如何审核“记录控制”请指正

amtf67

如何审核“记录控制”条款？

答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否适宜、充分。索取记录控制程序文件，看是否符合“文件控制”的要求，是否适宜。

2、观察记录储存的环境是否符合规定，能不能达到保护记录的目的，根据记录的标号查记录检索、查找是否方便。

3、抽取保留的记录5-10份，看其保留期限，这些记录是否在保留期内，了解到期的记录是如何处置的，方法是否符合规定，是否恰当。

4、到有记录的相关部门，查看记录是否清晰，易于识别，并查是否符合记录控制程序文件的有关规定。

wxsunhao

记录是否有涂改情况，更改是否符合规定
' g+ W' m# u0 |9 a% z/ s, G记录是否有负责人员的签字，是否符合规定的要求

ntgx

标准中并没有规定记录必须有负责人员的签字啊？主要还得看相关的程序文件中是如何规定的。

lwbaa001

答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否按标准规定制订了《记录控制程序文件》。如有则索取《记录控制程序文件》，看是否符合“文件控制”的要求，是否适宜。
- i. @) N: T7 @" P' W! Q    2、查看《记录控制程序文件》是否对记录储存、检索、销毁等作出规定，观察记录储存的环境是否符合规定，能不能达到保护记录的目的，根据记录的标号查记录检索、查找是否方便。
$ I, |# Y) P  f& p0 S% V1 F    3、抽取记录5-10份，查看记录是否清晰、完整；有无更改，如有，是否按《记录控制程序文件》进行控制；查看其保留期限，查看销毁处置记录。
0 `/ N7 D  e, Y8 Z    4、到相关部门，查看记录填写使用情况，是否符合《记录控制程序文件》的有关规定。

maling

学习了，谢谢了lwbaa001

dlp666

回复 6# qdkejia
3 p5 _! v0 F7 {0 p" q4 G9 Z

    判断的有道理，我学习了。

liyanly

审核思路清晰，符合过程方法要求，值得学习。

wxsunhao

答：1、到主管部门询问负责人与记录控制相关的规定，看是否按标准规定制订了《记录控制程序文件》。如有则索 ...
lwbaa001 发表于 2010-3-16 23:51

+ O. \1 b7 Y, h' K5 ^# q; {这位朋友的回答比较全面。

wzxj1225

同意以上各位的看法，主要是根据标准6.2.4及记录控制程序文件进行审核