过程策划是否完整，控制方法是否适宜、有效（7.1）；

8)
顾客要求和服务承诺是否按要求评审，与顾客沟通是否有效？顾客委托的变更如何控？（7.2）

9)
- H- z7 l; h+ X8 T5 `/ w供方和分包方评价选择是否符合要求，采购（或分包）产品验证控制是否有效；

10)
服务提供过程策划和控制状况是否满足要求（7.5.1）

11)
7 E0 ^) j& J; W服务过程是否识别为 “特殊过程”，能力确认准则是否编制，过程能力是否按要求确认？（7.5.2）

12)
$ u$ a0 u5 n% p! l服务过程中的文档、文件、资料的标识是否完整标识，有可追溯性控制的文档、文件是否可确保可追溯？（7.5.3）

13)
' J& Z) G$ _. z6 D包括知识产权在内的顾客财产是否完全识别和有效控制？（7.5.4）

14)
# G4 N4 g7 j9 ?1 w; ~3 h服务形成的各种载体的文件、文档、资料的防护控制措施方法和控制有效性？（7.5.5）

15)
用于服务（产品）过程质量满足要求测量的监视测量装置是否识别和确认？测量结果是否可满足要求（7.6）

16)
% b, W1 t, c7 g! Q顾客满意度信息是否收集、分析和用于改进？（8.2.1）

17)
$ \$ s- r+ g1 D7 \9 s. U( c$ B对服务全过程的测量策划了哪些方法？证据是否有效？（8.2.3）

18)
对服务结果的交付是否经授权者批准，适当时由用户批准？证据是否充分有效？满足法定要求和用户要求？（7.5.1f, 8.2.4）

19)
& h1 i) s! J1 e0 S. E对不规范服务和不合格服务的控制是否满足要求？保持的证据是否充分有效？（8.3）

20)
对服务数据是否收集、汇总、分析并能为领导层提供决策依据？（8.4）

纠正、预防措施的实施和证据？体系运行期间有哪些改进？（8.5）

学为考试

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wukenaihe

学习了！好老师啊！

wxsunhao

谢谢袁老师