amtf67 发表于 3-13 23:12:17

如何审核“记录控制”请指正

如何审核“记录控制”条款？答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否适宜、充分。索取记录控制程序文件，看是否符合“文件控制”的要求，是否适宜。2、观察记录储存的环境是否符合规定，能不能达到保护记录的目的，根据记录的标号查记录检索、查找是否方便。3、抽取保留的记录5-10份，看其保留期限，这些记录是否在保留期内，了解到期的记录是如何处置的，方法是否符合规定，是否恰当。4、到有记录的相关部门，查看记录是否清晰，易于识别，并查是否符合记录控制程序文件的有关规定。

wxsunhao 发表于 3-14 08:01:17

记录是否有涂改情况，更改是否符合规定
记录是否有负责人员的签字，是否符合规定的要求

ntgx 发表于 3-14 10:33:20

标准中并没有规定记录必须有负责人员的签字啊？主要还得看相关的程序文件中是如何规定的。

lwbaa001 发表于 3-16 23:51:29

答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否按标准规定制订了《记录控制程序文件》。如有则索取《记录控制程序文件》，看是否符合“文件控制”的要求，是否适宜。
    2、查看《记录控制程序文件》是否对记录储存、检索、销毁等作出规定，观察记录储存的环境是否符合规定，能不能达到保护记录的目的，根据记录的标号查记录检索、查找是否方便。
    3、抽取记录5-10份，查看记录是否清晰、完整；有无更改，如有，是否按《记录控制程序文件》进行控制；查看其保留期限，查看销毁处置记录。
    4、到相关部门，查看记录填写使用情况，是否符合《记录控制程序文件》的有关规定。

maling 发表于 6-29 18:14:03

学习了，谢谢了lwbaa001

dlp666 发表于 7-23 16:34:23

回复 6# qdkejia


    判断的有道理，我学习了。

liyanly 发表于 8-22 22:12:02

审核思路清晰，符合过程方法要求，值得学习。

wxsunhao 发表于 8-24 05:31:23

答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否按标准规定制订了《记录控制程序文件》。如有则索 ...
lwbaa001 发表于 2010-3-16 23:51 http://www.isofans.com/images/common/back.gif
这位朋友的回答比较全面。

wzxj1225 发表于 8-24 08:52:26

同意以上各位的看法，主要是根据标准6.2.4及记录控制程序文件进行审核
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