【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]

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& K9 Z/ n) ^$ K/ e4.2环境方针
制定并形成文件：
有无书面化？
有无最高管理者签名和陈述？
相适应
6 M/ x& Y( x; r2 D% a2 l' ?组织有哪些产品、活动、服务？
0 Q3 Y6 Y3 s1 H巡视设施；
0 g9 k5 w9 \7 R& e# S有无环境影响的描述？
有无三个承诺？
% N6 T5 v2 ~( m$ \! P' ~3 V1 \提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
4 h8 a- E9 e$ v6 J+ @实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
/ q/ y  j# d1 F4 f. d- r和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
公众获得性：是否对外分发或宣传？
, C2 X+ w+ b" @9 d) J) q: h
1 z5 f( b6 v0 o" X7 W% H4.3.1环境因素
) ?: S  ?. B& ~! E% n, W有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
" H) T! G9 M) H7 J. v更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

# J7 y: X- [" F" |. P4 D4 R4.3.2法律和其它要求
有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
" ]: |8 A; X, d* i, v
4.3.3目标指标和方案
5 K5 o. R9 d, X- M  q2 b建立和实施
( R) y8 ~0 H+ n3 b+ B5 \  D3 Q- y调阅目标清单，查评审和更新日期；
/ s5 E2 z5 D# a$ f4 l4 _4 s0 h层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
+ s% f& Z% h% p# c+ e考虑法律法规：
" z! g1 Y7 T1 R- O) {; e0 _# j查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
) @# J$ |, G. S" O1 A查各部门交流意见记录。
* @$ l3 }& c8 g有无方案：查有无文件化的方案。
职责：
查组织机构图和职能分配表；
  l# X. Z3 v, L查方案中对职责的描述；
5 W+ d& C3 y% B! z和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
具体措施：
9 ]4 g# L- ?3 I9 h7 i查实施方法和步骤；
# f6 X9 R6 ]# x* [投资计划；
资源保障。
4 A4 x" B/ v: w3 M6 B  c' _时间表：查项目计划进度安排。
. g) @) @8 T1 R9 ~. m4 D: Y修订：
& I! F5 m: C+ N! r查日期；
查新情况的修改记录。
: a' @$ v0 m+ g# v5 V" `  t3 s
4.4.1资源、作用、职责和权限
, D& F0 v5 l" E6 ~1 C/ E: X是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
* G6 x: M) B( M& I: A查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
查有无内刊和会议，交流各部门职责
查人、财、物资源：
" d; K& ?( e" S# M4 d% d3 K& j* F1 G查负责环境事务各级人员名单；
9 I$ p- K; Y5 q投资和费用计划；
- c' @. i- ^- u* Q& J5 l1 e, [现有技术状况、有无新计划？
9 Z# K& }9 E4 V8 r" a& I环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录

4.4.2能力、培训和意识
需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
  V( H4 y) ^: K! U6 I所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
, V  x' c; z. @6 P# [查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。

8 K0 }8 c' {/ K: e+ w! L9 ^4.4.3信息交流
查有无程序？
查交流的证据：
* t' }" B. N8 p/ c- u$ l内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
8 z3 w* e! d( o: r* D, r: v/ q$ D) E
4.4.4体系文件
有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
8 z- g2 J5 v. V. q# S. ~体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。

. z+ r% F9 \# c. [0 ]8 n% a5 M9 i0 q4.4.5文件控制
$ y, T0 I( U- A% W5 M查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
7 V6 c; x5 R; t* S) I% F0 L' `抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
查受控文件清单。
是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。
7 w# G+ J9 D3 B( R- g4 v% ^4 ?, \
( y- M* f* t( l, D2 U4.4.6运行控制
6 G* V  m+ P  Q4 ~6 o查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
只有这些程序够不够？
1 V6 s4 G/ m4 G查评审和修订日期。
运行标准：
运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
查与相关方有关的运行控制程序：
; z0 k. u3 O: `2 Q: u$ Y查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
查程序评审和修订日期。
- n2 G% M8 y7 _
4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

* m3 g* C0 {( B# r- c4.5.1监测和测量
查有无程序。
2 ?' E9 |' t9 @8 m" ?7 R7 ^查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
) V, A8 z6 _+ K" I% u查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
" _9 w5 ^4 S% k- |( g- J3 ^查数据的收集和处理情况。
查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。

% k- M+ ?: W( p4.5.2合规性评价
组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
" }6 B, y, T+ g* t是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
是否保存定期评价结果的记录
0 i, Z. S) w5 u7 Y评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

$ o% R3 Y! u* S9 T4.5.3不符合、纠正和预防措施
; ?- `# D4 I$ b  ~& }: Y查有无程序：职责和权限
. P, U* |: d+ E; E查不符合登记表、不符合处置报告。
/ L7 O- M2 R3 e1 g; H+ P( Y收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
; {3 P7 p. }# L- |$ U
4.5.4记录
  p2 [0 z7 {6 G4 P6 _6 a' V/ i查有无“记录管理程序”。
4 ]( D& @& `4 s  D* u# Z查记录清单。
抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
9 N  E1 X+ }: ~6 a8 _检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
查审核计划的内容；
% v, L! V/ F8 f3 k" P确认内审员的能力、资格是否达到要求；
* Y( c- g- |/ d查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
查有无审核记录以及记录的规范性。

4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
查管理评审程序的合理性；
: [, \5 I3 H6 T: s0 \5 H3 u; [查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
% ?0 O* J# K$ q* j2 O, A查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
" U6 J; {! n! G$ {6 V! J
) j# _) R1 `  _  i

学为考试

又是很有用的资料！

客在船

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把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结