继续教育参考论文5

gzmmwy · 发表于 2010-11-1 12:29:37

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认证机构风险源头的控制
工业与服务业事业部陈凌
认证机构的风险控制可以由源头、实施和监督几个阶段来看，风险的源头来自于两个方面，即内部风险和外部风险。源头是引起后续风险的起因，只有对源头进行控制，并采取相应的措施，才能确保最终的抗风险能力。
认证风险源头的外部风险可以理解为客户质量、客户认证态度和意识等，内部的风险通常是机构内部管理、沟通等存在的风险，如由于人员培训不足，导致其能力不足以满足岗位任职要求而存在的风险隐患；管理制度或法律法规传达不通畅、信息不对称而导致的违规风险等。内部风险可以通过完善内部机制来改善，但外部风险则必须由一线人员的判断来把控和辨别。他们必须时刻将风险意识放在心中，并利用各种方法将风险源头予以控制。要达到这样的效果，机构须注重以下几项工作：
第一，注意对业务人员的培训管理和知识更新。
由于认证人员所销售的产品是无形的产品，既无法直观的将产品展现给客户，还需要在产品交付之后，对产品的更新、运用负有责任。因此，培训是非常必要和重要的，不论是基本的业务常识，还是标准的更新、审核导则和要求的变更都需要持续地传达给市场一线人员，一旦培训不完全或不及时，很容易对风险忽视或无法辨识，这时认证的风险就会加大。
第二，加强对合同评审的确认和监督。
如标准条款要求，在市场人员接触客户并确认合同前，应特别加强确认和监督，如要求市场人员提供有效和书面的客户信息，有效证明文件，必要时对签约前客户进行符合性、真实性抽样检查等。
第三、后道审核程序对前道市场过程作监督。
即使在合同评审、市场接触初期未完成风险的识别，也需要通过后续审核对风险再进行辨识和追加把控。以ISO14000客户为例，在评审时需确认其法律法规和符合性，如果在审核时发现仍存在风险，也应立即采取措施，将风险进行控制。
只有时刻将风险意识放在首位，才能确保机构的认证品质，只有把源头控制住，才能减轻后续环节的风险压力，机构才有更多的时间将精力投入到提高客户满意、提升认证质量等工作上，机构才会走得更远。