管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

) r- u, m- M& G* Q1.总则
3 ~* m5 N' V$ V/ _- s2 O+ E本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。


2.考试要求
2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
/ g# I* U* B! q. u2.4考试题型及分值
' A1 Z5 j! |" c( e2 i. K% a$ @

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
; }  m0 _& _, w" t( g“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
2.6 考试结果发布
) q. _8 K' O9 \* yCCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

8 C1 c4 t& C* b$ s( o5 ]& Q2 g5 D# d! f3.考试内容
& W: ]( ^5 X4 _* u2 L0 O3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
  q+ i( K$ u% F8 j  ob)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
2 q2 ?& G- x; [1 n3.1.2管理体系概论
2 G) t# {# [/ ^# N+ Ia)管理体系的起源及发展过程；
: J& _0 j% f  F( A( l; \6 Eb)管理体系核心理念的内涵；
6 k! s% z- N, }1 h6 G! _  @. Gc)管理体系通用术语和定义；
d)管理体系建立的主要过程。
/ r; {$ t6 Z+ b! t3.1.3管理体系标准的高层结构
/ l  P$ d: f5 s, x8 Qa)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
, ~% w6 X) p' R0 c0 v/ j, q0 cb)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
b)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
7 @) Q& V& g% U8 I7 m3 ^" M3 j2 ud)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
6 b- m/ f6 k# f0 U+ @5 i- qa)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
- F% |2 ?1 M+ p3 q4 ~( Cc)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
6 j% D+ S* A7 H0 _3 e% r3 Be)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
* A/ z1 \$ L  u% `- V# ~4 Q. s5 c& Qb)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
+ u8 I: T. |0 Nc)审核时间的确定方法；
& A- U4 S5 f8 B5 q; {d)多场所审核与认证方法；
" q! A) b) {# _e)管理体系认证结合审核的应用方法；
# Z, u. _" C' n3 wf)基于过程方法的管理体系审核方法；
/ i$ p( N8 v) p% t5 D4 cg)运用信息和通信技术的审核方法。

( m$ A# J4 B" J4 e8 c3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
; G! {, }( G7 u; i8 D" G3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
5 S6 @* y, m7 m) f1 N3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
* p& Z" W: Z9 C( m5 g" x& U3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

! [: K* @5 h1 W3 ]8 d$ n7 |3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
4 X4 H* A( N% a; k* R3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
: Y% P7 `/ l/ Q2 c$ B, ?- S4 X3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

+ b$ i6 u& F1 N+ X9 `3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
" m" p% A. I, z! G" E/ Jb)《中华人民共和国产品质量法》
c)《中华人民共和国计量法》
) {- h+ I$ i' l: jd)《中华人民共和国标准化法》
e)《中华人民共和国劳动法》
) W  i" M$ v2 i1 b8 _( E2 b+ cf)《中华人民共和国进出口商品检验法》
% j3 D, b) ]- U0 z) ~) A5 ng)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
h)《中华人民共和国计量法实施细则》
i)《中华人民共和国标准化法实施条例》
j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
7 y( G$ |2 D! \: mk)《中华人民共和国认证认可条例》
9 H& {: ?% k& Y' a9 Pl)《中华人民共和国特种设备安全法》
+ t; n- \8 B* T+ D/ t6 y2 Wm) 管理体系认证相关的认证规则
1 u( z2 X3 m" [# Q注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。
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& ?6 W1 x; i  M: ^来源：中国认证认可协会

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