经典 5个ISO质量管理体系审核案例-转自2014-09-02 质量与认证

shl66yu

5个ISO质量管理体系审核案例
2014-09-02 质量与认证

【导读】来源于实践，又高于实践。今天，认证君和你一起分享5个ISO质量管理体系审核案例。越分享，才有的分享。你赞（tong）吗？

9 m5 Z3 x5 F" ?& N) ]2 C【案例1】
6 [- D( w6 P- ?7 `/ A. M  ~　　某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
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. V, Q8 N% G* J9 }, E质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。”
审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”
5 V0 R' @# e, c) V" t+ Z质检科长：“没有。”
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6 n) @! a; ?) K/ F6 p案例分析：
+ u0 x0 v. K* [3 v7 I　　由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。

　　本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
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+ L. t6 T: F" M6 L7 L【案例2】
　　某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑里为了保密，只在个人的笔记本有记录，没有整理成文件。”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
+ B  e9 Q) j$ a! g/ [9 I1 o1 x审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”
经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
1 w% M0 a8 J4 d& s& y, o审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”
; l4 o$ z4 W4 S经理：“没有明确的规定”。
/ u- Y# O  @- R, |: b1 c! R审核员：“如果设计人员不在了怎么办？” 经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以事”。

案例分析：
　　公司这样的做法显然是不对的，为了保密可以将文件根据实际情况按密级分类保管。保管在个人里，实际上很难确保对这些资料进控制。
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　　本案违反了标准“4．2．3文件控制”的“质量管理体系所要求的文件应予以控制。”和“7．3设计和开发”的有关规定。

4 O9 F  b) I, I2 i/ a) L) I【案例3】
; J3 A% i' c; M3 [　　某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。实际上由于是流程性产品，检验只是由搅拌罐中不同位置用吸液瓶取三个样品送质控室检验，根本无法按照GB／T2828抽样。

' L& c6 `7 j0 J+ w4 D  {案例分析：
　　对于流程性产品不适于按GB／T2828进行抽样，这里违反了标准“8．工总则”的“这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。”这里按不同位置取样送检的方法是正确的，关键在于检测前对于液体应充分搅拌均匀。 自己制定了标准，又不照办，违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，……”的规定。

( R; m7 b: x4 K$ G- t: b; M【案例4】
　　某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。 审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”
; }9 O% M, ^1 ~" b9 g% n4 \　　他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。”
　　李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。”
　　检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。”
( T' Y# c7 ~- s, G9 V! I. o
5 u1 l) g( O8 E9 P' N6 m$ i案例分析：
　　本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。违反了标准“5．4．1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。”及“5．3质量方针”“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。
5 l6 }$ f9 z3 P2 E
【案例5】
　　某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。
　　审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？”
' S5 p2 l0 @7 D# f* W5 d　　检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。”

7 s- Q0 R, k0 A& e. J2 b+ f( f案例分析：
9 ~. @7 j1 f/ G　　即使企业没有检验手段，也应按规定进行外观验证，并保留验证记录。对于顾客送来的质量可疑的产品，也应在与顾客签定的合同上予以泣明，分清责任。

; l9 u. I* e: X% \+ Y, n% t　　本案违反了标准“7．5．4顾客财产”的“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的规定。

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zpzp

我怎么认为第一题，没问题呢，企业可以把国家标准当作企业标准啊，其产品的特性就是国家标准规定的相关指标或特性嘛，只要大于等于相关国家要求就可以啦，为什么说企业没按8.2.4的要求做了？不是太明白。

zpzp

rml 发表于 2014-9-26 16:58
不懂的人做了“认证君”并开馆授课是一件很可怕的事情。新人难得有你这种质疑精神。误导就由此生根。
9 u. F3 q6 R4 T; {$ x此 ...

是记录不符合么？

CNCAG

??记录?

wxsunhao

zpzp 发表于 2014-9-26 16:31
我怎么认为第一题，没问题呢，企业可以把国家标准当作企业标准啊，其产品的特性就是国家标准规定的相关 ...

第一题的分析和判标都是有问题的。凭什么说价格相差很多，质量就一定相差很多，这本来就是没有根据的推断。判标就更有问题了

一剑封喉

【案例1】……，但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
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ISO 9001:2008 标准7.2.2条款：组织应确保 c)  组织有能力满足规定的要求。
规定的要求 →7.2.1d)  组织认为必要的任何附加要求。
; X: I) O/ k3 B- ^ISO 9001:2008 标准8.2.4条款：应保持符合接收准则的证据。

foxah

一剑封喉 发表于 2014-9-28 20:57
; |, A* O& E' W3 C3 k. T3 f; a【案例1】……，但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价 ...

2 h. ~, \# D1 ?, h  Z9 e同意这种判断。

无锡安心

果然是每题都有问题，新手切不可被误导了

老规矩

好好讨论有好处的

zpzp

这样的东西，能不能不发出来呢