确定环境管理体系审核范围的案例解析

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确定环境管理体系审核范围的案例解析原创 2016-05-07 中国认证认可
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环境管理体系认证审核中，组织认证范围的选取取决于组织的需求和商业需要，这种灵活性为认证机构界定其合理的审核范围带来了难度和风险。审核范围界定的完整、合理与否直接关系到认证结果的可信程度。明确合理地界定受审核方的审核范围是环境管理体系认证的重要内容。更快更准地界定审核范围是每位审核组长必须掌握的基本能力，也是审核中的难点，本文选取几个环境管理体系认证审核范围界定的案例进行解析，以供同行借鉴。

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案例一：下面的例子中若分厂1和分厂2单独申请认证，如何界定审核范围？

解析：认可文件CNAS-EC-015：2011《关于质量、环境、职业健康安全管理体系审核范围的确定》中说明：界定审核范围时应考虑组织的管理权限范围，包括承担组织活动职能并处于一定区域的组织单元。当组织的环境管理体系范围所覆盖的活动与其他组织存在管理上的接口时，如集团公司与下属公司存在管理接口的项目时，必要时应明确组织职责输入与输出的界限。

上述案例中拟认证组织若为分厂1，则根据其管理权限，具有自身的职能和行政管理，有权支配自身管理中的人、财、物，审核范围界定为分厂1所管辖的领域；若拟认证组织为分厂2，则根据其管理权限，其无权支配自身管理中的人、财、物，由集团公司统一调配和管理，审核范围的界定应包括集团公司对分厂2实施管理和调配的职能和层次以及分厂2所管辖的领域。

案例二：某一拟认证组织，其生活污水网管和其总部公用，总排放口及污水处理站也和其总部公用，而这些公用的职责无法界定清楚，其环境因素及环境影响的责任也无法界定清楚，那么在界定审核范围时，污水网管、总排放口、污水处理站是否应包含在拟认证组织的审核范围内？另一拟认证组织，其工业废水接管到邻近工厂的污水处理站进行处理，有处理合同，那么邻近工厂的污水处理站是否应包含在审核范围中？

解析：认可文件CNAS-EC-015：2011中说明：确定审核范围应考虑组织的活动范围，即组织环境管理体系覆盖下的认证范围内的全部活动和过程。应考虑组织的产品和服务及其与之相关的所有环境因素和环境影响，当组织的产品和服务实现活动中的环境因素和环境影响与外界相互关联且不可分时，应防止将与某些产品和服务提供相关的活动剥离于审核范围之外。

上述案例中，拟认证组织的生活污水或工业废水的排放和处理为认证范围内的活动和过程，应在审核范围之内，当其与总公司或邻近工厂的废水处理活动中的环境因素和环境影响密不可分时，应将公用的污水网管、总排放口和污水处理站全部纳入审核范围中。

案例三：某一拟认证组织，考虑到第二生产车间污染严重，污染物目前超标排放，所以想把第二生产车间从审核范围中划去，而第二生产车间是该组织产品生产工艺中的重要一环，且不是一个独立运行的单位，在界定审核范围时，能否将其划出？

解析：认可文件CNAS-EC-015：2011中说明：确定审核范围应考虑组织的活动范围，即组织环境管理体系覆盖下的认证范围内的全部活动和过程。应防止组织把应包含在环境管理体系中的某些活动剔除在外，如在组织管理权责范围内、与组织环境管理体系范围内的环境因素造成的环境影响及其责任密不可分的活动。上述案例中第二车间是认证范围中某产品的生产工序，是认证范围内的生产活动，故审核范围必须包含第二生产车间。

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案例四：下面的拟认证组织为生产厂，该厂具有自身的职能和行政管理，有权支配自身管理中的人、财、物，但销售部门由总公司管理和控制，销售是否应在审核范围中？生产厂要求将食堂、医院划在审核范围以外，是否可以？

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解析：同案例三认可文件CNAS-EC-015：2011中的相关说明，上述案例拟认证组织为生产厂，而销售活动不属于生产厂的活动和过程，所以销售可以不在审核范围内。如果拟认证的组织为总公司，而销售活动属于总公司的活动和过程，则销售应在审核范围内。

当食堂、医院等不是一个独立运行的单位，其由生产厂进行控制和管理，属于生产厂的活动和过程，则应界定在审核范围之内；若食堂、医院等已由其他组织承包，已是一个独立运行的单位，可以作为一个组织单独申请认证，不属于生产厂的活动和过程，则食堂、医院可不在审核范围内，但应作为重要相关方加以重点关注。

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案例五：某工厂生产民用乳胶手套和军用乳胶手套，其申请的认证范围仅包含民用乳胶手套，但是该工厂的乳胶手套两条生产线在一个车间，那审核范围是否包含军用乳胶手套的生产现场？如果两条生产线在不同车间，但均在同一厂区内，那审核范围是否包含军用乳胶手套的生产现场？如果两条生产线在不同车间，也不在同一厂区（地理位置可区分），那审核范围是否包含军用乳胶手套的生产现场？

解析：认可文件CNAS-EC-015：2011中说明：组织的产品和服务范围，即组织环境管理体系范围内的产品和服务范围可能涵盖一个或多个产品和服务，在确定其审核范围时，通常宜考虑不同产品和服务及其与之相关的所有环境因素和环境影响，当不同的产品和服务实现活动中的环境因素和环境影响相互关联且不可分时，应防止将与某些产品和服务提供相关的活动剥离于审核范围之外，如在组织辖区内同处于一个供应系统或辅助系统下的各类产品和服务的实现活动。

上述案例中，若民用乳胶手套和军用乳胶手套两条生产线在同一个车间，其活动中的环境因素和环境影响相互关联且不可分，那审核范围应包含军用乳胶手套的生产现场；如果两条生产线在不同车间但均在同一厂区内，其活动中的环境因素和环境影响可区分，但军用乳胶手套的生产活动中的环境因素和环境影响将会对认证范围内的厂区造成影响，则应将其作为重要相关方进行重点关注；如果两条生产线在不同车间，也不在同一厂区（地理位置可区分），则军用乳胶手套的生产现场不属于认证范围内的活动和过程，且其活动中的环境因素和环境影响可区分，不会对认证范围的厂区造成任何影响，则审核范围不包含军用乳胶手套的生产现场。

来源：《中国认证认可》杂志