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一、选择题（每题1分，共10分） 0 \. b5 p1 h. g; V8 L8 G& S+ n
& \9 d5 Z4 F1 s6 p: m" s# s3 J$ I! v( d从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（+ ~+ | y$ v5 Q# y0 ?2 c) c
）中。
（ c ）1. 顾客满意指的是
& j- M' s, j* y1 W4 ~ 6 h6 E+ P1 L0 ^- K& h( A
a）没有顾客抱怨
# D5 E/ Z+ P2 M3 f7 p& Z4 E% Kb）要求顾客填写意见表% q. `, `! W b; K3 N
c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受1 J/ [$ F) C- l) q" G) |" X2 U
d）a+b （ c ）3. 顾客的要求包括9 [: }# C. {6 H- W2 E9 [( H
8 x" m4 X3 K7 V' k' R2 f6 s- ga）书面定单/ ^. F6 g' S/ _! {( A
b）电话要货
/ y5 u1 d N& d, {* r
c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求 p; `# Y8 m( o; L: @
d）a+b （ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为
# R, X5 L# U H9 Z8 ?& N9 _$ ]) G) za）管理的系统方法9 d9 p/ ^7 M7 R) j: C, _! O
b）过程方法
( [( U D- @+ f4 ~# ?! fc）基于事实的决策方法 k3 T4 U9 D& H# d% |5 L
d）系统论
（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
" W4 u: {7 z3 J! ^8 |$ Q+ N) x的设计和开发
8 G6 v; _ Z& P4 b/ Z0 B" Ua）产品9 C( G0 g, ~* ?' b4 l
b）过程3 _9 K3 H: j- i' d/ V- v- `1 i
c）体系
$ _# i! a7 e1 ~+ g4 c' d, D) od）a+b+c
（ b ）6．一次审核的结束是指* T3 v* C: v* b: G* ^
6 V: b* F5 L, \ y1 x! Y& S) j& G H5 a7 u0 E. z
a）末次会议结束
( n/ [" j, _# B* _& X; ~b）分发了经批准的审核报告之时
, q! I; ]" H: S8 ` x% Z! C
c）对不符合项纠正措施进行验证后0 S, l0 S$ r; U$ T
d）监督检查之后 （ c ）7. 认证中的初次审核是指
( b- w n- N1 ~% _ 1 ?" O. Z7 ^+ g3 \2 M8 [
a）现场审核前的初访, K. {6 s* f: \
b）预审核
6 h% I p" j! i( U) j7 U! Pc）组织提出申请后的首次正式审核
9 k( |) k0 _0 ?& R! @( }; _7 td）以上全不是
（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方
% e2 A( Y( h9 O( ]9 d4 {: o : j& r# O9 u- b$ q5 h( l1 U. e6 Y1 o
a）审核计划
7 ~) C2 F" ?5 @) @b）检查表 * V9 `8 J+ N9 e3 ]0 {& t' Q* j3 t
c）审核工作文件和表式
@4 i* M2 X# r/ bd）a+b+c （ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
3 u; I& |( y, }1 v, k8 C0 @% F$ G
$ E4 H1 p% `9 _/ Xa）国际审核员和培训认证协会. I$ Y& J0 `5 S5 v# j! z w
b）国际认可论坛
7 [. W% `$ y/ @& O( g" K( w& O
c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会3 h: ?. }6 v( I7 z; W" T- N5 P2 G6 v
d）国际认证联盟 （ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
1 r$ S7 Q( F) t$ ?# E1 [% @
5 b! J. A2 I; l& _ n0 Aa）审核结论. v+ b7 W2 s2 d" M4 |, E% {
b）审核发现- Z. v. j$ A5 K/ D
c）审核方案
W1 L1 B+ P: w9 {0 L1 Wd）审核证据
* b" t) \. \1 H' W7 j z% v$ H/ o
* U/ y* i3 W* V
二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准) 下列各题中，你认为正确的在（
4 s0 s' x ~) t! P7 f# Z3 Z# p）中划“√”，错误的划“×” (√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。 (×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。? (√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。? (×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。 (√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。 (×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。? (√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。 (×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。? (×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。? (×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。 ) Z+ ~) k& e5 Q: _
三、填空题9 O0 G" s6 W; c/ w7 q! y' @# N
（每题1分，共5分） & y& t& M6 ?7 V1 d. s
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。 1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
/ w- o8 H: \. y/ Q适用于这一情景的条款是
+ W" `- u R+ G- u n: g+ c7.2.3a)' c8 }; {8 d6 |% H
2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”1 `7 v7 h. n/ \1 c& T
适用于这一情景的条款是
: y: m8 W) g- }# x6.3a)( j. J8 r. `% {4 Z' t
3.* D! h! T2 R0 z
“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”( A) i t/ R6 ], c* {
适用于这一情景的条款是) C0 [" h* H( N/ G8 U4 _7 N1 `
4.2.3c)! m7 |' N2 ~3 K* [# Z
4.
2 K( C4 j2 o1 a9 I“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
% X) a1 f( P, T8 f; K9 @4 E7 o2 `适用于这一情景的条款是- p7 j/ z* S0 {
7.5.36 Y/ {* S# D2 E* v0 Y" [! i
5． “质检部编制《成品检验规程》。”# v7 r" |; F, h" k9 \
适用于这一情景的条款是1 g0 V' D' L$ A4 [
7.1c)
. k" e- q& k6 M! |1 ^
: d4 B: i4 X; j- d' j9 a& w/ Z) ~4 v* T
四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。 1．; I" C. R$ O* l8 l2 q0 ^' q
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。 - {$ I; s/ ]; k. p! f
答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；
% t; d" I( w0 c8 a2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。
+ r- y* j+ _3 [" D
2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？ 答:( h1 g, c% T$ n, i ?; @5 N9 P8 d A
1)不能撤 (2分) ! j6 n6 m' ?) y8 Z5 l* s
2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)
( i7 G8 t* f$ p
3．简述与审核员有关的审核原则。? 答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
b2 a& ]6 x$ t# e: I. c & x. t4 A) f6 x1 }" d* b/ S1 |
4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？ 答：到) e/ W* W2 N# E! w* w/ \9 n+ S' j
归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分） Q/ F! K3 t" n6 }4 b2 L+ M3 w% g
: @$ K" Y/ P5 U ?2 a; {# o
5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？ 答：1．不符合7 v) @6 r9 f$ w) J# p
(2分) 2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分) 3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核： 1)$ k1 I0 e$ v; b8 |3 g5 c
是否评价了更改对产品及其组成部分的影响$ L0 e n4 z& d2 \! [2 i1 v9 Q5 s
(2分) 2)& ^% G6 Z2 o: z2 Q
是否进行了适当的评审、验证和确认
- L; d: s% e& c$ C6 i6 d(2分) 3)" l, Z! y7 \+ H# i) n
这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
! p( @ c6 O/ k$ W(2分) 4)
3 e" n4 ^( V9 E9 S8 r& Z相应的文件是否按更改单得到了修改+ p0 ], D$ y" X5 g# `) k% r
(2分) 5)3 R- }9 P- }( r" U9 [, s8 g5 k. i
评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)0 s% R+ N& Q: u; P; I; R/ L
6 l( Q$ r7 ]6 r2 a. m
五、
+ A+ ~( }% _3 m4 y案例分析题（每题6分，共30分）。 请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。 判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
5 R" U+ K' l* |. O6 L" Q, ]
4 L+ b6 A: d0 m \5 K$ K X! W* x
1.
" o' {1 l5 e' j2 Z* ?在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。” 答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
/ B8 p* t! g {; e# {受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。9 F, ~0 j6 [5 Z6 K5 W3 \: s
7 `5 M% [' P- J/ Y! b9 N" j
2.8 W0 P1 E; e. R- t5 M2 ?
在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。” 答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。
, \ P$ j6 C8 X
, F5 t4 C* u u4 F4 V
3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理, ~ p0 N3 C& q. ~2 q4 D* M
递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各4 Q2 R# w! M) e) J
种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
* v7 B6 s6 U7 s! Q& }中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000( Y E' K" @4 Y' C! W
时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
* u( A0 g9 x% I3 h4 S/ T8 Y们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。” 答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
' K4 j; d( i9 m; d; B验和试验活动，以及产品接收准则”。
* b7 i8 ?7 `; x# L( @7 g; o
4．
2 _8 A5 D7 K ^0 \/ a设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。 答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。
# O( q+ o5 @- e; [
5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。
/ a9 V# k" O4 z9 t& n) f. L$ K* N答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
* k/ u' _4 d) H! p7.3.3(4.2.3a)
3 K4 i8 o; T& `8 A) `$ _2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
, P, y5 ]7 q6 [. }6 h7.3.7
0 T% ?/ P! Y( @0 v s5 |+ k3.核实实际使用的环境温度
5 ~4 m0 ~* G8 q8 |. U& f- s: ]8 L r
4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性
- c) s* J& L3 ]5.其他合理的审核思路4 e; R0 k6 |; ^+ K: x+ A4 V8 U
(答对其中两个即给6分)
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发表于 2009-11-30 14:19:47
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发表于 2009-12-11 15:51:28