【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点

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【体系知识】EMS17个体系要素的审核要点 2014-12-15 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]

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4.2环境方针
制定并形成文件：
0 D+ S$ Q. c9 @" k* [( @$ o( I4 \有无书面化？
, R7 j" n" D+ y有无最高管理者签名和陈述？
相适应
& a) H7 \9 Z; n: @组织有哪些产品、活动、服务？
; a5 D! @4 v9 }$ Z" p, W巡视设施；
# d7 y, t8 i, s' g- J5 X. ~有无环境影响的描述？
4 m* m7 o0 d5 X有无三个承诺？
2 H0 n' \7 J' c7 x9 D提供目标框架：有无具体承诺（如：达标排放、全过程控制污染、节能降耗）
4 e, I+ U% N# ~+ X$ Y% |: Z- z实施和传达：方针在运行中的落实情况如何（每一句话）？
1 G1 u+ j$ ~6 D+ C! z/ s8 T( T和员工面谈，看他们是否了解方针要点，是否知道方针和他们岗位的关系？
有无板报、内刊、培训教材、宣传小册子等传达方针？
公众获得性：是否对外分发或宣传？

4.3.1环境因素
, o) C, p" v  D7 \: q6 I有否文件化程序？（证据是：重要环境因素清单【是否充分】、环境因素调查表、环境影响评价记录）
目标中是否体现重大环境因素？(和制定目标的人面谈、调阅目标制定过程会议记录)
更新以保持最新状态：最近台账评审和修订记录、有无补充和更新？

% J* q: a( v7 D$ c4.3.2法律和其它要求
! x: l/ v. j0 a7 s6 o* o$ [, U有无程序？是否搜集全面？(查清单、查有无原文或副本、查有无现场明示或招贴)
渠道：和需要了解法律法规的员工面谈，查渠道有什么？是否畅通？
5 ^( m& _, }' T, s
4.3.3目标指标和方案
$ b6 o" z% L3 V建立和实施
调阅目标清单，查评审和更新日期；
6 k) ^2 ~, k9 @; y! Y, A: j% f3 E层次：和各层次人士会谈，看是否了解与他们工作有关的目标。
3 d2 |9 d- m. h0 E% z" R% N* U$ F考虑法律法规：
查目标制定时的讨论记录；?
和制定者面谈；
$ `+ L0 H. H6 P. C7 I查各部门交流意见记录。
有无方案：查有无文件化的方案。
$ j5 U+ b& S7 m/ ]! z4 x  H职责：
查组织机构图和职能分配表；
4 N+ h9 n$ X. ~! s% n) E查方案中对职责的描述；
和相关责任人面谈，看他们是否了解和履行了职责。
) k/ ^" O2 ]0 S6 }  O+ c具体措施：
查实施方法和步骤；
投资计划；
% P7 M* k. |; E% M资源保障。
时间表：查项目计划进度安排。
修订：
. |# m# n" [8 d) A4 r查日期；
查新情况的修改记录。
  r- x  S5 ~2 G) I% l# F8 l! W' x
4.4.1资源、作用、职责和权限
9 Q! [! w. b6 [是否有程序？
  d' o) k4 [+ I查组织机构图和各岗位的职责和权限，提问关键岗位人员看是否知道自己的职责和与他人的接口。
查接口和关联性、是否有不明确、不街接、重复设置或矛盾
6 w) S1 N' H7 `查有无内刊和会议，交流各部门职责
+ |. i! c9 }+ }( S! q+ V: g3 R1 w4 P查人、财、物资源：
' S4 i- V( t" ]查负责环境事务各级人员名单；
* N$ F' ^3 ]. P. J: S/ I' v& |投资和费用计划；
( ]* b9 U& t0 K2 e- a5 w( ~' ~现有技术状况、有无新计划？
环境管理者代表：查任命书，查他是否知道自己的职责，查管理评审记录

( f5 v- v. U, d% f2 }6 ]: h* V4.4.2能力、培训和意识
需求：查培训计划、查如何确定需求的记录。
所有人员：查培训记录(签到表、教案、试卷、合格证书、资格证书)。
/ n$ B. ^1 Q) h: v) {% d查有无程序？和人员面谈，看他们是否了解EMS的重要性和岗位的环境影响。
可能产生重要环境影响的岗位：
查培训程序中是否规定重要岗位胜任要求、教育水平、工作经验。和人员交谈，查证明胜任的证据，看他们是否胜任。
6 g% h) _9 w7 e! Y1 \
2 U. g8 B# R" g/ ?0 B4.4.3信息交流
查有无程序？
% Y( W% G( U+ V" Z查交流的证据：
内部(签阅表、文件分发记录、公告牌、内刊、会议记录)；
外部(电话记录、来信副本、投诉和抱怨记录、对外声明和答复、宣传材料、提交上级的环境报告)。
信息通畅否？(信息受阻、信息传递失误否？)

4.4.4体系文件
' Z$ P1 [6 e/ m7 n有否环境管理手册、程序文件和相关的作业指导文件；
' e1 J" p% T7 b# f体系文件的合理性、可操作性和相互间接口。

5 h) X1 w5 k4 z3 y+ ?4.4.5文件控制
* E* W: O2 x$ _1 T查有无控制程序？具体的控制方法、评审和修订记录。
抽查文件(查本身内容、管理方式是否符合标准？)。
查受控文件清单。
2 C& k" T- _- ?% M% ~- @是否规定了如何创建和修改文件的程序和职责。

$ f" j% r: g- ?+ q4.4.6运行控制
5 a0 X6 L& d9 u1 T- `查组织确定哪些与重要环境因素有关的运行活动，有无各自的文件化程序？
. B9 U) x6 b3 @7 ]只有这些程序够不够？
  r' C* U* _8 v5 I查评审和修订日期。
- u8 v7 d1 ^1 s- q( `运行标准：
/ @8 c3 _+ \* p& O" R运行程序的实施情况？
是否规定了运行标准？
7 G: V6 g6 K: f8 q  T0 t和员工交谈，看是否掌握了运行标准？
查与相关方有关的运行控制程序：
- k  c# I' I3 @9 y  L查证据如：采购条款、招标要求、承包商会议、文件交收记录
' ^3 ^7 S2 ?2 Z' `  L' ~6 j查程序评审和修订日期。

; b# ?7 e% d, k% t# y4.4.7应急准备和响应
查有无程序？了解危害。
查事故或紧急情况发生后的行动记录。
, l& @+ k) B( a) d# e+ {; O查应急准备方案；
训练计划和训练记录；
) ]# z% N2 j; _3 ?4 X% ~" G演习和试验是否暴露了方案的不足，是否导致修订？
) T- O4 k7 a* z* m) ]
4.5.1监测和测量
. {2 ~& C7 X3 M. d查有无程序。
查监测证据：项目、参数、方法、周期、报告。
查目标指标完成情况、运行控制、环境表现的跟踪记录。
6 b: ^8 u) R8 B8 Z; S查数据的收集和处理情况。
  _0 p5 V$ z; z0 h7 a, X4 o查监测仪器清单。
抽样检查仪器校准方案和实施情况和记录(设备型号、编号、校准周期、校准方法、校准状态标识、量值传递关系)。
* M( L6 S/ K" J; Y4 h收集法律、法规符合性评价的证据(如：监测报告、审核记录)，看结论是否可靠。
" a/ @# j7 g# F+ [- p
$ l: w4 r4 r+ [0 n7 ], ?4.5.2合规性评价
组织是否建立一个或多个程序，其内容是否满足标准对两种情况均要进行评价的要求
是否规定定期评价时间的要求
是否按规定的时限对两种情况分别进行了评价
对两种情况进行评价报告的内容是否符合要求
! M1 P9 ?! v1 |/ I7 [2 b% M0 f是否保存定期评价结果的记录
评价报告中涉及守法性评价存在的问题是否制定纠正和预防措施，并验证其整改的效果

& t8 m5 `2 I  S( w. C/ M4.5.3不符合、纠正和预防措施
查有无程序：职责和权限
9 q/ s/ L. [8 P5 k) p1 U9 o* L! J查不符合登记表、不符合处置报告。
收集：纠预措施书面证据、跟踪验证的记录、企业对纠预措施的评估证据。
造成对程序的修改时，要查修改的程序内容、并查新程序实施情况(交谈)。
* u7 T' J% d' c/ o& _
4.5.4记录
查有无“记录管理程序”。
. i9 @2 G- P$ q$ I查记录清单。
抽样，查标识、保存方式、条件和处置情况。如：培训记录。
检验可追溯性，查保存期。

4.5.5内审
; m5 U$ c: c/ D2 S) i2 N7 B2 A+ {查是否定期进行内审，是否有内审程序，程序是否包括了范围、频次、方法和职责；
查审核计划的内容；
确认内审员的能力、资格是否达到要求；
0 F" V( A6 a3 ~: T$ r查内外审结果指出的问题是否已得到改善；
2 w* W; F/ n9 c- h- I: b查有无审核记录以及记录的规范性。
( f! ?% f4 Y7 \  o. U$ Y% I
4.6管理评审
查是否按照规定的时间间隔进行了管理评审；
查管理评审程序的合理性；
查管理评审记录，包括汇总材料的充分性、评审记录和报告等；
查是否对体系的持续适宜性、充分性和有效性作出明确结论


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5 g7 K  z* s7 R! F
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学为考试

又是很有用的资料！

客在船

good.
% e8 ~" y8 F% u& c2 B/ w' V
把QMS、OHSAS体系要素的审核要点 放上来，就更好了

相信我们未来

学习了，很实用的内容

isolgq

若有QMS、OHSAS体系要素的审核 就全了

雪域青松

感谢楼主，总结的非常实用。

huzichun

总结的不错，辛苦了

mdy1027315

又一个细致的总结