一文读懂 | 管理体系认证结果怎么抽，怎么查？你得知道

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一文读懂 | 管理体系认证结果怎么抽，怎么查？你得知道
6 V8 \/ w5 G  c) J/ d3 c2 O原创 2017-01-03 cncete 质量与认证


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2016年12月30日，国家认监委官网发布2016年第38号公告《国家认监委关于公布2016年管理体系认证结果监督检查情况的公告》（点击标题查看），质量与认证微信第一时间进行了发布。那么，你知道随机抽样是怎么产生的，检查工作又是怎么开展的？一起来看看。

根据《中华人民共和国认证认可条例》第五十一条的规定和《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015〕51号）相关要求，2016年5月至10月，国家认监委对质量管理体系和能源管理体系认证结果开展了随机抽查。

质量管理体系（GB/T 19001）认证结果抽查

随机抽样情况

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截至2016年5月，经国家认监委批准的质量管理体系认证机构共148家，有效认证结果36.24万个。在随机抽样中，按照问题导向和分类管理原则，将36.24万个认证结果分为四部分：

一是列入异常认证机构的认证结果6.79万个，二是2014年以来新批准认证机构的认证结果0.4万个，三是无中国认可机构（中国合格评定国家认可委员会，以下简称CNAS）认可标志的认证结果12.06万个，四是前三类之外的认证结果16.99万个。

1、异常认证机构的确定

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综合上年度监督检查中各地方认证监管部门发现问题多、有违规认证活动受到行政处罚、认证活动不规范受到CNAS暂停处理、大数据筛查认证活动异常信息等因素，确定异常认证机构。

2、关于单列抽查新认证机构的认证结果

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2014年以来新批准的质量管理体系认证机构23家。由于新机构大多数还未申请通过CNAS认可、缺少认可约束监督，加上2015下半年对一些新机构的认证结果进行监督检查的结果表明存在问题很多，有些问题比较严重，因此这次抽查把新机构的认证结果单列随机抽查。

3、关于单列抽查无CNAS认可标志的认证结果

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CNAS认可约束是国家认监委实施的“五位一体”认证认可监管工作体系中重要一环。认证结果无CNAS标志，CNAS的监督评审、确认评审等不会覆盖这些认证结果。因此，对脱离认可约束的认证结果，行政监督需要加大监督力度。

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4、随机抽取认证结果

根据行政监督资源，采用信息技术从36.24万个认证结果中随机抽取了1000个，具体如下：

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1）从异常认证机构的6.79万个认证结果中抽取了400个。先从每家机构的认证结果中随机抽取20个，其余认证结果混合一起后再随机抽取补足400个。

2）从新机构的0.4万个认证结果中抽取了300个。先从每家机构的认证结果中随机抽取10个（不足10个的全取），其余结果混合一起后再随机抽取补足300个。

3）从无CNAS认可标志的12.06万个认证结果中随机抽取了200个。

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4）从前三种情况外的16.99万个认证结果中随机抽取了100个。

检查工作

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1、提取认证档案。

对随机抽取的认证结果，国家认监委按照监督执法工作程序到相关认证机构提取了相应的认证档案。

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2、分配检查任务

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根据认证结果涉及获证组织所在地域，国家认监委将抽取的认证结果分配给29个省的52个地方认证监督管理部门实施检查。

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3、随机选派执法人员实施检查

各地方认证监管部门根据国办发〔2015〕58号文件要求，随机选派执法检查人员，按照国家认监委统一的工作要求实施检查。

4、汇总检查结果

根据各地方认证监管部门检查结果汇总，在抽查的1000个认证结果中共检查出各种问题2175项。国家认监委将这2175项问题分别向各相关认证机构作了反馈，要求相关机构作出确认或申辩解释。之后，国家认监委再组织相关的行政监管骨干人员，结合相关机构的确认或申辩解释材料，对2175项问题逐项进行了判断筛选，最终确定存在突出问题（涉嫌违反《认证认可条例》相关规定）的认证结果144个。

检查结果

点击查阅：2016年质量管理体系认证结果随机抽查情况表

) N& e, m' K7 @) h9 z2 B; `% y能源管理体系（GB/T 23331）认证结果抽查

随机抽样情况

截至2016年5月，已实际开展能源管理体系认证活动的认证机构有39家，共有1872个认证结果。本次抽查中共随机抽取了100个认证结果。方法是利用计算机随机抽样程序，先从每家机构的结果中随机抽取1个，其余的混合一起后再随机抽取补足100个。

检查工作

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对随机抽取的认证结果，国家认监委按照监督执法工作程序到相关认证机构提取了相应的认证档案。国家认监委委托中国合格评定国家认可委员会（CNAS）组织技术专家对提取的认证档案按照统一的方法进行了预查。然后把认证档案和预查情况交认证结果涉及企业所在地的地方认证监管部门开展检查。地方认证监管部门依据能源管理体系认证规则相关规定实施监督检查，填写《能源管理体系认证结果监督检查表》。

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国家认监委汇总地方认证监管部门报送的检查结果后，将检查中发现的突出问题向相关认证机构一一进行了反馈，并要求认证机构提交申辩材料。认监委探索开展了认证机构同行评议工作，组织能源管理体系认证机构的专家，共同对能源管理体系专项检查中发现的突出问题以及认证机构提供的申辩材料进行集体评议，并形成同行评议意见。国家认监委根据地方认监部门检查情况和认证机构同行评议意见，汇总形成最终检查结果。

检查结果

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点击查阅：2016年能源管理体系认证结果随机抽查情况表

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