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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
- F/ _2 z2 V8 @  关注 hse123_com，每日分享各行业健康安全环保知识。为了您的企业安全、家庭幸福和社会和谐，让我们一起做HSE知识的传播使者，努力改善企业安全管理、营造社会安全氛围、提高全民安全素养。
4.2环境方针
S: f- W. ?. |! w$ n制定并形成文件：$ ?' }7 T" ~' I
有无书面化？0 W; C n! S: ^0 E* y
有无最高管理者签名和陈述？
1 }5 I* d1 g4 |$ l( V相适应
' q4 A9 a; e! O! L% O0 P, e组织有哪些产品、活动、服务？$ N) s2 c5 a2 A
巡视设施；8 H# n; ^, s+ ?: _' m! m1 z: p' k
有无环境影响的描述？
$ x7 I& P- K; X/ W% H' r. v8 g, y有无三个承诺？$ I2 P! W0 v4 J" p+ r% v3 K
提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
# j' W* Z' M/ t& [1 @实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？$ b7 v; i5 T7 n: }
和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
: m( e4 K, Z. _1 J0 u有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？2 g) z& o* K3 T: G; P
公众获得性：是否对外分发或宣传？( W; x9 w) a/ r3 N" ~) y$ z
6 f0 C+ i% z& P' U( P4.3.1环境因素
2 `" @3 f6 t- s) O% e! w有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）! x4 K; {0 U2 d) }2 C
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
Z5 l1 b$ Y ]& G$ ]更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
& Y. D% _$ r; l$ J. ]/ Z- f$ ^$ r, d# S; L# E; m5 F# @7 W9 P5 x" f8 J
4.3.2法律和其它要求
. I3 P' H0 ^. r8 C有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
+ C$ r" l( H5 M8 c( b渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？. F T4 h+ `, a- G6 s
' q3 w# v R4 i X" H
4.3.3目标指标和方案
! o6 S; T( C; |: ]- \( L+ R9 ]建立和实施2 E# ]- _, w2 F. a* N3 ? R
调阅目标清单，查评审和更新日期；9 E* e1 K1 {2 ?/ S l" C0 U4 H( N
层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
0 m7 o. b O9 x+ L+ G& s1 B考虑法律法规：
F+ i4 q) R. y" t5 z查目标制定时的讨论记录；?2 K- Y; s+ X O% p4 \: x8 p6 m
和制定者面谈；' \: I3 H+ g$ Q: A {" h: Y3 k$ D
查各部门交流意见记录。" y0 K9 r$ X# Q
有无方案：查有无文件化的方案。
; w; O- y, c0 b职责：1 K8 `% G* w# T- w+ v
查组织机构图和职能分配表；
9 {$ Y( G8 l1 x8 [2 }查方案中对职责的描述；
/ Z, f/ i7 r, m/ J7 N$ ?和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。) g Y) Z. u' p
具体措施：' [- I( L" i( o: O1 T5 }
查实施方法和步骤；
, r, E% k/ }( ?6 U0 [投资计划；1 b/ |$ t- w9 u) K0 w
资源保障。
1 x% i8 w0 O8 H3 l3 ~时间表：查项目计划进度安排。$ `3 S7 T1 u ^/ [2 ?1 L$ G# d
修订：! b* B' O" ^0 G; Y1 @& x4 Y
查日期；
2 B4 P4 j0 B4 K0 c1 F查新情况的修改记录。6 O/ c/ y5 D; G% v, S( a7 i
+ ^+ i& v6 `2 g0 Z4.4.1资源、作用、职责和权限
# x- D9 h3 G, y- x是否有程序？
& T% j r: ?9 V- ?7 e查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。& O* g2 Y3 Y/ t; u, {0 d
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
" g8 Q& l! D: a" S* a& ?查有无内刊和会议，交流各部门职责; l9 q# Y, C7 X6 e$ B, g) C
查人、财、物资源：
3 _2 p q& Z- S5 Y, A* _查负责环境事务各级人员名单；% `# l6 `' H2 ~, e% |' E, ~
投资和费用计划；
* t: E/ l: i& G. g+ ^; w现有技术状况、有无新计划？
5 K0 j# u$ z. g0 J& ?$ m环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录$ d0 i% H( V: r* d# i
3 U$ B, H# @2 H1 x# D& w
4.4.2能力、培训和意识
9 x |& [2 H; r% I) {* w+ ?需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
; O( q5 E' \5 y2 c所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。3 h. X( W V) Z0 k; y
查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
X" h- Q/ ]8 T9 U可能产生重要环境影响的岗位：/ n) h/ h! l2 A% l
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。4 G* N2 ~6 ~$ \2 ~+ G9 b+ ?
3 z' c& F, o: T4 h9 x9 q2 b4.4.3信息交流# K, D* @1 {# P* R; a. ]
查有无程序？
8 ` O' o0 v9 ~- A; L查交流的证据：+ H: J" c, H" i% |) e: X, T. e
内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；! b3 B7 V/ s' L8 P
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。3 Z, ]0 k+ o# {+ R
信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)# R/ [9 w6 }. x, ^
$ F0 @. s# Q# ~7 q5 |4.4.4体系文件
- B4 I8 a6 v, E4 i( } T有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；7 D: [. r" }( n7 T5 p
体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。$ ]. y. J# V9 r3 l$ |4 G! f
7 \$ q% K. P7 h2 ], J) D& I E4.4.5文件控制7 v( [: s+ h9 z
查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。3 _3 n, j: K! O; Q7 V* O
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。# V* Y. Z4 G: A8 F
查受控文件清单。
- e5 m; X2 u7 J8 [- b; T3 _是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
+ ^5 v& P) Z9 U0 \3 Z# `1 s
4 o! [0 A* U" U2 a, v4.4.6运行控制
" V5 f/ a/ N6 \2 \ _( f( r查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？5 ?0 b7 \/ \' p/ q& a% S
只有这些程序够不够？
" J, i! j% }# k q" ]9 T( V. s6 a查评审和修订日期。
4 x# M6 ^. s+ o运行标准：
& D9 I6 {# o; P( P q运行程序的实施情况？4 [4 ~6 L; {( H( k
是否规定了运行标准？' k3 c" s0 `- t9 N" g: ^* ]
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？ a/ `; g8 \% q2 d# e
查与相关方有关的运行控制程序：* n6 m. c1 O @. A. l
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
g+ c l+ A5 v+ b4 `" s查程序评审和修订日期。
- T, w6 ?4 s: D$ z2 j$ c+ K4 [- L+ |, ^% N# O) f% q/ H
4.4.7应急准备和响应
$ f( D" o# I9 U. c! X0 V7 M查有无程序？了解危害。
1 m+ |) R& ^- l/ g' E查事故或紧急情况发生后的行动记录。0 v6 M" B! K. {. d Q8 h
查应急准备方案；6 F& N" ^9 g( o4 z! i# j" A
训练计划和训练记录；# V4 g0 n& Z+ t; O6 d5 X
演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？3 ~2 [3 L2 C% z5 E5 O: M3 ?
/ v8 u! | ]' x- r. p2 M3 s
4.5.1监测和测量
" c1 I$ A* Q' N5 X( A7 J查有无程序。, Y9 m; L/ j2 T5 y
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。- ?( k: C/ i- @; E! M- n/ H+ U# F
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
3 Z$ L. I2 Y8 @1 X C. ~' G; k4 r" G$ M查数据的收集和处理情况。: H5 t1 g) M% q3 N4 d; E
查监测仪器清单。& A5 q3 |# n# {6 K
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
0 M# h1 F8 @ u' e: e3 g' u收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
1 F z O) P9 V Z3 @# s! `# t$ q9 y- L
4.5.2合规性评价
( M9 B7 w1 ?. o$ D' _5 s组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求$ ~2 g) Q, c' l) u$ D
是否规定定期评价时间的要求7 u# L$ l% h. e! E6 O
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
+ p! k- Y, R8 Y$ O% J2 ~. T对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
! G1 L; W/ T: k1 a5 M/ _2 }是否保存定期评价结果的记录. C/ E9 C/ j% [. ^- T% d
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果
1 N7 f" F9 `$ l v
~$ k' D, [6 _+ k( f6 n3 {4 R' k4.5.3不符合、纠正和预防措施
r9 i/ s, p+ }! {' ~* b查有无程序：职责和权限
6 f: F/ _; V; r8 Q% D1 h; ]查不符合登记表、不符合处置报告。3 y: s: l5 `3 p u' ^; e6 {% [
收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
/ ]/ A7 K6 a! E! o& x造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
. R4 E5 z; E" }! Z R9 v* n y2 O8 Z3 q: a
4.5.4记录' }" E+ F& c" e8 K
查有无“记录管理程序”。4 b* q: l2 f# [/ |+ G
查记录清单。
) F' w9 {. J6 A; l w4 _; m抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
- q7 P0 s7 B; K检验可追溯性，查保存期。, P& A s7 Y) p7 ^# k
* U- ~: K \2 H; [7 C4.5.5内审. {/ W; A5 q" H4 g% f
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；1 U) B" u5 T* f ?
查审核计划的内容；& k H. B v6 j7 l( R& \* q/ @
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
- X" c/ m9 c- h查内外审结果指出的问题是否已得到改善；5 ? @ Q9 F I$ p, d" S
查有无审核记录以及记录的规范性。
% X# S' l5 r0 |2 Z3 e" s; j; K! G8 F l) a; k' a Z
4.6管理评审
" Y' z% f" N6 O) q查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
6 L: z) \8 ~/ V2 L+ \) ~查管理评审程序的合理性；* f" V$ f$ ^; h5 I$ a
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；. @7 F* ]* O6 |$ [
查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论2 p4 n! l. O c6 S% z& _. z% b. l
$ C% j+ `8 A6 ~
8 y$ Q1 Z- w' p" b2 m* [
' _$ J6 Z7 O& ]" X, f" H
$ h* w( c: h6 v5 I/ K4 w |
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发表于 2014-12-17 21:28:50
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