历届管理体系认证基础问答题汇编（24.12更新）

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《管理体系认证基础》科目每期问答题考2题，每题10分，共20分，基本是《管理体系认证基础》和《审核概论》教材知识点各涉及1题，《质量管理方法与工具》不会考问答题。问答题也是直接在电脑上答题。

本内容参考2021年第1期-2024年第3期网络版考题，按照教材知识点顺序排列，由审核员备考中心收集整理并提供参考答案，此答案并不代表阅卷答案，仅供考生免费参考学习交流之用，若有不妥之处，请联系我们更正（公众号isoccaa，微信号isofans）。

温馨提示：脚踏实地，安心复习，勿轻信考前押题密卷之谈。

一、《管理体系认证基础》教材相关考题

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问答题（请在题干下的答题区域输入答案，每题10分）。

1.简述PDCA循环将管理过程分为哪几个阶段?（2022年第1期-2）

【参考答案】

PDCA循环是将管理过程分为四个阶段:plan—do—check—act。

——P(Plan)策划:包括方针和目标的确定，以及活动规划的制定。

——D(Do)实施:根据已知的信息，设计具体的方法、方案和计划布局;再根据设计和布局，进行具体运作，实现计划中的内容。

——C(Check)检查:总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。

——A(Act)处置:对总结检查的结果进行处理，对成功的经验加以肯定，并予以标准化;对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环去解决。

【解析】《管理体系认证基础》P43

2.什么是管理体系及其基本内涵？管理体系认证的主要过程是什么？（2022年第2期）

【参考答案】

（1）管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。

（2）管理体系基本内涵是：管理体系要素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。管理体系的范围可以是整个组织，也可以是某些职能或部门。

（3）管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证。

【解析】《管理体系认证基础》P53、P233-234

3.请简述管理体系标准高层结构的作用。（2023年第2期）

【参考答案】

（1）提高相关方之间的沟通效率

（2）帮助组织实现其预期结果

（3）提高管理体系运行的兼容性

（4）鼓励管理体系标准的创新

（5）鼓励全球贸易自由

【解析】《管理体系认证基础》P70。因为这是简答题，只列出这5个主题即可。

4.请简述管理体系标准高层结构的核心内容。（2023年第1期、2021年第1期）

【参考答案】

管理体系标准高层结构的核心内容是:

(1)相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下,可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

(2)相同的通用术语和核心定义。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同,则需要在特定管理体系中加以说明,如“风险”。

(3)相同的条款核心文本。在相同的条款核心文本的格式基础上,可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。

【解析】《管理体系认证基础》P71

5.管理体系高层结构中，组织在策划如何实现目标时，应确定哪些内容？（2024年第2期）
! z" d0 L. b: N4 U. l【参考答案】
: I2 x5 U2 P7 {/ V策划如何实现目标时，组织应确定：
--要做什么；
--需要什么资源；
& r. S0 D" \2 H/ U* d& U  w--由谁负责；
, G! U' N$ x* q--何时完成；
! ?. X: o( _" Y' @! V# z5 X, N3 l--如何评价结果。
【解析】《管理体系认证基础》P79

6.请简述目前在我国境内合法开展的管理体系认证有哪些？(请写出中文全称) （2022年第2期）

【参考答案】

我国开展的管理体系认证主要有质量管理体系认证ISO9001、环境管理体系认证ISO14001、职业健康安全管理体系认证IS045001。除了这常规的三体系认证之外，还有关于食品安全管理体系认证的ISO22000、关于医疗器械质量管理体系认证的ISO13485、关于汽车行业质量管理体系认证的ISO16949、关于建筑施工领域质量管理体系认的50430、关于信息安全管理体系认证的ISO27001、信息技术服务管理体系认证的ISO20000、关于能源管理体系认证的ISO50001，另外还有危害分析与关键控制点(HACCP)体系认证、森林管理体系认证和知识产权管理体系认证等。

【解析】《管理体系认证基础》第四章

7.认证审核过程中应控制哪些风险？（2024年第2期）
8 I$ r# U  Q. ?* W9 ~) @6 {【参考答案】
认证审核过程中控制的风险主要包括：
; |( N. l3 W* j; R& {3 u  o# D（1）受审核方最高管理者的意识和管理承诺；
（2）受审核方对适用的法律法规要求的符合性；
（3）审核过程中抽样的合理性；
（4）认证范围内产品、过程和服务的特点及其发生事故的可能性；
（5）对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的设备和设施的先进性、可靠性、能力和运行有效性、维护保养等情况；
+ M+ |+ ?6 m! c# Y, P. {" t（6）对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的岗位人员的素质和专业能力；
9 F' X9 b1 N% e0 P3 h（7）审核组的健康安全；
（8）获证客户做出的误导性声明；
. O1 G% Y$ N' j6 }2 P（9）对异常和突发事件的应急机制；
（10）政府和其他相关方的意见等。
) J! T( K1 U- O3 h& _4 f2 ]【解析】《管理体系认证基础》P200-201

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8. 请简述管理体系认证主要过程。（2024年第3期、2024年第1期）

【参考答案】

（1）认证前的活动：主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。

（2）初次认证策划：包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。

（3）审核实施：主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。

（4）认证决定：主要是审査与审核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。

（5）监督认证：主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。

（6）再认证：在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。

【解析】《管理体系认证基础》P233-P234

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9.请简述审核范围、认证范围的概念，二者分别包括哪些内容?二者之间的区别与联系是什么？（2022年第1期-2、2021年第1期）

【参考答案】

（1）审核范围是审核的内容和界限。

审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。

（2）认证范围是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。

认证文件或证书上认证范围信息包括：

——获证客户的名称和地理位置

——与活动、产品和服务类型等相关的认证范围

——获证客户所用的管理体系标准和(或)其他规范性文件

——认证生效日期

——授予认证、扩大或缩小认证范围、更新认证的生效日期。

（3）审核范围与认证范围的区别与联系：

【解析】《管理体系认证基础》P246-248

10.在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？（2021年第2期-1）

【参考答案】

（1）结合审核组长，应具备策划、组织、协调结合审核的能力，并满足每一个管理体系认证对组长的要求。

（2）结合审核组的审核成员，应具备与其承担的审核工作相适应的能力。

（3）考虑每一个管理体系认证对技术专家的需求，可选择多名技术专家为结合审核组提供技术支持。

（4）结合审核组的组成及其任务分配宜考虑组织的管理体系的成熟度情况，并使得审核员的能力及其任务与受审核组织的管理体系情况相适应。

【解析】《管理体系认证基础》P262

二、《审核概论》教材相关考题

11.简述审核的概念及分类。（2022年第1期-1）

【参考答案】

(1)审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

(2)审核分类可按审核委托方分为：内部审核（第一方审核）和外部审核（包括第二方和第三方审核）；

按认证审核的时期序列分为：初次审核、监督审核和再认证审核；

在特殊情况下的审核：包括结合审核、联合审核及特殊审核（扩大范围审核、提前较短时间通知的审核）。

按领域划分的审核类型：审核还可以按认证领域的不同，划分为管理体系审核、产品审核/审査、过程审核、服务认证中的服务管理审核等。

【解析】《审核概论》P5-P7

12.请简述审核证据、审核发现和审核结论的定义和相互关系，并举例说明。（2021年第2期-2）

【参考答案】

（1）审核证据的定义:“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”

审核发现的定义是:“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”

审核结论的定义是:“考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。”

（2）审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据,并依据审核准则对审核证据进行评价，得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。审核结论的得出是基于审核证据并对照审核准则进行评价的结果。

（3）如现场发现工人未按操作规程进行操作，这是审核证据，依据操作规程要求判定其属于不符合，这是审核发现，综合其他审核发现，得出体系符合体系要求的结论，这属于审核结论。

【解析】《审核概论》P8-11

13.请简述审核原则包括哪些内容?（2023年第1期）

【参考答案】

(1)诚实正直:职业的基础。

(2)公正表达:真实、准确报告的义务。

(3)职业素养:在审核中勤奋并具有判断力。

(4)保密性:信息安全。

(5)独立性:审核的公正性和审核结论客观性的基础。

(6)基于证据的方法。

(7)基于风险的方法。

【解析】《审核概论》P13

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14.审核计划应包括哪些内容? 审核计划应由谁编制?（2024年第1期、2022年第1期-1、2021年第2期-1）

【参考答案】

（1）审核计划应包括或涉及下列内容：

①审核目标。

②审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。

③审核准则和引用文件。

④实施审核活动的地点、日期、预期 的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。

⑤使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。

⑥审核组成员、向导和观察员的作用和职责。

⑦为审核的关键区域配置适当的资源。

（2）审核计划由审核组长编制。

【解析】《审核概论》P78

题干问的是“应”包括的内容，所以适当时，还“可”包括的内容不用写。

15.检查表的作用是什么？（2023年第2期）

【参考答案】

(1) 保持审核目的的清晰和明确；

(2) 保持审核内容的周密和完整；

(3) 保持审核节奏和连续性；

(4) 减少审核员的偏见和随意；

(5) 作为审核实施的记录保存。

【解析】《审核概论》P93-94。因为这是简答题，只列出这5个主题即可，不用详细说明。

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16.请列举第二阶段审核的目的是什么?审核员在第二阶段审核过程中在受审核方现场所收集的审核证据至少应覆盖哪些方面?（2021年第2期-2）

【参考答案】

（1）第二阶段审核的目的：

①判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标;

②判断受审核方是否遵守了管理体系的各项程序;

③确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。

（2）第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面：

①与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；

②依据关键绩效目标和指标，对绩效进行的监视、测量、报告和评审；

③受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；

④受审核方过程的运作控制；

⑤内部审核和管理评审；

⑥针对受审核方方针的管理职责；

⑦规范性要求、方针、绩效目标和指标、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。

【解析】《审核概论》P103

17、请简述不符合报告的主要内容。（2024年第3期）

【参考答案】

不符合报告内容一般可包括:

(1)受审核方名称；

(2)受审核的部门或问题发生的地点；

(3)审核员和向导；

(4)审核日期；

(5)不符合事实的描述；

(6)不符合的审核准则(如标准、文件等的名称和条款)；

(7)不符合的严重程度；

(8)审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字；

(9)纠正措施实施情况的说明；

(10)不符合原因分析；

(11)纠正措施计划及预计完成日期；

(12)纠正措施的完成情况及验证记录。

【解析】《审核概论》P123

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