管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

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1.总则
本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。

+ Q" y' A' ~8 `. z: S0 v% Z# W
+ k! Q! x% S- K3 ]: u2.考试要求
2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
% J4 Z+ i" `4 y2 X! e" _2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2.4考试题型及分值
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题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
& j- |4 Z* {! ~“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
/ Y3 f9 Q  |7 y" A" X$ bCCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。
% l& t* b: J$ [. a4 l5 M, w
3.考试内容
* q) ?/ K. A, h6 g% B3 Y3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
  \5 `6 P9 R3 y4 X: [5 j3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
) L( ~8 q2 }" }9 Z0 mb)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
1 y: O- f' |8 m; q( T2 _( Hd)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
  p6 `% O* h- I( W  De)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
/ H! H8 ~, C; _6 X: d0 ~7 G2 k3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
b)管理体系核心理念的内涵；
: _, j* U. ]3 w: c" m: mc)管理体系通用术语和定义；
d)管理体系建立的主要过程。
3.1.3管理体系标准的高层结构
+ N$ ~7 c& f8 z8 |! I  _" Pa)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
1 X( `0 g6 ^- d7 K3 pb)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
: z5 p) }6 w5 t; V. C9 ~  I+ Bc)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
# V. W; V* Z, ~. L" i. @8 Ya)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
7 ]3 O. R. _: k* {8 mb)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
% s5 I* f; r. A6 @2 Tc)审核时间的确定方法；
d)多场所审核与认证方法；
' T9 g8 T0 {5 v% J0 \; Y; o: T+ ke)管理体系认证结合审核的应用方法；
f)基于过程方法的管理体系审核方法；
3 O6 D% l# ^! p; dg)运用信息和通信技术的审核方法。
: c. A* z& `& H" n
3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
; m; t" W  B9 F* C8 T. p3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
! U" [/ c1 D; j# g& j0 z3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
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, M$ l3 y" m. \7 c4 V7 I; h; d3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
+ ]% Q4 J0 K9 p; y3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

! x6 T5 ]2 S0 N) ]' P7 U3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
) }( j: p8 N  r5 G6 Ta)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
) I' i; i  `6 ~2 B5 P  k4 nb)《中华人民共和国产品质量法》
% R( J$ n  j$ |c)《中华人民共和国计量法》
( x" O' B+ L6 V3 _d)《中华人民共和国标准化法》
e)《中华人民共和国劳动法》
+ u9 [& i- Q- Y4 [2 Gf)《中华人民共和国进出口商品检验法》
9 H) ^$ d* E6 s& d$ o& @g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
3 F( Q" f) q! p: y6 eh)《中华人民共和国计量法实施细则》
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》
$ e5 a/ O7 J& x3 W$ |j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
m) 管理体系认证相关的认证规则
; f9 A& N6 M8 e- I( D/ V4 w% @注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。
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" J! A3 _- [! V7 X! l来源：中国认证认可协会