审核练习题1

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

+ E7 L. e7 x) i从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

（ c ）1. 顾客满意指的是
. D1 f1 J( Q& C3 i9 f* c

* _$ h3 |4 Z. Oa）没有顾客抱怨
b）要求顾客填写意见表

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
d）a+b

（ c ）3. 顾客的要求包括
/ b/ \2 A* Q! `- t' ]0 q2 ^5 D! [: f

- q9 K  D% [2 G6 X, N( @a）书面定单
b）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
d）a+b

（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

& }( {1 L2 Y) `; m2 C1 \a）管理的系统方法
! N7 [- U3 G3 y7 db）过程方法

c）基于事实的决策方法
7 W; T2 ]. g6 K2 V$ X% [d）系统论

（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
  [; y* j( x2 g; [7 m的设计和开发

' ^! _# q  v( |; z3 ha）产品
. J% z# K, D# o1 Eb）过程
c）体系
. P/ P# f4 O# z4 v0 ^; Cd）a+b+c

（ b ）6．一次审核的结束是指

2 E/ z# e- O$ ?9 L6 d6 u
/ b$ ~3 K$ N: I4 ha）末次会议结束
" H5 M. R+ w; f( C; b& @b）分发了经批准的审核报告之时

c）对不符合项纠正措施进行验证后
d）监督检查之后

（ c ）7. 认证中的初次审核是指
( X, ~2 |4 e* U0 F7 y: y0 L# k

a）现场审核前的初访
0 D' V9 M& ?% T- R* Y, u& fb）预审核

# `& _  E9 z8 J2 m( ~$ j/ Sc）组织提出申请后的首次正式审核
d）以上全不是

（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方

  o8 R1 k$ R% F# F- }* d- ]1 x7 S% ga）审核计划
b）检查表
  M7 j/ c" P5 D2 Y4 n1 |c）审核工作文件和表式
4 V6 S1 @& F( J: M9 Yd）a+b+c

（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
) t6 I: G- t: I% S" h1 [* {9 x( Q7 z

' `0 Q, p" ~' H" Q" Fa）国际审核员和培训认证协会
9 d- i  w, R) }* L% h1 [6 B; j( nb）国际认可论坛

( M3 D9 f& M, I: |, O5 j9 Ec）中国认证人员与培训机构国家认可委员会
; Y( r. t  ~; a4 m1 B& {- K! }& q) Ed）国际认证联盟

（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
- j/ R9 b8 e  {  O' m& F

a）审核结论
b）审核发现
# p$ Q& \5 B- ?6 U$ Y8 Mc）审核方案
; k/ D  N- n/ `; E2 A! J  ]d）审核证据
) r2 |7 A8 p( s# Q2 r, h

二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)

下列各题中，你认为正确的在（
）中划“√”，错误的划“×”

(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。

(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?

(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?

(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。

(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?

(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。

(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?

(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?

(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。

三、填空题
. w8 g1 L% z9 e3 }, ^! f' ^# N（每题1分，共5分）

( x2 B# i3 f  o" @: D指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
适用于这一情景的条款是
; X) ?+ j: F$ O: t% r7.2.3a)

2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
适用于这一情景的条款是
9 ], Q% s' B' k" K2 g6.3a)

3.
“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”
) ], O" b- X2 Q9 C适用于这一情景的条款是
8 t3 w' Y$ S# L% x/ w3 E4.2.3c)
3 k0 X  n! A+ u( o

4.
9 u% B8 E9 I" i“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
6 E! A! B9 C4 H; b1 l' T& M" ]适用于这一情景的条款是
& I# l4 @7 A6 b" o# B4 J5 k7.5.3
. z+ Q8 x$ }/ R  I2 U0 m

5． “质检部编制《成品检验规程》。”
适用于这一情景的条款是
7.1c)
8 t) C" t" G6 N0 z* C

; O4 e5 T7 |: x7 n5 X

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1．
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。

答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；

6 J! v  |8 v8 l+ p* y3 |, Z2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答:
1)不能撤 (2分)

( `- g* u6 B% L% h2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)

0 A9 p2 U# [! S0 v% J) L$ {

3．简述与审核员有关的审核原则。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）

) S, d* ?8 m# x8 ?  {

4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？

答：到
' l! Y  |; d, O$ f) r" r: z归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
& t  X/ T+ O) E

8 F  Y# s, p7 A( S  O6 c

5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：1．不符合
(2分)

2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)

3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：

1)
- E' c4 o& K+ F8 w1 r2 @, v! m8 [是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
(2分)

2)
' K  i; q8 B; h4 M+ w% S是否进行了适当的评审、验证和确认
9 [& u5 W5 ^8 G) u  J; y9 |(2分)

3)
这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
  ]% s6 r; v6 D(2分)

4)
3 t& b  r0 R+ \$ X) }% W相应的文件是否按更改单得到了修改
(2分)

5)
2 {7 U  e* m" I8 P6 E评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)

五、
* T, e2 q& R! U3 K; H3 e4 ~$ d案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

; L+ V. o4 d  z: B6 B

  t1 p. h" }( r' i1 g$ [

1.
在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。
; c* J/ R( f0 @0 G9 |& {

2.
0 C7 r) I7 A! i/ w, {. |8 J在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。

2 }* B$ G# c5 \( i

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理
递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
' \% c4 s( {) i# D% g- t* P种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
$ A4 @3 P+ @& L" n中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000
, d  k0 y: w2 z时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
+ p7 a/ y! w/ P. s9 ~" V验和试验活动，以及产品接收准则”。

* O+ e% F4 Y! U: _

4．
; R7 ~8 N+ G! k设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。

5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。

答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
, `/ j' Y. k- K8 G5 A9 E. p- m3 q7.3.3(4.2.3a)

' O# f7 P( J# f' `6 D2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
; J6 N. D1 @( n/ w+ F# k7.3.7

3.核实实际使用的环境温度

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

* E0 T, B7 N- A9 F8 F( S& Q7 K1 N2 o5.其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分)

amtf67

这些题很好，受益匪浅，辛苦了。

candyxielan

希望大家考试都能通过。

dmsg2001

题是不错,但是否考虑2008版的!

jimlaw

先从基本做起。好好学习下

pbzzl

很好的资料，正要考试，感谢楼主

zhaoming32129

学习中，审核考了一回没通过

306-1

学习中，审核考了一回没通过