历届认证通用基础问答题汇编（24.12更新）

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每期问答题共考2题，基本是《合格评定基础》和《审核概论》相关知识点各考1题。

本内容参考2021年第1期-2024年第3期网络版考题，按照教材考点顺序，由审核员备考中心收集整理并提供参考答案，答案并不代表阅卷答案，仅供考生免费参考学习交流之用，若有不妥之处，请联系我们更正（公众号isoccaa，微信号isofans）。

一、《合格评定基础》教材相关考题

1、简述合格评定的定义，合格评定活动按照属性分为几类，定义分别是什么?合格评定的对象有哪些？合格评定结果的体现形式有哪些？（2023年第2期、2022年第1期、2021年第2期-1）

答：（1）合格评定的定义为：涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。也就是说，合格评定是指与合格评定对象有关的规定要求是否得到满足的一种证实。

（2）合格评定活动按照属性分为：

①认证：也被称为注册，是证实一个对象符合特定的标准和其他规范性文件的第三方证明。

②认可：是对实施合格评定的组织是否有能力提供规定的合格评定（如检测、检验或认证）服务给予独立的证明。

③检验：也被称为检查，有时也称为审查，是检验产品设计、产品、过程并确定其与特定要求的符合性或根据专业判断确定其与规定要求的符合性的检查，通常是对与要求有关的人员、设施、技术和方法的评定。

④检测：是按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动，主要适用于材料、产品和过程的检测，如材料的检测、评价产品的安全性检测等检测（例如防爆电器的防爆性检测）。

⑤校准：是在规定条件下为确定测量仪器或测量系统所指示的示值、实物量具或参考物质所代表的量值与对应的由标准所复现的量值之间关系的一组操作。

⑥供方合格声明：是第一方组织自己对自己的证明。

（3）合格评定的对象有：产品、服务、管理体系、人员、过程、机构及其他（如碳足迹、碳核查、温室气体、水足迹、节能、新能源等）。

（4）合格评定的结果通常以证书、报告、标志等书面形式向社会公示。主要有：

—认证证书、标志；

—认可证书、标志；

—检验证明、检测报告；

—自我声明；

—第二方评价。

解析：《合格评定基础》P2-7

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2、什么是国家质量基础设施（NQI），国家质量基础设施包含哪些体系？有哪些属性？以认证认可为例，对这些属性进行说明。国家质量基础设施有哪几个要素？各要素之间的关系是什么?（2023年第1期、2021年第1期）

参考答案：

（1）国家质量基础设施(NQI)是指一个国家建立和执行标准、计量、认证认可、检验检测等所需的质量体制框架的统称，包括法规体系、管理体系、技术体系等。

（2）国家质量基础设施主要包括法规体系、管理体系、技术体系等体系。

（3）国家质量基础设施具有技术、生产和贸易三重属性。从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，国家质量基础设施还具有系统性、技术性、制度性、基础性、国际性等多重属性。

（4）认证认可的技术属性主要解决量的公允性，生产属性是提升社会化大生产组织的质量保障水平，贸易属性是推动贸易便利化的重要工具。

（5）国家质量基础设施主要包括计量、标准、认证认可、检验检测等四个要素。

（6）计量、标准、认证认可、检验检测各要素之间相互作用和相互支撑，构成一个完整的技术链条，并通过企业综合作用于产业整个价值链。作为一个完整的技术链条，四者互相依存、密不可分。标准为计量、认证认可和检验检测提供了依据;计量是制定、实施标准的基础和保证;认证认可、检验检测通过计量手段判断是否符合标准。简单地说,计量解决准确测量的问题;实际需要多大的量，就形成了标准;标准执行得如何，就需要通过认证认可和检验检测来判定。

解析：《合格评定基础》P33和P36-37。

3、什么是合格评定工具箱?合格评定工具箱主要包括哪几方面的内容? (2022年第2期)

答：（1）“合格评定工具箱”是由国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。这些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的、可操作的工具，被称为“合格评定工具箱”。

（2）合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，主要有以下方面的内容：合格评定的通用词汇、原则、通用要求；合格评定良好实践准则；认证；认可；检验、检测、校准；符合性标志；多边互认协议。

解析：《合格评定基础》P52

4、以认证过程为例，举例说明五个“确定”的活动。(2024年第2期)
【参考答案】
! d; w( c6 v% O! p# @“确定”活动，可包括:
(1)为确定评定对象的规定特性而进行的测试；
(2)对评定对象物理特性的检查;
(3)对评定对象相关的体系和记录进行审核；
(4)对评定对象进行质量评价；
/ U: X) n9 q2 a4 G9 c  P+ N# X1 b(5)对评定对象的规范和图纸的审查。
以具体的认证行业举例，可以包括:管理体系认证、服务认证、产品认证等分类。
: a- M$ e% v$ t(1)管理体系认证过程中的“确定”，可能包括:现场审核员对企业管理体系审核、查阅企业产品测试报告、产品检验报告等。
(2)服务认证过程中的“确定”，可能包括:审查员对服务过程的审查、顾客暗访、神秘顾客、第三方送检、测评等。
$ Z  c* a: m  @(3)产品认证过程中的“确定”，可能包括:产品型式试验、检查员现场一致性检查等。
: v9 ]/ r0 A- O- f) x4 M& S. ]【解析】《合格评定基础》P91

5、请简述什么是认证？按照认证对象划分的认证类型及按照强制性与否划分的认证类型有哪些？（2021年第2期-2）

答：（1）认证是与产品、过程、体系、人员有关的第三方证明，证明认证对象符合相关技术规范、标准或技术法规要求的合格评定活动。

（2）按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证、过程认证、人员认证以及其他类型的认证。

（3）按照法规对认证是否强制的规定，认证划分为自愿性认证和强制性认证。

解析：《合格评定基础》P117/P120-121

6、请简述认证的功能和作用。（2024年第1期）

答：（一）认证的功能：

（1）认证可以通过专业的合格评定过程，确认法律法规、标准和技术规范的要求得到满足；

（2）通过有公信力的公示性证明，传递信息，建立需求方对认证对象的信任。

（二）认证的作用：

（1）对组织来说，认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量；

（2）第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市场经济体制的健康、有效运行；

（3）认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率；

（4）认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可持续发展的作用。

解析：《合格评定基础》P118-119

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7、认证机构的管理原则中的公正性是认证机构提供可信任的认证服务的必要条件，也是认证的基本价值观。请阐述对认证公正性的威胁可能来自哪些方面? （2024年第3期）
【参考答案】
对认证机构公正性的威胁可能包括：自身利益、自我评审、熟知（或信任）、倾向、胁迫、竞争等。
(1)自身利益造成的威胁：如认证费用产生的公正性威胁就是一种自身利益的威胁。
+ t1 m+ L" H6 m0 f, v+ ^(2)自我评审造成的威胁：如认证机构从事合格评定活动，评价本机构提供的其他服务结果，例如认证自己咨询的组织，可能会关注强项，忽视弱项，会对公正性产生不利影响，这属于自我评审产生的公正性威胁。
(3)熟知或信任造成的威胁：如过分熟悉，即由于认证机构或其人员对对方过分熟悉或信任以至于不去寻求符合性的证据。
(4)倾向造成的威胁：如认证机构或其人员行为支持或反对某公司，而这个公司同时又是认证客户，这种支持或反对可能会对认证过程和认证结果产生影响，进而对公正性产生不利影响。
(5)胁迫造成的威胁：认证机构或其人员因来自客户或其他利益相关方的风险或恐吓，可能妨碍其行为的公正性。
(6)竞争造成的威胁：如客户与签约人员之间的竞争对公正性的影响。
- g6 z1 T; O; w/ n( e& b2 `1 ]1 Q【解析】《合格评定基础》P152-153

二、《审核概论》教材相关考题

8、请从定义角度简述审核的特征是什么?并说明这些特征是如何在认证审核活动中体现的?（2023年第1期）

参考答案：

（1）审核的定义是“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”。审核具有系统的、独立的、形成文件三个特征。

（2）在认证审核活动中：

①所谓“系统性”首先是指被审核的主体应体现其总体性、关联性有序性和动态性的特征。另外，审核是一项正式、有序的活动，所实施审核严格按照规定的审核准则、程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整地实施审核，并充分、客观地评价组织的管理体系的各项活动、过程和结果。

②所谓“独立性”指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系,不参与被审核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立于受审核方而确保公正性。独立性是审核的本质特征，也是保证审核活动顺利进行的必要条件。

③审核过程应“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文件，如审核计划、检查表、记录审核证据的表单、不符合报告、审核报告等，从而体现审核活动的专业化和规范化。

解析：《审核概论》P4和P12。

1 b  u1 m8 f: t. K+ X

9、管理体系的审核类型按照审核委托方划分分为几类?定义分别是什么?其审核准则分别是什么? (2022年第2期)

答：（1）按照审核委托方划分的审核类型为：第一方审核、第二方审核、第三方审核。

（2）第一方审核是由组织自己或以组织的名义对自身进行的审核。

第二方审核是由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。

第三方审核是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织(如被认可的认证机构或其委托的审核机构)进行的审核。

（3）第一方审核准则主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及其合同等。

第二方审核准则主要是合同及适用的法律、法规和标准等。

第三方审核准则主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。

解析：《审核概论》P5-6

10、分别说出什么是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。

请根据下面的场景分别列举哪个是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。  

公司技术资料档案库主要存放重要保密的资料，《库房保管制度》规定库房在夏季不得超过22度。审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计，上前查看发现其显示温度为20度。并继续查阅了近一个月的库房温度、湿度记录，就记录了下来。李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。  

现场审核结束后，审核组汇总了大家收集的信息，讨论认为公司内的各种影响档案保管的环境因素（如保管温度、湿度、洁净度等）都按规定严格执行了，都在审核报告中指出"资料储存环境的管理符合要求"。(2021年第1期)

参考答案：

审核准则：用于与客观证据进行比较的一组要求。

审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。

根据场景可知∶

审核准则：《库房保管制度》。

审核证据：现场见到墙上挂的温度计显示温度为20度，查阅了近一个月的库房温度、湿度记录。

审核发现：依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。

审核结论：资料储存环境的管理符合要求。

解析：《审核概论》P7-10

11、审核原则的作用?基于风险的方法的作用和目的是什么? （2022年第1期）

答：

（1）审核原则能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提。它能使彼此独立工作的审核员在类似的情况下得出类似的结论。

（2）基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的。

任何审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然受到时间、资源和各种条件的限制。一是审核员在有限时间内和有限的资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽样的方式进行;二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息。因此审核只能建立在可以获得的抽样信息的基础上。

解析：《审核概论》P12、P14

3 _2 m. r- K$ m6 D5 |

12、列举影响审核方案的范围和详略程度的因素有哪些？（2024年第1期）

答：

（1）每次审核的目标、范围、持续时间和审核次数，适用时，还包括审核后续活动。

（2）受审核组织的规模、性质、审核活动的数量、重要性、复杂性、相似性和地点。

（3）适用的审核准则。

（4）以往的审核结果和以往的审核方案评审的结果。

（5）语言、文化和社会因素。

（6）相关方的关注点。

解析：《审核概论》P26-P27

13、请简述决定审核组的规模和组成时，应考虑哪些因素？（2024年第2期）
【参考答案】
决定审核组的规模和组成时，应考虑下列因素：
（1）审核目标、范围、准则和预计的审核时间；
3 T& `% U% B& O" s# |（2）是否结合、联合或一体化审核；
（3）实现审核目标所需的审核组整体能力；
) A( d- e) E) G（4）认证要求(包括任何适用的法律、法规或合同要求）；
+ h3 x5 c# W+ r" O) |' a（5）语言和文化。
- A3 Q3 N. a# k4 ^) s+ F【解析】《审核概论》P37

14、审核通常分为哪几个阶段？简述每个阶段主要包括的活动是哪些。（2021年第2期-1）

参考答案：

（1）审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。

（2）审核的不同阶段有不同的活动：

1）审核的启动阶段，主要包括的活动有:与受审核方建立联系、确定审核的可行性。

2）审核活动的准备阶段，主要包括的活动有:审核准备阶段的文件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。

3）审核活动的实施阶段，主要包括的活动有:举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。

4）审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有:审核报告的编制、审核报告的分发。

5）审核的完成阶段,当上述4个阶段的所有活动完成，并分发审核报告之后，审核即告结束。

6）审核后续活动的实施阶段，包括的活动有：受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。

解析：《审核概论》P68-69

15、简述审核计划的作用及主要内容。（2023年第2期）

参考答案：

（一）审核计划的作用：

审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据：

（1）对于审核委托方，审核计划要满足审核方案总目的与审核方案程序的要求，并作为审核方案监视的依据之一；

（2）对于审核组，审核计划要明确审核的具体内容和要求，包括分工，为审核活动实施进行预先安排并提供参照；

（3）对于受审核方，审核计划要便于其了解审核活动的内容与日程安排，好迎接审核的准备工作。

（二）审核计划应包括或涉及下列内容：

（1）审核目标。

（2）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。

（3）审核准则和引用文件。

（4）实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。

（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。

（6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责。

（7）为审核的关键区域配置适当的资源。

解析：《审核概论》P78

16、在审核现场，有人员互动的情况下可以使用哪些审核方法? （2024年第3期）
【参考答案】
①进行面谈；
②在受审核方参与的情况下完成检査表和问卷表；
4 w) O- p# `7 c& f* ?* B③在受审核方参与的情况下进行文件化信息评审；
. a' K7 D9 x4 }( d. w* b3 K4 B④抽样。
) K# J5 D" U, I1 f# u$ K: ]( }. V【解析】《审核概论》P116:表3-12审核方法的选择。

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17、审核技术线路有几个步骤？每个步骤的输出在哪些文件中体现？（2021年第2期-2）

答：（1）确定信息源/选取样本，编写审核计划；

（2）形成数据链，编写检查表；

（3）识别关键信息，获得审核证据，形成审核记录；

（4）评价并形成审核发现，包括不符合报告等审核发现；

（5）得出审核结论，编写审核报告。

解析：《审核概论》P146

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