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合规管理体系能推行起来吗

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发表于 5-25 13:48:09 | 显示全部楼层 |阅读模式

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合规管理体系涉及的面太庞大了,要想具备这样的审核能力,恐怕是一个有丰富经验熟悉很多环节的人才行,
+ h* C0 D  A1 [& O& N, s  q0 t合规至少涉及以下要点:公司治理、财税金融、安全生产、生态环境、产品质量、职业健康、职工权益、知识产权、市场秩序、公平竞争、招采合规、对外贸易、投资并购、数据合规、境外法规;任何一个方面都又有很多法律法规,单单收集的法律法规估计也得有过上千页内容了.....* a9 E8 W5 K+ L$ o

点评

手头上正有个这方面的培训视频,有空一定好好学习一下  发表于 5-26 03:24
没有,这个不需要考试,应该是备案制,因为我看某中心的通过认证企业派出的审核组并未显示有这一领域的资格。  发表于 5-26 01:56
你又多了一个领域,考试通过了?可以审核了吗  发表于 5-26 00:03
又多了一个领域?  发表于 5-26 00:02

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发表于 5-26 01:49:07 | 显示全部楼层
ISO 37301“合规管理体系”认证,能够帮助企业提高企业诚信,树立良好形象;促进整体管理能力提升,提高市场(尤其是国际市场)核心竞争力;创造“刑事合规不起诉”的基本条件;为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导;为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。) y% b& ?, b- c) Y
ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动:
) N8 ^7 J' E8 o/ b(1)风险甄别报告;(实务里有很多其他叫法,比如风险尽职调查或风险报告等,主要目的就是自查自纠,从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点,有些还有加权等,制作成图表,风格可以不统一,但风险点要足够全面。)
4 {2 p2 z& F3 q8 a, ~(2) 建章立制;(设置配合合规目的的各种内部规章制度,修改决议、合同等)
) T4 L+ x1 y2 U: r) |(3) 员工培训;(这也是市面上找飒姐最多的一类,我认为应该区分高管和普通员工,根据其对公司的影响,分别进行普法教育和警示宣导)# \1 c5 k) E6 j
(4)内部调查;(这是企业纪检难度最大的一个方面,目前接举报比较多,在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少;请注意,企业内部调查注意维护员工的隐私,以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的); g7 }: a7 o/ o5 M' o. o* M6 y( k8 S
(5)程序救济;(没有程序申诉的实体权利,就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉)' ^& S7 V" J9 y3 E
(6)反馈与评估;(以往使用反馈表的办法,虽然笨,也能反映出很多问题;飒姐建议与技术相结合,整理一套及时反馈系统)
6 h" q& @7 w4 q! s6 R  q: X% R(7)内部授权体系;(授权清晰,接触到某业务的人留痕)0 V) Z9 }$ B5 p* a# E
(8)文书和证据保存体系;(不注意保留自证清白的证据,是通病)& e4 V: b* ]- S' N2 n& I
(9)合规建议书;(针对企业风险现状和现有改进条件,给出整改意见并监督执行)
$ n% C2 c/ r% c* _  e(10)如有必要,准备法律意见书,供监管机关和司法机关检查和办案时参考,争取主动。
4 x4 Z  u/ u0 B5 w! Q0 ~6 \
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发表于 5-26 08:25:23 | 显示全部楼层
ISO 37301“合规管理体系”的认证,能够帮助企业提高企业诚信,树立良好形象;促进整体管理能力提升,提高市场(尤其是国际市场)核心竞争力;创造“刑事合规不起诉”的基本条件;为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导;为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
! B5 _- \9 f# x, e/ N/ T0 A9 C% R$ Q  Y8 X: e- H9 X+ Z
ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动:
) A- T3 D) i3 _) g! E(1)风险识别报告;(实务里有很多其他叫法,比如风险尽职调查或风险报告等,主要目的就是自查自纠,从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点,有些还有加权等,制作成图表,风格可以不统一,但风险点要足够全面。)/ w7 c# Q& g0 U+ W2 U. N; }
(2) 建立规章制度;(设置配合合规目的的各种内部规章制度,修改决议、合同等)# X+ a4 \7 P4 B4 Q& Y5 k
(3) 员工培训;(这也是市面上找咨询师最多的一类,我认为应该区分高管和普通员工,根据其对公司的影响,分别进行普法教育和警示宣导), P# E" P% l$ I$ p
(4)内部调查;(这是企业纪检难度最大的一个方面,目前接举报比较多,在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少;请注意,企业内部调查注意维护员工的隐私,以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的)
1 s/ s8 o: X9 B, O6 I(5)程序救济;(没有程序申诉的实体权利,就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉)
9 O% h4 y- X+ ?$ \! r$ B(6)反馈与评估;(以往使用反馈表的办法,虽然笨,也能反映出很多问题;建议与技术相结合,整理一套及时反馈系统)
& T7 a! G' ^: A1 e. X(7)内部授权体系;(授权清晰,接触到某业务的人留痕)
$ D# t: e, C: r' T1 D2 q(8)文书和证据保存体系;(不注意保留自证清白的证据,是通病)
, V/ X$ h6 Z9 X% y" H7 `! ~; y3 [(9)合规建议书;(针对企业风险现状和现有改进条件,给出整改意见并监督执行)% A( i7 W. ?+ C9 c8 X$ c2 b  U7 c
(10)如有必要,准备法律意见书,供监管机关和司法机关检查和办案时参考,争取主动。
! A5 S3 Z" z; q6 e! X& S9 @  A
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发表于 5-26 08:30:31 | 显示全部楼层
最近某地XXX公司准备在6月中旬,举办关于ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》标准的审核员培训。0 L6 j: [1 ~5 G1 ?9 a
——合规赛道、蓝海赛道,您设想好了吗?) V/ y0 Y: |4 I: S8 j

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GB/T35770-2022 / ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》  发表于 5-26 14:08
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发表于 5-28 12:34:17 | 显示全部楼层
这个体系害人不浅。。

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这个认证市场有没有准入规则呢?  发表于 5-29 10:03
讽刺的是进行认证的机构本身就有违规记录,却给市场主体进行合规管理体系的认证,公信力是个什么东西?!  发表于 5-28 14:52
是与律师打交道,化了很多钱吗?  发表于 5-28 14:47
什么两化融合、知识产权、信息安全、能源管理补贴的钱够认证费用了,对大企业的话,多少也是有些促进作用,最起码能引入一个先进理念,但真正能一体化融合构建、协调统一的凤毛麟角了。  发表于 5-28 14:43
目前很多管理体系的推行都是上面有人进行所谓的顶层设计予以推动,目的就是合法捞钱,国家对各种体系认证都有财政补贴。很多企业本来不想认证,一听不花钱就可以弄个证书,自然多多益善。  发表于 5-28 14:40
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发表于 5-29 02:07:52 | 显示全部楼层
sdhxc870216 发表于 2023-5-28 12:34: ]$ }$ y6 X6 w9 J
这个体系害人不浅。。
5 }% B' s  p( g* e1 L
我们喜欢探索。有钱人家的孩子就是喜欢摸石头过河。

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抢先机?国外现成的经验你不学习,你自己非要摸石头过河。  发表于 5-31 07:10
市场竞争,需要抢得先机吗?  发表于 5-29 10:06
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