【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
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4.2环境方针
) R4 e; I/ c6 I: v7 X& |制定并形成文件：
有无书面化？
. R+ C2 ?: r) ^% D# I# C6 O: y有无最高管理者签名和陈述？
相适应
组织有哪些产品、活动、服务？
巡视设施；
* `: ^/ e5 E. P, }* x- f7 Y1 s4 Q有无环境影响的描述？
% k" a3 c; l: L0 q有无三个承诺？
9 a1 S6 }7 t( e, _1 ^* N提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
6 ?0 K- _1 O" F4 ^实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
3 \4 H) w, N6 f1 S1 O* W8 H公众获得性：是否对外分发或宣传？

4.3.1环境因素
4 P/ e+ P/ D  d! s  V4 g, T有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
3 q, V# }, o5 p1 o5 V  C: l更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？
; j9 X) p* e" D8 X9 F, H
: u1 a5 l3 |% m% p  f5 |: P4.3.2法律和其它要求
2 t; ~$ D* S' x+ H有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？

4.3.3目标指标和方案
建立和实施
调阅目标清单，查评审和更新日期；
* r3 v. g- i' c) M7 N; T层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
+ v) C, \1 _+ Y3 X考虑法律法规：
) m4 [9 b0 S& |9 b* ]6 [! h查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
1 a; b8 o6 X' E4 m" Z8 F7 _8 U职责：
2 h  ]( L! A: R0 G5 i查组织机构图和职能分配表；
查方案中对职责的描述；
和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
6 |* M$ |0 E* K% ?8 K具体措施：
5 o0 _; K' K2 z1 d1 b4 T' k( C6 A查实施方法和步骤；
/ N" K' b% Z0 n投资计划；
资源保障。
时间表：查项目计划进度安排。
8 c, F+ ?8 W4 s- c修订：
查日期；
查新情况的修改记录。
/ S  N2 \+ L; V( f- @! a0 E' p
4 X' e  a7 G  f# g# H4.4.1资源、作用、职责和权限
% B' H3 M. N' `: e2 F4 q& X1 ]$ ~" \0 T是否有程序？
查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
, A% ?- X& R- m% h) y8 c查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
查有无内刊和会议，交流各部门职责
3 b" F, l) M3 M3 V) y# m5 b  a% c查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
: O) j" m, U- d/ d投资和费用计划；
$ a  ?1 c7 x  L5 H. X! Y0 u现有技术状况、有无新计划？
环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录

8 ^' Q$ M+ E' Q2 W; G4.4.2能力、培训和意识
# t6 [0 M" o2 [( I, m8 H需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
# d  j# D' J$ X! K所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
6 T5 _% W. H3 ^" _! N查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
& A, y0 g* t6 O6 {8 y9 z+ ]/ N可能产生重要环境影响的岗位：
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。

) g9 n* ~; G# H( x& S5 A4 T4.4.3信息交流
# y+ b0 u  U1 o- V) @查有无程序？
查交流的证据：
内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
1 c, g5 o; Y1 F1 ~7 y/ [信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)

7 I0 h$ ^0 ?- q% q7 P4.4.4体系文件
* j& Z( G: w6 O1 ~+ p/ B有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
& K! |  I& D1 ^( w* v2 t- a4 N3 W体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。
% |! g0 }" a/ \
5 o. s& z; i  X. l4 f4 f) ]' N1 U8 h4.4.5文件控制
. E0 j/ U  W1 r* [6 z查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
+ a& d  x3 V4 `2 a查受控文件清单。
是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

4.4.6运行控制
/ M& H8 j9 [+ @2 J" }查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
" }3 M6 e2 G# z' a3 R# U只有这些程序够不够？
查评审和修订日期。
) d8 G+ q& R5 Z0 E. i运行标准：
运行程序的实施情况？
- a% B( I7 n# `) e是否规定了运行标准？
) m# f: t7 e9 `5 u- N; `# |和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
$ @' w4 v3 ]# j- t6 F查与相关方有关的运行控制程序：
查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
: n4 \# P! F  o. c% Q8 E3 c查程序评审和修订日期。

) _- p. A+ {& U# [4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
- F" a0 D7 e# D7 Z: b; k查事故或紧急情况发生后的行动记录。
查应急准备方案；
* P4 ~1 y: b  e% V) K5 T6 w训练计划和训练记录；
: c; Z! Q2 w% Q! }演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
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4.5.1监测和测量
- n7 K0 E7 [3 ?8 ^查有无程序。
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
5 E; P0 O6 ^# N- {) ~* k查数据的收集和处理情况。
查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
$ d& n1 A3 [  j3 _" F/ c收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
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4.5.2合规性评价
# c# f' R& w; _- j5 i& n3 q4 @组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
/ r2 [3 b& T5 G9 t$ J对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

4.5.3不符合、纠正和预防措施
$ o: p) q+ |; a) D查有无程序：职责和权限
查不符合登记表、不符合处置报告。
收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
* a. q2 m8 e7 V3 ^1 y; h& g
$ h& H% n. D) {& C$ v2 I4.5.4记录
& X0 X, ^1 Z* R! u, d查有无“记录管理程序”。
5 v2 l" \" P- y9 e查记录清单。
; v& y  S& a- r! A& y* R( B# H抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
& O7 M- g7 m* {! I, i8 W检验可追溯性，查保存期。
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/ @( o9 }& l/ |6 S* T" Q7 A4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
查审核计划的内容；
; u& ]- n& Q; m$ u* Q2 R9 V$ t确认内审员的能力、资格是否达到要求；
查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
查有无审核记录以及记录的规范性。
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4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
查管理评审程序的合理性；
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
+ F6 l, N; b0 k; g. ^. B- L查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
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学为考试

又是很有用的资料！

客在船

good.
. a9 `' W1 T- H% i' q
把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结