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又一审核员被撤销注册资格！这些红线千万不能踩9 X' t/ _' |, q: L* l' C3 ]: n2 _" F
2016-07-14 " ?+ c; V A/ k) o* {$ }4 q/ d
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$ V$ u+ u8 i9 Q& k经中国认证认可协会（以下简称协会）查证，原上海中正威认证有限公司审核员M，2016年5月18日转换至上海××认证有限公司），在2015年实施上海××环保科技有限公司项目现场审核过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。协会决定撤销M的质量管理体系审核员注册资格，环境管理体系审核员注册资格，3年内不接收其注册申请；依据《认证人员执业信用管理规范》，对M的信用分值赋予0分。 & m$ i m+ _% ^7 K- v
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& c1 j; N3 V. k3 u& U& {关于撤销马季审核员注册资格的通知 % q# S2 @+ p, i8 P) G$ P+ r
各会员单位、各认证机构，注册认证人员：
% M! ^7 q% P- Q# x5 S$ M经中国认证认可协会（以下简称协会）查证，原上海中正威认证有限公司审核员马季（男，身份证号：3411241982××××××××，2016年5月18日转换至上海××认证有限公司），在2015年实施上海××环保科技有限公司项目现场审核过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。 1 S6 I, j5 x c( m# C
以上行为违反《自愿性认证人员自律规范（试行）》第第十条规定，依据《注册人员资格处置规则（第 4 版）》规定，协会决定撤销马季的质量管理体系审核员注册资格（证书号：[url=]2014-N1QMS-3061779[/url]），环境管理体系审核员注册资格（证书号：[url=]2015-N1EMS-1061779[/url]），3年内不接收其注册申请；依据《认证人员执业信用管理规范》，对马季的信用分值赋予0分。 # B: w7 b1 I/ W2 u! ^2 G0 a
希望广大注册认证人员引以为戒，严格遵守职业道德，共同维护行业声誉。 4 P3 n( E, G1 C0 S2 ~0 ?
审核员马季违规调查情况
: l" h1 {4 g y3 ]: K4 X' ^7 C z2015年9月，上海检验检验检疫局实施质量管理体系认证活动监督检查发现，上海××环保科技有限公司（以下简称××环保科技）内审记录、管理评审记录及相关内审员等资质材料均涉嫌造假，经询问××环保科技管理者代表臧某，其本人不了解自身是××环保科技的管理者代表，也未参加公司的内审、管理评审，对于公司的质量管理体系运行情况、质量目标、质量方针均不了解，同时，也未参加2015年上海中正威认证有限公司（以下简称中正威）对于××环保科技的质量管理体系认证初次认证活动。而中正威审核员马某在此次的质量管理体系认证审核过程中，审核记录表明计量器具管理、内审管理、不合品控制、数据统计、纠正预防措施的被审核沟通对象及接受审核人员均为臧某。马某的问询记录中对于审核虚假记录事实予以确认。 * x% ?) D+ P }- @# j- }6 {3 J
案件调查过程中，2016年1月13日中正威对××环保科技的质量管理体系证书作出撤销的认证处置，2016年5月6日中正威对××环保科技重新做出监督审核，2016年5月18日，审核员马某在劳动合同未到期期间，经中正威同意转换审核员注册资格到上海××认证有限公司。 % U8 k7 S+ c7 ]1 B: [8 O( {# o' o) l
基于以上事实，马某现场审核实施过程中，编造虚假记录，出具虚假结论。依据《注册人员资格处置规则（第4版）》，协会决定撤销审核员马某的QMS审核员注册资格；EMS审核员注册资格，对违规事实予以公示。
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通过查阅CCAA官网公开发布的通知，据不完全统计，自2012年至今，已有25名审核员（含实习审核员）被撤销审核员资格，包括QMS、EMS 、OHSMS 多领域的注册审核员或高级审核员资格。
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这些违规行为主要体现在两个方面：一是审核员注册时违规；另一个是在审核过程中违规。
( D7 j7 g' d/ s1[size=1em]注册违规
, ^! _# Y# k6 C' G5 t审核员在注册时，主要存在学历及审核经历造假等违规行为。统计过去几年审核员因注册被撤销资格的违规行为，主要包括以下几个方面：
3 X; Q3 d9 A0 O; o0 r1、提供虚假学历骗取注册资格。因为《管理体系审核员注册准则》对学历有相关规定，很多审核员铤而走险，提供虚假学历，骗取注册资格。 2、注册过程中提供的学历证书存在明显疑点，在协会调查过程中不能提供学历证书原件。 3、伪造担保人签字，编写虚假注册材料，骗取注册资格。 4、在注册过程中，提供虚假审核（工作）经历。 5、在办理审核员转换执业机构过程中提供了伪造的原机构离职证明。 6、注册过程中存在违反审核员注册准则的其他行为。 . E6 v% U& S3 [/ I
2[size=1em]审核过程中违规0 ?, p: y { M0 ~. R: N
审核员注册资格被撤销，还有一个原因是审核过程中存在违规行为。分析过去几年公布的被撤销注册资格的违规行为，主要表现在以下几个方面：
; N5 _0 m# C# h- S1、审核记录弄虚作假。这是在违规行为中较普遍的一个问题，包括编写虚假审核记录、出具虚假结论等现象。 0 U" D% u# o; r! }
2、审核实施过程中未能按审核计划时间安排实施现场审核，未经机构批准擅自缩减人日，提前撤离受审核方现场。 ! x. c! }9 [6 F
3、收取被审核企业现金。因为这一违规行为被撤销资格的现象较少。
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4、作为注册审核员，在咨询公司从事认证咨询工作，有的甚至还担任了某咨询机构的法人。 / l& N1 L- J1 o4 @2 Q
5、其他非法认证活动 。在违规通报中未披露具体违规行为。
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