【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
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4.2环境方针
$ M7 u/ \4 S3 {2 C6 }制定并形成文件：
7 p6 ^* p' o! ], S( m0 q0 x有无书面化？
% `8 P: j' L6 [* r有无最高管理者签名和陈述？
相适应
( @9 s& [5 {% `6 m- Q& y, n6 c$ f/ f组织有哪些产品、活动、服务？
9 J9 w8 ^9 E* h: L1 k7 s巡视设施；
- g& _, H& d: S3 n! r有无环境影响的描述？
- r! p; G. f8 ?4 _+ K# r有无三个承诺？
) c7 x9 A( d, x* s0 i提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
/ X& ]) f1 Z# L  u, U7 H实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
* t6 Q0 K! m" P* B6 N" L& J和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
$ S4 o, c  Y) N+ F8 _7 g有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
3 ]! G8 k4 R/ P4 f- t  n公众获得性：是否对外分发或宣传？

4.3.1环境因素
有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
6 n7 \& U0 b. a+ G& `更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

4.3.2法律和其它要求
1 _' q  I9 z2 _1 U有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
* B# j% a" |( C& ]# m3 Y5 t渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？

! W' ]3 t/ A2 w- x4.3.3目标指标和方案
建立和实施
调阅目标清单，查评审和更新日期；
层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
考虑法律法规：
查目标制定时的讨论记录；?
3 I- F, e7 I3 ?2 ?( U# k和制定者面谈；
+ Z& |1 @! Q8 q# C查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
职责：
( i! o1 d- Z) a4 \! @查组织机构图和职能分配表；
, R: \+ G3 E8 y& C查方案中对职责的描述；
; z) |- ]; Z4 A1 C# k) k* X; J$ @和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
& f6 F' P! E8 f9 X& O具体措施：
8 Y- y" B1 `# [8 |: c# P* `9 @查实施方法和步骤；
投资计划；
资源保障。
1 u3 o3 N; i# Y9 I$ A! ]3 h3 _时间表：查项目计划进度安排。
+ R/ Z8 \9 p: o3 M修订：
( A% W3 Z: G; j: G! O3 b4 A# J查日期；
查新情况的修改记录。

1 h2 x! B' {' X4.4.1资源、作用、职责和权限
( Q5 r! a1 {( i; p: _是否有程序？
& t+ r$ X2 n+ e9 c2 a4 R查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
查有无内刊和会议，交流各部门职责
, _3 J5 _# Q9 ^+ g. i查人、财、物资源：
查负责环境事务各级人员名单；
1 J  S- I4 }! Y$ J7 L& }  F4 \7 }投资和费用计划；
现有技术状况、有无新计划？
环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录
+ v; W) O6 z2 f6 Y) @+ h1 ?
4.4.2能力、培训和意识
需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
1 l$ ?) j. }2 w5 W+ z所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
- Y) R) z% v$ ~查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
% d& N. N, K: M8 @0 ~5 u; m! w2 y) c
4.4.3信息交流
查有无程序？
查交流的证据：
内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
# q7 i% m, f+ I3 m  H信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)
# e3 b; U8 [  F4 `
4.4.4体系文件
. ~: v, K/ C0 q/ N  b有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。

( `# h  U: K8 `/ N% K3 a; \& M4.4.5文件控制
& |1 z% W; I8 g$ K( b0 c查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
+ u, t9 T! N& w8 @/ J抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
查受控文件清单。
是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

, P' S4 @2 U5 K6 v9 n4.4.6运行控制
查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
0 a! j  N& z2 J! u; V, y% ^' ~0 p- w: f只有这些程序够不够？
查评审和修订日期。
) }" l) g: N- \7 z. j* ~运行标准：
, T7 o$ c( z1 [; i6 w. p, K$ S运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
查与相关方有关的运行控制程序：
( u3 C9 e/ O# w" _查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
0 D$ s; U8 E: `* v3 i1 b" D% n查程序评审和修订日期。

3 ]' f+ m  _4 C$ ^. ~4.4.7应急准备和响应
+ ?8 o! M# c+ W; ~* r/ {1 J" D查有无程序？了解危害。
查事故或紧急情况发生后的行动记录。
" l- O" D/ M# Z. K5 v8 P8 ?查应急准备方案；
$ I' O& \5 y) I  J7 B( q训练计划和训练记录；
7 i* g6 s7 F* y$ j! @$ K9 }演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？

& n( Q5 B' o) Z; J+ S) `6 i3 I4 g4.5.1监测和测量
% u+ e( Z! e2 m5 X1 t/ L0 M查有无程序。
9 u* W# g: j( k/ c& R查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
3 t/ i# L1 |+ |3 i4 n查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
查数据的收集和处理情况。
& p: W9 a' W$ b: W查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
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3 I3 d/ r$ L2 z) d4.5.2合规性评价
0 q3 U3 g: ^* c0 H组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
$ U. X0 W4 ^( r; B是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
是否保存定期评价结果的记录
+ a* o& k( Q3 t9 R+ |, y: k8 e评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

% i* v4 N6 J$ J; ]  i4 C8 x1 @4.5.3不符合、纠正和预防措施
8 p3 a2 L) d! `; Z& O查有无程序：职责和权限
* U2 M6 k: Y4 ~查不符合登记表、不符合处置报告。
* A' Y6 G3 J4 U0 T  h收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。

$ ?+ D& ]$ ~  f, o! J, q# n5 I1 F4.5.4记录
查有无“记录管理程序”。
查记录清单。
7 \/ v3 A* Q" [+ F, |抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
( I6 x" \6 q, H7 O9 X检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
查审核计划的内容；
4 X& P7 ], F: B2 ^& d确认内审员的能力、资格是否达到要求；
查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
查有无审核记录以及记录的规范性。

4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
8 x. n" _; b* _7 N* N- g查管理评审程序的合理性；
# \3 A2 N0 [5 S- U$ s" O" A6 |查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论
, V5 e, G  g9 t. H% N
+ q/ L7 w- S- ^* g6 ^, y
: y4 |% d/ C# w% |; D4 n5 L9 K

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学为考试

又是很有用的资料！

客在船

good.
2 s) ?1 Z( r7 s6 N5 ~
8 z7 h% M2 a! E1 I把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结