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4.2环境方针
; e, w# I8 b; M5 G" D$ a" d8 H0 t●制定并形成文件：
' f' x# q- L0 l* {% _! R?有无书面化？! K+ W; |; M. n7 j9 E3 G' Q
?有无最高管理者签名和陈述？8 S- i4 {; n' b3 A
●相适应
$ J4 O: J5 k. t/ u) I b8 \?组织有哪些产品、活动、服务？
$ i' ]+ G, E' Y?巡视设施；
5 U& T/ f# |6 B. ?9 U9 z?有无环境影响的描述？
. S5 L3 |4 I( W6 c- T8 S7 m?有无三个承诺？
: _/ @' [& @; y! s6 n3 k1 L●提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
" h5 ]% V' \0 W. K% e: m实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？" p7 o, j5 b1 u! d0 d
?和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？/ B$ a) i2 t& ~2 X/ ]: L9 ~" c) q- \
?有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？" m- z4 }( a+ x- a0 t0 d# t" q
●公众获得性：是否对外分发或宣传？1 m: j/ T8 g, x5 m1 F0 k. }$ m2 T a
4.3.1环境因素' L9 [$ S/ e7 H6 L# [1 o j+ x
●有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
$ Z, c. H0 l* Y* c- b$ s0 w- Q●目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录) P6 O4 P) F& A9 n
●更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
! M8 z8 ~2 E& Y ^" `- f e" e4.3.2法律和其它要求
( f" y5 K2 t+ k# @6 j●有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)3 p4 W) J/ X w4 V8 @% x
●渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
5 G5 q: d. L$ i/ g6 t4.3.3目标指标和方案6 `. n' s+ C* z% f& \3 O3 M" J
●建立和实施
( M5 ~+ ?8 Q5 x?调阅目标清单，查评审和更新日期；
5 P; O2 H4 ^% H/ z( M% e: Y% U?层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。/ m* p& i( P9 t ^5 P
●考虑法律法规：
9 X9 X1 S; D* P$ T8 X. W?查目标制定时的讨论记录；1 n" y& Z3 k4 Z( B" x! s
?和制定者面谈；5 P/ r6 x/ |% s6 |2 A3 y
?查各部门交流意见记录。) N& G: y: E$ a6 E. J+ J4 ?: g
●有无方案：查有无文件化的方案。; R0 _5 d3 c6 a' l( s: N( }
●职责：; }0 l; Z: M+ I3 }/ v% F. Z; a
?查组织机构图和职能分配表；
* y2 `# _5 s. p8 [2 T4 P# R?查方案中对职责的描述；
! \' S j$ l4 E) s7 ]1 [& |, g?和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。, q, @6 E7 [& _: c* S+ W8 N
●具体措施：
* e% F5 v4 D: e% L% n8 k$ P5 Y+ c?查实施方法和步骤；
: C0 m- G, t! ?: m' l( ~0 b2 `?投资计划；5 m4 M) U& _' L8 o- u5 Z( m
?资源保障。/ M5 a- ~3 Z( D5 X. I
●时间表：查项目计划进度安排。* F* } x% v" k8 b
●修订：
" i& Q O2 x4 x( Z8 a3 {( b?查日期；
' ^: ~- f6 C+ E, n }1 k# b2 L; A?查新情况的修改记录。
" i5 H! U& _! P% a" `# ]. F) i- L8 H4.4.1资源、作用、职责和权限+ A/ ]" a" V4 P4 F
●是否有程序？
# o. ]& A/ `6 {4 B& a% u: \●查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
{5 Z" V D; L! J, C●查有无内刊和会议，交流各部门职责
0 Z' X% X- |8 F- P6 b●查人、财、物资源：8 [4 N8 O1 Q3 X& i- j
?查负责环境事务各级人员名单；
2 n% I6 _. |/ j' x" V?投资和费用计划；
) t% J% _* L* I2 Y?现有技术状况、有无新计划？
0 x& u' g0 h# D0 R# ~. Y f' s! @; l6 g●环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
0 Z8 ^& ]. M( N0 H# N" M# F4.4.2能力、培训和意识% o+ w0 x* X7 t8 m# z9 p# l
●需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
) p) A+ A k8 T; K9 m●所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
$ i2 m& P& X! @# W% @/ e: {●查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。: ~9 r9 r2 E7 W) c6 u- j
●可能产生重要环境影响的岗位：查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。- j5 Q, }0 c# e$ U. O" N4 k( K2 T2 ~1 v
4.4.3信息交流' u: @8 S* C" w+ t* _7 \
●查有无程序？
3 G5 t3 p2 i- a( n$ q/ _, \●查交流的证据：
2 i$ b0 A& r g* Y% s4 x; G( Z' Z?内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；1 I0 @) D# N) G& R8 M
?外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。& I& s3 v8 m4 K' }: A' T3 s$ u
●信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
/ x" {6 l) F5 @7 t3 { @4.4.4体系文件
9 n0 J. U. U; ?/ j: x- l! \●有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；6 O3 \* j4 j& Q& V& o
●体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。- p4 } [7 @4 v5 M4 U9 L6 O% D& W6 y
4.4.5文件控制
, w' q- ~3 Y( x8 ?●查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。$ R% s& D$ d8 y* c. s# ]
●抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。' y: F9 ^& n" J4 C/ [3 T8 ^& U" e9 e
●查受控文件清单。
; I9 q. v- b, p: ^! p- `●是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
P; d O& L0 e" z! d, w6 p* W' I4.4.6运行控制2 {; t: X& X1 L" ?/ B( L
?查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？+ T1 G6 q! f ?! x
?只有这些程序够不够？% _* ?) }" Z3 O: e# O
?查评审和修订日期。
8 q: O% U7 @8 B8 @4 L% U●运行标准：2 c# s9 S# t' N8 T0 D; ?
?运行程序的实施情况？' @5 p$ ^% m/ P9 D9 M+ f( M/ c
?是否规定了运行标准？
3 b2 B+ V/ L3 p?和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
. b1 g; M: I. h- R# i. i. ~5 Z r●查与相关方有关的运行控制程序：4 e- ?3 l7 [2 N7 l9 ^
?查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录8 `: Q: {; t% `: |
?查程序评审和修订日期。
; ~+ S+ [# L p9 ^- Z1 V T4.4.7应急准备和响应
# u# J3 t J0 R* W& T) i) o# O; n●查有无程序？了解危害。- F$ j1 W' b6 R
●查事故或紧急情况发生后的行动记录。
0 M, ~7 R0 a8 J0 H) o' H* n?查应急准备方案；/ k/ ]2 c# N; D3 o: q
?训练计划和训练记录；
; F, P4 N) N/ d& \! e6 t?演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
* `6 G2 t2 P0 n/ l1 x4.5.1监测和测量
# j( ]! W9 |# ?5 o3 N" b# \●查有无程序。6 W, W/ e3 Z' T! G6 U" y3 c; ?9 w- e
●查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。0 ~0 B+ Q2 d2 t6 O6 R
●查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。$ p9 Q0 C/ a) K; E: D; V
●查数据的收集和处理情况。6 D4 z! a0 ~8 p8 v% B
●查监测仪器清单。
^; W: p+ C$ g; [3 l6 q●抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。7 K9 ?2 K7 g8 C. H& I' N3 W2 V
●收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。$ p0 Z/ w3 `, C/ H0 K9 ]
4.5.2合规性评价
9 V ~3 \2 D# u& D! Y9 @组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
2 q$ E* ]9 [5 \ Z0 B) u5 l& T● 是否规定定期评价时间的要求
5 P2 ]- S+ {1 m9 W; X* p: @2 ^; B● 是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
- a G& J. z: c● 对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
, b# g; H3 M. V4 u( p● 是否保存定期评价结果的记录
( J& S- e3 }! s2 g评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果8 x% P! E" ^9 Z& Q! F% r, M2 P
4.5.3不符合、纠正和预防措施8 @% z6 k' H; q& A
●查有无程序：职责和权限$ A' l o0 t0 {
●查不符合登记表、不符合处置报告。
9 M0 M% c7 y6 T3 o g) p: j●收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。9 Z' S6 W* k4 X* h/ J, R9 c3 W8 ?% G
●造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
: e9 x7 i, r% J2 q& I0 \4.5.4记录2 ?" L* I0 t# V" j
●查有无“记录管理程序”。
# ^2 U* M8 m0 w B●查记录清单。+ I: Y3 X" ~' P2 W4 V* U
●抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。- Z: t+ C3 M1 k4 O( g4 t
●检验可追溯性，查保存期。
' s k) J$ f- q" V+ u1 n, J9 ?4.5.5内审. `' E$ }" |% \2 ^: S
●查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；" ] p1 G* X6 ^; m
●查审核计划的内容；
9 K" ` ^/ L1 u# W1 ~# U5 K●确认内审员的能力、资格是否达到要求；
5 e) }" i# q& }) \( V _●查内外审结果指出的问题是否已得到改善；% q# G/ k! K+ P Z4 T9 O
●查有无审核记录以及记录的规范性。
$ n6 y4 k' i0 u. E/ `4.6管理评审
# a6 O, m$ n$ ~●查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
/ ], i; W& |3 I/ v, z●查管理评审程序的合理性；
5 L6 G- f6 r' r% m, v( {: T●查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；( ?5 s' D$ I, {3 v
●查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论。 |
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发表于 2008-7-15 22:41:00
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