增值审核刍议

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増值审核刍议
1 A+ |5 r$ f  F* O( b- n中国合格评定国家认可中心薛兵
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由于工作的关系，笔者经常有机会与认证机构的管理人员和审核员沟通。谈的最多的莫过于两个问题：一是目前的市场状况，二是获证客户对认证的评价。这两个问题有某种联系，市场不规范，机构的收入受到影响，在技术研发和审核员的培训上投入减少，则审核的增值作用不明显，进而导致获证企业认为认证对本组织帮助不大。实际上，当我们讨论认证机构的使命和推行认证的目的时，提供增值审核都应该是一个核心的话题。
认证机构是增值审核的主体
3 w/ l1 T, H7 f5 g- l按照APG文件《怎样在审核过程中提供增值》的解释，“提供增值”意味着使某物更有用。该文件还提到了实现“增值审核”的三种方式：
1.对获证组织：使最高管理层了解组织实现战略目标的能力；发现和解决影响组织绩效的问题，从而提高组织的绩效；发现改进机会和可能存在风险的领域。
2.对组织的顾客：增强组织提供合格产品的能力。
) J" G% n( T9 k: @0 A6 m: X4 K! D3.对认证机构：提高第三方认证过程的可信性。
+ ?' x7 }3 b) {9 b由此可见，增值审核至少涉及上述三个利益方。站在获证企业的角度看，是认证机构派出的审核组与企业进行面对面的接触，最直接感受到现场审核组的能力和服务水平。但在这背后，还需要认证机构最高管理层增强服务意识、重承诺，在技术研发上加大投入，对审核员队伍开展持续培训，在审核方案上精心策划。因此，不能把增值审核作为一个独立的方法来看待，需要探讨一系列的问题。
3 {7 O7 v6 h% @# ~6 V$ x首先，也是最重要的因素，就是认证机构的管理层对提供增值审核的意识和承诺。机构的最高管理者应该认真思考谁是认证行业的顾客？顾客认知的价值是什么？环境的哪些变化对认证行业的特色、使命、目标造成了不容忽视的冲击？当管理者们能够解答好这三个问题时，增值审核的意义就显而易见了。这也决定了认证机构的市场定位和战略选择。
6 ~3 V: B# r8 J3 }  d3 F6 D其次，认证机构必须在技术研发上进行投入。审核员在现场审核属于前台工作，没有后台的技术支持，前台的工作不会做好。技术研究的内容可能包括：各类行业的发展趋势、法律法规的要求、现代企业管理工具与体系认证的关系、审核方法的改进、审核报告的设计等等。市场上的认证机构，在审核和服务的形式上有趋同的现象，如果认证机构拿不出自己的看家本领，那也只能跟风了，增值审核无从谈起。例如，基于要素和部门的审核方式已不能满足管理体系认证对提高审核有效性和增值的要求。按照基于过程的审核思路进行审核，更有利于发挥审核员的专业优势，提高审核的增值作用。实践中，我们太多的时候听到审核组在讨论标准的条款如何如何，很少听到有人在讨论组织的过程。既然这已经是认证行业的通病，我们是否应该反思一下如何从源头解决这个问题，不要再迷信某些教科书了，来自企业的声音是最真实的。这方面的有益教材也是可以公开获取到的，如APG文件，ISO/TC176发布的N544R《管理体系过程方法的概念和使用指南》，ISO9000顾问组联合主席Nigel H Croft博士的讲义等等。每个机构都有自己擅长的专业领域，基于过程的审核方法研究和应用的深度可能会不一样；但该方法的重要性是所有机构都不能忽视的。因此，技术研发是认证机构做好增值审核的前提，是实施差异化竞争的保障。
, _# G# l4 `0 [' g  n/ a9 F. |接下来，我们要谈对审核员的培训问题。机构管理层的承诺和技术研发的成果只有转化到审核员的头脑中，通过审核组在现场的表现，增值审核才能落到实处，培训的形式和内容可以灵活多样，不必拘泥于一人讲、众人听的形式，也不必限于学习理论，审核实践的中难题和经验也需要分享。例如，某些审核员花了许多时间和精力学习如何有效地审核，并有意无意形成了自己独特的体会和经验。机构可以定期组织内部研讨会，分享这些审核员的知识和经验，使之在管理人员、新进人员之间传递。一来激发审核员队伍的学习热情，二来避免如果他们离开了，便同时把他们学到的知识和技能带走了，新来者只得从零开始。这意味着机构的整体能力并没有提高。又例如，越来越多的企业导入了新的管理工具，认证机构应该有计划地培训这些内容。当然，审核员不必成为这方面的专家，但要对这些管理方法有所了解。简单地说，审核员不要被这些新名词“吓着”了。在APG文件《怎样在审核过程中提供增值》中也提到，为了能够增值，审核员至少应当了解组织所采用的方法，以及这些方法对于该组织的有效程度和使组织满足标准要求的程度。
: g! R6 d- X. Y! B& s审核员的现场表现和审核报告的编写是实现增值审核的最后关键环节。从实践情况来看，以下三个环节需要注意：第一，审核策划要充分。审核组应该意识到每个组织在发展壮大的过程中所面临的问题都是不一样的，每个组织所属行业的风险也是不一样的，适用的国家和地方的法律法规也是随着经济和政策环境在变化的。审核员有备而来，审核才能与组织的需求相符合。第二，审核组要严把质量关，对达不到认证要求的组织不能降低门槛，随意放行。降低要求而通过认证的审核不是“增值”，是贬值。我们别忘了，增值审核除了要服务申请认证的组织，更要服务于组织的客户，也就是终端消费者，还要提高第三方认证的可信性。第三，审核报告的编写要体现出认证组织的特点。实践中，有的认证机构为了统一审核过程的评价结果，设计了模板式的审核报告。这样千篇一律的报告体现不出组织的特点，不会给真正想阅读报告的人提供有价值的信息，增值审核就变成了空话。
7 w1 H0 a# W9 U2 o- q# L2 l6 Q8 B除了以上内容，增值审核还需要认证机构建立促进和保障机制。认证机构最宝贵的资源是人，审核员应持续不断地学习，并将知识运用到实践中。审核员知识更新的速度与提供增值审核的效果成正比。实践中，笔者与机构高层管理人员的沟通中了解到，不是所有的管理人员和审核员都是爱学习的，培训的效果未必都很见效。这一点当然可以理解，但是别忘了，领导和激励是高层管理人员的两大职责。为了能实现增值审核，最高管理者必须建立相应的促进和保障机制。
7 T3 p5 ^* e) j% e7 f& J  d增值审核的影响因素
8 F" a! I& ]4 _- a0 kISO9000顾问组联合主席Nigel H Croft博士在一篇讲义中认为，认证活动的各相关方，包括认证机构、审核员、获证客户、咨询机构、认可机构将会出现“分化”现象。可以简单地把这些相关方划分为“好的”和坏的”。“坏的”咨询机构由商业利益驱动，知识贫乏，只会售卖印好的程序文件包。“好的”审核员以过程为导向，关注过程结果，具有商业和质量工具的知识，为组织提供有价值的审核。优质的组织将管理体系标准作为组织的一个管理工具，由最高管理者领导推动，实现预期结果。“好的”认证机构应考虑获证组织和获证组织的客户的需要，在技术方面进行合理的研究和决策，使认证增值。
8 ?' B7 T6 ]9 H6 ^# Q以上主要围绕认证机构作为主体讨论了增值审核的情况。我们还必须意识到外界环境对认证机构实施增值审核的重大影响。目前认证市场不规范，“坏的”咨询机构扮演着不光彩的角色。这样的咨询机构随便给组织印两套“模板”文件，再编编内审和管理评审报告，就可以交差了。部分差的组织只关心获取证书，过度压低认证价格，对管理体系标准不理解，被动应付现场审核等。最致命的是确实有“坏的”认证机构为这样的组织颁证。虽然单个的合同价格较低，但是靠着迅速膨胀的发证数量而赚取不菲的利润。当赚钱如此简单快捷时，还有谁会去关心改进审核方法、提供增值审核呢？当好的企业质问认证机构“为什么做得那么差的企业也能通过认证?”时，“好的”认证机构也茫然了。当“好的”认证机构决定摒弃要素方法，应用过程方法实施审核时，面对不规范的市场却卖不上一个好价钱，又有谁会继续在技术研发上投入呢？因此，依笔者之见，国家认监委和中国合格评定国家认可委员会在净化认证市场环境和鼓励认证机构为客户提供有价值服务方面，应强化护航者的身份意识,让“坏的”认证机构尽早淘汰出局，使认证行业向健康的方向发展。我们有理由相信，随着有序竞争、诚实守信的市场秩序的形成，增值审核会得到越来越多的认证机构的重视和实践,为提升获证组织的市场竞争力作出贡献。（原载《中国认证认可》2010年第4期）

学为考试

孙老师又发了一篇有参考价值的文章。

tbhbobo

有哪些机构在做增值审核啊

lfradio

kingrobin

所谓增值审核本身就是和审核的角度立场要求有冲突的
不过个人认为Audit finding并不难获取，难的是从中得到Audit conclusion
! m9 J8 T/ C  S* p% j6 ~罗列finding或告知审核通过与否，并不是真正的conclusion
2 y% l3 V5 Q& M. |" \6 W( x) Q0 T' a如何让客户认同、感知，先体现审核的价值才能提到增值
在多数审核价值都不能保证的大前提下，提增值审核就是自欺欺人