就9月试题的一个审核案例与大家探讨

henryhohejun

41、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CNH-08-2006 合同，有一段
手写的文字： “原要求长40 米的附件电缆改为50 米长。”销售科长说：“你看，这旁边是
! }! z+ H9 p/ V& q- t4 n- C0 t% f甲乙双方的签字，我已经关照生产部门了。”审核员在审核仓库时看到一卡片：“XXX 电缆，
8 K3 `4 [, f1 ?3 }" o4 p- [长40 米，共100 根，合同编号为CNH-08-2006。”仓库保管员说：“这100 根电缆作为附件
随仪器发给客户。”
! l& w* Z9 j4 h) F% O4 k1 _9 r
网站提供的答案如下:
) E: P5 X2 u7 v7 |* @  [1 s2 g% }
  O* @6 {) p2 v* T$ I- z: `不符合GB/T19001-2008 标准7.2.2“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修
改，并确保相关人员知道已变更的要求”
) u. W$ W0 G1 P7 x+ A' U; Z. o不符合事实：在销售科审核时发现一份编号为CNH-08-2006 合同，合同经过甲乙双方签
; v2 ~: O0 y0 \/ E+ C字认可将“原要求长40 米的附件电缆改为50 米长。”，但在审核仓库时看到管理卡片未更
改，仍为“XXX 电缆，长40 米，共100 根，合同编号为CNH-08-2006”，将作为附件发送给
4 @. ]! M9 E5 N3 P客户。

本人认为,从现场审核实际操作来看,此时审核员还需进一步追踪两点:
1 ]) c, G: i: w5 R0 a- [, u
一是这批电缆实际规格是否是50,
4 l+ E/ u' J6 U+ ~2 {# M) ]若是,而标识卡不对,应可判7.5.1;
; S: Q, Q2 k+ G* S0 ?1 K( Q若不是,确实作成了40的,则应追踪生产部门是否知道变更信息,若知道,则判7.5.1,若生产部不知道,判7.2.2
; S- w9 p0 I! q, j7 F  {" \
二是仓管员是否知道合同更改信息.
* U) q$ L* I* B  Z& b  \8 V若已知,只是填写标识卡时没注意合同上手写的内容,则判7.5.1,
若不知,判7.2.2

$ b9 _9 V, a2 s6 c4 O3 S9 o也许CCAA的答案不是我讲的这样,但实际审核中这样操作,更便于受审核方看到问题的所在,体现审核过程的增值作用.

qbinli

LZ说的有一定道理，但也有一个问题：这里关注的合同相关的过程审核，题中的主题是关于合同方面的事宜，LZ说的却更多地关注产品标识方面的实施，因此有跑题的嫌疑！
考试答题中，大家一定要紧扣主题，否则扣分是必须的！

shuihuo

楼主说的有道理，问题是按照楼主答题，可能成不了审核员，成不了审核员又怎么增值？

wxsunhao

CCAA的题目的特点就是这样，题目大都不是开放性的，必须扣题，才会得分

zj9325

楼主说的很好,在实际审核时应该服务企业帮助企业找出问题的角度出发.