审核练习题1

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

（ c ）1. 顾客满意指的是

a）没有顾客抱怨
b）要求顾客填写意见表

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
d）a+b

（ c ）3. 顾客的要求包括
9 D9 X, p8 ^7 [! x! o: _, s

$ g+ G! ]* ]& p' w7 t# ]a）书面定单
b）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
- F3 `+ i7 _( {d）a+b

（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

! j5 o' c: w" ?& ua）管理的系统方法
b）过程方法

c）基于事实的决策方法
7 P. C) s# @* x2 @# f+ r' Id）系统论

（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
的设计和开发

a）产品
) p( u0 O  V) U( s0 X7 Y$ a7 |2 X0 Vb）过程
c）体系
d）a+b+c

（ b ）6．一次审核的结束是指
6 l  r& G$ X* x- b- z  f% f

' V' [0 f. O: m# t2 R: S0 qa）末次会议结束
% J7 _# p& j% ]) D$ Tb）分发了经批准的审核报告之时

' z2 u7 J' Q$ [, W9 Z$ }: Ec）对不符合项纠正措施进行验证后
d）监督检查之后

（ c ）7. 认证中的初次审核是指
! T: t# d* q8 |4 ]4 a

1 U9 ~" m7 v# m, U, za）现场审核前的初访
7 }1 `8 E$ }1 G7 r8 M) j  S, ?b）预审核

  |* E% Z+ i) }  d! lc）组织提出申请后的首次正式审核
% m) I+ h& b' W3 ~+ [d）以上全不是

（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方
# T# Y" Y7 ^5 C) C  O+ W

9 W( p. O4 r$ x! p0 D$ L; X4 C( wa）审核计划
b）检查表
- F4 O- m! a9 f0 Bc）审核工作文件和表式
d）a+b+c

（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
' q! ~& D( w5 c( ~

a）国际审核员和培训认证协会
, _! ?9 O- J- W3 k8 Pb）国际认可论坛

c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会
d）国际认证联盟

（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
2 c+ V( `* B8 o1 u9 e6 U; Q7 \

6 L7 q$ V" k  c9 E  ca）审核结论
! o+ P% p0 |4 z; T6 a2 c& Jb）审核发现
" C$ p6 B0 f# kc）审核方案
4 @$ C1 }9 l% S; D5 wd）审核证据
1 |( r! H2 `2 q' U( c

  k& C+ Q" s2 ~* s9 H: h

二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)

下列各题中，你认为正确的在（
7 A5 o' \$ |5 E) P& C1 m）中划“√”，错误的划“×”

(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。

(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?

(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?

(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。

(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?

(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。

(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?

(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?

(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。

三、填空题
（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
适用于这一情景的条款是
7.2.3a)
8 h9 p$ C; t  d8 m! j' N

2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
适用于这一情景的条款是
6.3a)
. |; c! V8 g% ^( N1 f0 f- ]

3.
“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”
适用于这一情景的条款是
* ?* M/ O. g. g. {& y9 {4.2.3c)

4.
, r  i$ q% j+ R“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
" c$ @- d. N7 x$ h7 Y适用于这一情景的条款是
7.5.3

5． “质检部编制《成品检验规程》。”
$ m! H$ r! B) y9 O. }7 `. p适用于这一情景的条款是
7.1c)
5 _) e+ V' f" }

1 g4 T3 ?% L) I: F6 x

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1．
GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。

' h+ W8 N- z/ m* ~7 Z3 o& C答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；

" F" {. ~' Q# N8 w1 v2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。

5 ?. f' z! y& S/ M! e4 @

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答:
1)不能撤 (2分)

2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)

3．简述与审核员有关的审核原则。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
# x& g- t8 z) o7 i

  B) \2 v& _8 x

4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？

答：到
归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）

5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：1．不符合
(2分)

2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)

3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：

1)
是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
(2分)

2)
& ?9 F& ^0 p" l" _: W是否进行了适当的评审、验证和确认
* f% e, M" X' R( D6 e2 Q& J8 O(2分)

3)
5 v  s8 C& v; |这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
(2分)

4)
相应的文件是否按更改单得到了修改
(2分)

5)
评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)

1 s. W2 S& s' ?7 h2 c

五、
案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

9 f+ Y3 E% M$ S% p. y# m# O

1.
在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。

% T' U8 U1 ^6 x8 G  U: o! T; H4 |

2.
在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。
4 c. B) D/ F# _6 M

  {* B& p" ]' f

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理
) d. I5 \9 X& V递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
/ P1 R4 O! o& O$ u种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000
1 p2 y+ {5 h2 E: c( j9 i% k时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
( E8 \* v' P- [们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
( g; \8 f) I  ]- W  S) d9 J8 S验和试验活动，以及产品接收准则”。

4．
设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。

9 f( e* g: }3 a0 z7 e

5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。

! V' O" C  D7 d+ L& X2 ]/ `0 D4 S8 [答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
( E& J) `/ X. u6 v6 x2 Q7.3.3(4.2.3a)

2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
0 V4 G! w+ t# X, w7.3.7

3.核实实际使用的环境温度
2 ^8 a8 X- M9 Z4 }  ?3 N

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

. w# r; S  @$ N( c1 R  V5.其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分)

amtf67

这些题很好，受益匪浅，辛苦了。

candyxielan

希望大家考试都能通过。

dmsg2001

题是不错,但是否考虑2008版的!

jimlaw

先从基本做起。好好学习下

pbzzl

很好的资料，正要考试，感谢楼主

zhaoming32129

学习中，审核考了一回没通过

306-1

学习中，审核考了一回没通过