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ISO 37301“合规管理体系”认证,能够帮助企业提高企业诚信,树立良好形象;促进整体管理能力提升,提高市场(尤其是国际市场)核心竞争力;创造“刑事合规不起诉”的基本条件;为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导;为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
: i2 l# T" `0 a% t; }: xISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动:
6 t9 I1 s/ ?" x7 X* R- R; N* W/ ^(1)风险甄别报告;(实务里有很多其他叫法,比如风险尽职调查或风险报告等,主要目的就是自查自纠,从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点,有些还有加权等,制作成图表,风格可以不统一,但风险点要足够全面。)4 a D( J0 s/ S5 @- e4 P: A
(2) 建章立制;(设置配合合规目的的各种内部规章制度,修改决议、合同等); Y! u I9 }4 d1 f) ~
(3) 员工培训;(这也是市面上找飒姐最多的一类,我认为应该区分高管和普通员工,根据其对公司的影响,分别进行普法教育和警示宣导)
% k9 \3 D* i# C, \(4)内部调查;(这是企业纪检难度最大的一个方面,目前接举报比较多,在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少;请注意,企业内部调查注意维护员工的隐私,以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的)) c9 F4 i! ?) w% Z
(5)程序救济;(没有程序申诉的实体权利,就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉)
9 p. x- F& d% d( ]7 N4 s ^(6)反馈与评估;(以往使用反馈表的办法,虽然笨,也能反映出很多问题;飒姐建议与技术相结合,整理一套及时反馈系统)
( ?- X3 T0 k# s" R$ M" u6 Y4 l(7)内部授权体系;(授权清晰,接触到某业务的人留痕)9 x' ^; Z& |& U7 N" V+ U
(8)文书和证据保存体系;(不注意保留自证清白的证据,是通病)4 c9 @* x9 v# J, i) N
(9)合规建议书;(针对企业风险现状和现有改进条件,给出整改意见并监督执行)
8 U w$ A" [- ^7 J(10)如有必要,准备法律意见书,供监管机关和司法机关检查和办案时参考,争取主动。2 ^0 r5 [0 |3 @: U! s$ J
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