|
|
发表于 2009-6-8 14:49:43
|
显示全部楼层
以下是审核员在一家物业公司审核的场景描述:（1）维修班长对审核员说:"近两个月的我们共收到业主申报的78起维修任务，我们都做了记录"并将报修台帐给审核员看，（2）审核员看了业主报修台帐，看到其中20起是关于电线电路方面的维修，是有李X和王X负责维修的，维修班长对审核员说“电线电路方面的维修是由电工负责的”审核员要求查看李X和王X的电工证，维修班长只提供了王X的电工证，并解释说“李X原来不是负责电线电路方面的维修的，他不是电工，因为王X上个月请了假，又不能耽误业主的维修，而李X对这方面熟悉，所以就派李X去处理了”审核员查看了《维修班工作管理制度》上面明确写明“从事电线电路方面的维修的人员必须持电工证才能上岗”，审核员向维修班长说明，派李X进行电线电路方面的维修是不符合要求的。（3）审核员审核了维修班后，对维修班长说：“维修班能够及时地去处理业主的申报的维修工作，业主对维修服务质量反溃是比较好的，但象电线电路方面的维修这样的工作还是要电工去处理，以免出问题。”请指出每句话中分别含有的审核证据、审核发现或审核准则中的哪一项或哪几项？' C# ]* C. C9 I2 A7 w& Y
一、审核证据 audit evidence, }! T' ~/ h, ]$ I" Z- i
与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。; @: n* b: k B8 j
:（1）维修班长对审核员说:"近两个月的我们共收到业主申报的78起维修任务，我们都做了记录"并将报修台帐给审核员看，（2）审核员看了业主报修台帐，看到其中20起是关于电线电路方面的维修，是有李X和王X负责维修的，维修班长对审核员说“电线电路方面的维修是由电工负责的”维修班长只提供了王X的电工证，并解释说“李X原来不是负责电线电路方面的维修的，他不是电工，因为王X上个月请了假，又不能耽误业主的维修，而李X对这方面熟悉，所以就派李X去处理了”( i1 N8 A; b$ i: P
二、审核发现 audit findings
, d5 j5 d/ u" A8 H将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果0 O$ k$ M8 h7 B
审核员向维修班长说明，派李X进行电线电路方面的维修是不符合要求的。（3）审核员审核了维修班后，对维修班长说：“维修班能够及时地去处理业主的申报的维修工作，业主对维修服务质量反溃是比较好的，但象电线电路方面的维修这样的工作还是要电工去处理，以免出问题。”6 @" l$ a4 w" C8 b1 P# `$ I
三、审核准则 audit criteria) k- [* K# S$ |$ C# x! j" m+ ~ s
一组方针、程序或要求
& }* F) n) }4 ^: } ?审核员要求查看李X和王X的电工证，1 a) z; e" x6 _; u% Z! R* U
审核员查看了《维修班工作管理制度》上面明确写明“从事电线电路方面的维修的人员必须持电工证才能上岗”， |
|
IP卡
狗仔卡
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
抢沙发
显身卡
