现场审核基本原则和方法

现场审核基本原则和方法
    1．现场审核的基本原则
    (1)坚持以“客观证据”为依据的原则
    这是最基本、最重要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不符合项判断的依据。客观证据不足或未经验证也不能作为判断不符合项的证据；客观证据必须以事实为基础，且可陈述、可验证，不应含有任何个人猜测、推理的成分。
    (2)坚持“规范要求”与实际相核对的原则
    审核不能脱离《职业安全健康管理体系审核规范》这一准绳。因为审核是一个抽样调查过程，并限定在某段时间、某个范围内进行，所以更需要紧扣审核主题，严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证据。审核员在比较核对审核标准与观察结果后得出符合与否的结论。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为符合或不符合。所谓的实际，应包括有没有、做没做、做的怎样等依次递进的三个方面。
    (3)坚持独立、公正的原则
    审核判断时，应坚决排除其他干扰因素，包括来自审核组内部、受审核方及审核员感情上的影响判断结果的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不符合项，也不能因假公济私、借机报复而夸大客观事实，乱开不符合项。
    (4)坚持“三要三不要”原则
    即：要讲客观证据，不要凭感情、感觉、印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按审核计划如期进行，不要不查出问题不罢休。当按抽样方案审核后没有不符合项时，要采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核题目上去。
    2．现场审核的方法
    审核的基本方法是抽样，但在审核过程中如何抽取文件资料样本、设备型号、工具编号、查证记录、发现问题和获取客观证据，则需根据实际情况和所掌握的审核技术来选择适宜的方法（实际上，这在编制审检表时就应考虑好）。下面介绍常用的审核方法。
    (1)按操作流程自上而下或自下而上的审核方法
    按操作流程是指按生产流程的顺序依次进行审核的方法。它包括自上而下即自原材料生产至最终产品产出，或自下而上即自最终产品产出逆向而上到原材料生产两种方法。
    (2)按要素审核的方法
    按要素审核是指以要素为中心，对该要素所涉及的部门皆进行审核，这往往出现这样局面：一个要素涉及多个部门，要到不同部门去审核才能完成此要素的审核；一个部门涉及有多个要素要求，则需接受多次重复审核才能最终完成受审任务。
    (3)按部门审核的方法
    按部门审核是指以部门为中心，对该部门所有活动和所涉及的要素一次审核清楚，不再反复去该部门调查，然后按要素把该部门审核的结果汇总起来，得出该部门的审核结论。
    (4)顺藤摸瓜审核方法
    这种方法是以问题线索为主导，深入追查或核实。审核员先到信息集中的部门进行审核，根据这一部门的有关信息发现体系中可能存在的问题，并就某些信息的落实和实施情况到有关部门进行核查。有时问题线索会超出核查表范围甚至某个审核员的分工范围，这种情况下，不妨改变计划紧追不舍或通知其他审核员就发现的问题继续核查。
    (5)现场扫描审核方法
    现场扫描是以全面观察现场现象为主的审核方法。这种方法是审核员到作业现场后，先对作业现场概况进行扫描，然后抽取一定的样本进行核查。标准的一些要素的要求，如运行控制、检查与纠正措施等，只有通过现场扫描，才能获得客观证据，得出准确结论。
    职业安全健康管理体系现场抽样审核的方法和行业的安全性评价抽样方法也不全相同，如按操作流程自上而下或自下而上的方法等。其它如按要素（评价指标）、按部门、顺藤摸瓜、现场扫描等方法，在行业的安评认证中也是常用的。
    各行业的安全性评价中是按设备设施、工具等硬件的台帐进行抽样和查证现场的符合性，再根据现场的实际状况复查帐物卡的一致性，在职业安全健康管理体系认证中包括内部审核中，都可以借鉴，也是常用的、十分有效的审核方法。
    在企业内部，如不经过100％的自我审核，不进行100％的软件完善，不通过l00％的硬件整改，是不可能达到软件、硬件在现场审核时一次就通过认证并实现持续改进的。
    3．现场审核抽取样本的方法
    职业安全健康管理体系的审核是一种正规的抽样调查活动，样本的抽取质量对最终的审核结果有重大影响。因此，在进行样本抽取时，一定要保证所抽取样本的公正、客观性和代表性。
    (1)随机抽样
    在搜集客观证据过程中，不仅要采用随机抽样的方法，而且要使所抽取的样本具有代表性，能够真实地反映出受审核方职业安全健康管理体系的本来面目。至于从哪个部门、哪些活动中抽取样本，应在审核准备阶段就设计好，而在此所要考虑的是具体抽取什么样本和样本的大小。通常是按审核检查表的顺序随机抽样。但有经验的审核员则主要是根据管理手册的审核结果、首次会议的谈话、现场观察到的信息，以及审核员的审核经验、专业知识，进行定向抽样，但有一点是明确的，即这种抽样也要做到随机性。特别需要强调的是，抽样是由审核员自己或在他的监督下进行。
    审核员应知道，无论在何部门抽样，最终目的都是相同的，即不仅仅是审核该部门。因此，建议的抽样方法是在一个部门同时抽取不同要素的样本，这既可节省时间，又便于对部门进行综合考核。需注意的问题是审核员间要预先协调好，避免重复劳动。
    虽然抽样是随机的，但抽样的范围必须要覆盖体系的全部要素。
    (2)抽样数量
    正常情况下，样本的抽取数量一般为3—10个，视对职业安全健康的影响而定。但有一点需说明，若所抽取的样本中发现了问题，则应进一步扩大抽样，以便查明是普遍性的问题还是个别的不符合事件。一般来说，所抽取的样本中未发现问题，则应认为该区域是符合要求的，而应继续下一步审核。

王思

很不错!谢谢

wxsunhao

道理讲得不错，但《审核规范》现在已经不适用了，现在应该用GB/T28001作为规范

mm22

道理讲得不错，但《审核规范》现在已经不适用了，现在应该用GB/T28001作为规范

ytlzg73

建议参考审核实践指南

wxsunhao

很好的资料，谢谢楼主

xiaolanhua

对于知识的总结，系统全面而条理清晰，多谢了！

冬水一芳

道理讲得不错，对于知识的总结，系统全面而条理清晰，但《审核规范》现在已经不适用了，现在的企业实际情况多变，应结合具体行业、产品、企业进行审核和抽样。

冬水一芳

道理讲得不错，对于知识的总结，系统全面而条理清晰，但《审核规范》现在已经不适用了，现在的企业实际情况多变，应结合具体行业、产品、企业进行审核和抽样。

# C/ A9 f/ z( k$ W% r2 A# b这是我近几年的审核经验，不知对否，仅供参考。

zoulizhen

资料不错，有参考作用，但是，还要因地、因时、因人而异。同意“现在的企业实际情况多变，应结合具体行业、产品、企业进行审核和抽样。”的意见。

Kevin2013

Very good,it's useful for me,thanks!

天边一片云

有很好的参考价值

dynasty

审核员的原则还会由其它的内容。因为经常审核、经历不同的企业，所以经验十分充足。具体审核的深度，要看企业的要求。有的企业把审核工作看的比较重，也能够认证对待，也希望通过审核工作的实施来提高企业的能力。也有的企业根本就是为了要证书，但是企业的经营管理也可以通过审核。审核员在这里会掌握相应原则的，既保证认证机构风险，又尽可能大地宣传标准和帮助企业。