审核练习题1

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

5 n& t+ }" {2 V1 d$ Y9 V

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

（ c ）1. 顾客满意指的是
4 a% W2 |% v; A1 n2 z

0 d+ r+ c1 O$ X5 `5 c* b1 x) za）没有顾客抱怨
b）要求顾客填写意见表
/ w9 C2 c1 v0 T9 @* W/ j5 Y

c）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受
d）a+b

（ c ）3. 顾客的要求包括
' q) f, d6 E3 T' X4 N. D

6 t0 a7 Z6 W  ?  G9 A) p& @) @a）书面定单
b）电话要货

c）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求
d）a+b

（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为

a）管理的系统方法
8 H5 a: D3 B: Db）过程方法

' |9 \$ o2 w' a- E. `c）基于事实的决策方法
, I! m2 r/ Y5 L3 j9 Nd）系统论

（ d ）5. 术语“设计和开发”可包括
; {" M7 @' [1 ^5 F# N+ `8 v& o& ~的设计和开发

a）产品
; G( d; B. K# W3 eb）过程
* U& `8 Q: ]2 e7 i8 ic）体系
d）a+b+c

（ b ）6．一次审核的结束是指

a）末次会议结束
  o+ q) y* d+ y4 d% u/ {& i/ Eb）分发了经批准的审核报告之时

c）对不符合项纠正措施进行验证后
d）监督检查之后

（ c ）7. 认证中的初次审核是指
+ v3 N+ V- c' E4 m

a）现场审核前的初访
b）预审核

& a9 j" W; W% ?) M5 X& kc）组织提出申请后的首次正式审核
d）以上全不是

（ a ）8. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方

a）审核计划
b）检查表
c）审核工作文件和表式
d）a+b+c

（ a ）9. “IATCA”是指下面哪一个机构的英文缩写
: e3 g1 S5 g! h2 D# T

a）国际审核员和培训认证协会
+ ]# M$ D; P' F* O8 D  mb）国际认可论坛

c）中国认证人员与培训机构国家认可委员会
d）国际认证联盟

（ d ）10.“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指
3 b$ ~1 \! i% Z

8 V) z8 S2 E) U1 I5 G: x$ Da）审核结论
b）审核发现
c）审核方案
d）审核证据
% {9 C3 |% ~6 b, J2 @4 c

二、判断题（每题1分，共10分）(前5为标准)

下列各题中，你认为正确的在（
: A  \0 M) V- c8 K）中划“√”，错误的划“×”

(√）1．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。

(×)2．“审核”定义中的“审核准则”是指审核所依据的标准。?

(√) 3. 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。?

(×) 4. 审核范围就是受审方质量管理体系的范围。

(√）5．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任。

(×）6．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的。?

(√）7．在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。

(×）8．与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同的评审。?

(×)9．产品的测量必须由专职检验员进行。?

(×) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。

三、填空题
（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1. “宾馆客房的桌子上放着《服务指南》。”
9 Y% w' `# |0 X* P; `适用于这一情景的条款是
2 l& z) w/ e" X- B7.2.3a)

2． “成品仓库雨后漏水,没有及时维修。”
适用于这一情景的条款是
6.3a)

3.
( [& e* E1 B4 y7 Y! l3 e“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。”
适用于这一情景的条款是
4.2.3c)
3 {# T- Z: A$ E: _5 J  @% [

4.
( r# ~; U+ r" F9 u“用适当的方法来标识未经检验的产品。”
2 U; @; ^2 d9 Z$ O) e+ f! ^9 P) v适用于这一情景的条款是
7.5.3

5． “质检部编制《成品检验规程》。”
$ ~, ^: X% {" l2 d# P/ x: J适用于这一情景的条款是
7.1c)

3 E( g& V' L( g7 f/ g/ _; P

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1．
: u- p' ^6 \4 v4 E7 j' _GB/T19001-2000哪些条款中体现了“以顾客为关注焦点”原则，至少举出2个条款并简要说明。

答： 1）体现在5.2/7.2/8.2.1等条款中 (答出两条2分 )；

2）简要说明的内容应与举出的标准条款对应，内容应准确（3分）。

0 M3 O, q1 {8 _

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？

答:
5 e( N# e6 U" L- M1)不能撤 (2分)

  M8 D* l  \+ Q: S2) 理由为不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证(各1.5分,共3分)

' d$ Y1 y8 B& i0 j0 b

3．简述与审核员有关的审核原则。?

答：答出GB/T19011-2003中的4中a)-c)条（少答1条扣1.5分）
3 W, p. D; C5 D$ a+ }- }

4．如何依据GB/T19001:2000标准，审核 “内部审核”过程？

答：到
归口部门查8.2.2条款中4个自然段的内容（包括抽样和调查方法），每段3 分，（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）到与纠正措施相关的部门查有效性（3分）
/ p: a+ D* b$ Q/ O) |+ @

- S/ v! m" j+ C, W9 {& r! e: R

5．查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2001年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：1．不符合
(2分)

2．因为7.3.7中的要求没有查全。(3分)

3．审核员应在所看的更改单中抽取几份，查核：

1)
是否评价了更改对产品及其组成部分的影响
% H6 H% j$ V; x7 q; C3 }* F(2分)

2)
1 S% s: j3 O  m7 W4 f! Y是否进行了适当的评审、验证和确认
(2分)

3)
这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录
(2分)

4)
/ e* p" N. ?/ j$ l! p相应的文件是否按更改单得到了修改
(2分)

5)
2 h5 B; B. @" C. k, D' M" @4 f7 x评价更改的有效性，看是否更改后达到了预期目的(受审核方自己评价的结果) (2分)
; m# Z) d8 a$ `0 a* q& q

! n9 ?3 E& V. Q4 `3 K

五、
6 n( i# \" K0 k案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容，并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

1.
在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

答：不符合的条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感
. d4 s( |- }+ q6 \5 |受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法”。
$ s3 g2 b4 L4 p5 G8 i) R- K7 \, ^

" g* q2 P8 R& |0 B8 a3 I

2.
- @/ ~0 U- }  r. f- D在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；c)顾客反馈，包括顾客报怨”。

$ y4 N8 M1 y; |6 c+ T) c# v: E$ ]

3．在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理
递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各
8 @' |; ]; J1 o( M. Y" a0 i  B2 D种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车
中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000
2 \2 F0 J$ w& S时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我
* w8 k9 r$ k  o& Q) f8 i# t# C" W们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.1 c中组织应确定“产品所要求的验证、确认、监视、检
# y6 v  Z  v( N3 U, S验和试验活动，以及产品接收准则”。

4．
- m$ S5 Y4 t" D" S! k5 }设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

答：不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。

+ \. p" |, _2 o% z, e3 G9 I

5．审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程，发现在《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃。

答：1.了解为什么在使用说明书中把使用环境温度定为0-250℃，在发布前是否评价其充分性与适宜性并得到批准
7.3.3(4.2.3a)

2.查是否有设计更改记录，如有更改，还应检查是否对更改进行了适当的评审、验证和确认
8 ^: w1 ]" H3 t: L/ M7.3.7

$ v' X% \* e/ o! M& E3.核实实际使用的环境温度

4.核查是否有其他原因及其合理性和充分性

5.其他合理的审核思路
(答对其中两个即给6分)

amtf67

这些题很好，受益匪浅，辛苦了。

candyxielan

希望大家考试都能通过。

dmsg2001

题是不错,但是否考虑2008版的!

jimlaw

先从基本做起。好好学习下

pbzzl

很好的资料，正要考试，感谢楼主

zhaoming32129

学习中，审核考了一回没通过

306-1

1 M. e7 Y+ w4 g$ W5 a8 p4 P; ^学习中，审核考了一回没通过