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又一审核员被撤销注册资格！这些红线千万不能踩
8 s& m6 U& i, A. i2016-07-14
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% f+ Y: T# l5 X0 i; t5 R" v( J! z5 F经中国认证认可协会（以下简称协会）查证，原上海中正威认证有限公司审核员M，2016年5月18日转换至上海××认证有限公司），在2015年实施上海××环保科技有限公司项目现场审核过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。协会决定撤销M的质量管理体系审核员注册资格，环境管理体系审核员注册资格，3年内不接收其注册申请；依据《认证人员执业信用管理规范》，对M的信用分值赋予0分。
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! }5 R8 C9 ?6 S# n$ S, U" ^6 s关于撤销马季审核员注册资格的通知
2 U# j( q! a% B. q4 K" V各会员单位、各认证机构，注册认证人员：
l3 i6 D8 X3 i. g/ ]经中国认证认可协会（以下简称协会）查证，原上海中正威认证有限公司审核员马季（男，身份证号：3411241982××××××××，2016年5月18日转换至上海××认证有限公司），在2015年实施上海××环保科技有限公司项目现场审核过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。 : h9 I ^0 Q, M9 r6 h
以上行为违反《自愿性认证人员自律规范（试行）》第第十条规定，依据《注册人员资格处置规则（第 4 版）》规定，协会决定撤销马季的质量管理体系审核员注册资格（证书号：[url=]2014-N1QMS-3061779[/url]），环境管理体系审核员注册资格（证书号：[url=]2015-N1EMS-1061779[/url]），3年内不接收其注册申请；依据《认证人员执业信用管理规范》，对马季的信用分值赋予0分。 ; M9 A, u' W, v/ q
希望广大注册认证人员引以为戒，严格遵守职业道德，共同维护行业声誉。
5 f( W/ d' y& ^5 k3 f2 n审核员马季违规调查情况 " C) O- E* k U
2015年9月，上海检验检验检疫局实施质量管理体系认证活动监督检查发现，上海××环保科技有限公司（以下简称××环保科技）内审记录、管理评审记录及相关内审员等资质材料均涉嫌造假，经询问××环保科技管理者代表臧某，其本人不了解自身是××环保科技的管理者代表，也未参加公司的内审、管理评审，对于公司的质量管理体系运行情况、质量目标、质量方针均不了解，同时，也未参加2015年上海中正威认证有限公司（以下简称中正威）对于××环保科技的质量管理体系认证初次认证活动。而中正威审核员马某在此次的质量管理体系认证审核过程中，审核记录表明计量器具管理、内审管理、不合品控制、数据统计、纠正预防措施的被审核沟通对象及接受审核人员均为臧某。马某的问询记录中对于审核虚假记录事实予以确认。
: O. {. D0 t8 `9 {8 m0 L6 \+ G3 m0 G案件调查过程中，2016年1月13日中正威对××环保科技的质量管理体系证书作出撤销的认证处置，2016年5月6日中正威对××环保科技重新做出监督审核，2016年5月18日，审核员马某在劳动合同未到期期间，经中正威同意转换审核员注册资格到上海××认证有限公司。 - W; X4 O) E9 y% T0 b. h" c
基于以上事实，马某现场审核实施过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。依据《注册人员资格处置规则（第4版）》，协会决定撤销审核员马某的QMS审核员注册资格；EMS审核员注册资格，对违规事实予以公示。 & L& q( l1 H: l1 x) S+ L7 i
审核员注意！这些红线千万不能踩！; G0 o5 P% i; o/ S4 t
通过查阅CCAA官网公开发布的通知，据不完全统计，自2012年至今，已有25名审核员（含实习审核员）被撤销审核员资格，包括QMS、EMS 、OHSMS 多领域的注册审核员或高级审核员资格。 4 h' F4 `& K1 s- I6 G0 j7 |( e4 z
这些违规行为主要体现在两个方面：一是审核员注册时违规；另一个是在审核过程中违规。 ! Y0 o9 J8 l; R, F. }
1[size=1em]注册违规/ V) m. s% n6 O# y
审核员在注册时，主要存在学历及审核经历造假等违规行为。统计过去几年审核员因注册被撤销资格的违规行为，主要包括以下几个方面：
0 z9 J4 e1 m e) I: B* F4 d1、提供虚假学历骗取注册资格。因为《管理体系审核员注册准则》对学历有相关规定，很多审核员铤而走险，提供虚假学历，骗取注册资格。 2、注册过程中提供的学历证书存在明显疑点，在协会调查过程中不能提供学历证书原件。 3、伪造担保人签字，编写虚假注册材料，骗取注册资格。 4、在注册过程中，提供虚假审核（工作）经历。 5、在办理审核员转换执业机构过程中提供了伪造的原机构离职证明。 6、注册过程中存在违反审核员注册准则的其他行为。 , Z1 ~0 X4 V: Q; e$ f2 Q" W
2[size=1em]审核过程中违规
, S, Y, B8 L' e: B; Z* z. t$ ^2 i1 C审核员注册资格被撤销，还有一个原因是审核过程中存在违规行为。分析过去几年公布的被撤销注册资格的违规行为，主要表现在以下几个方面： 3 |# v9 w0 G' Q; E; F, i
1、审核记录弄虚作假。这是在违规行为中较普遍的一个问题，包括编写虚假审核记录、出具虚假结论等现象。
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2、审核实施过程中未能按审核计划时间安排实施现场审核，未经机构批准擅自缩减人日，提前撤离受审核方现场。
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3、收取被审核企业现金。因为这一违规行为被撤销资格的现象较少。 ( I6 ]$ J. v* T& U1 r( A
4、作为注册审核员，在咨询公司从事认证咨询工作，有的甚至还担任了某咨询机构的法人。
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5、其他非法认证活动 。在违规通报中未披露具体违规行为。
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