合规管理体系能推行起来吗

niuge

合规管理体系涉及的面太庞大了，要想具备这样的审核能力，恐怕是一个有丰富经验熟悉很多环节的人才行，
合规至少涉及以下要点：公司治理、财税金融、安全生产、生态环境、产品质量、职业健康、职工权益、知识产权、市场秩序、公平竞争、招采合规、对外贸易、投资并购、数据合规、境外法规；任何一个方面都又有很多法律法规，单单收集的法律法规估计也得有过上千页内容了.....

幼儿园

ISO 37301“合规管理体系”认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
: i2 l# T" `0 a% t; }: xISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
6 t9 I1 s/ ?" x7 X* R- R; N* W/ ^（1）风险甄别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
（2） 建章立制；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
（3） 员工培训；（这也是市面上找飒姐最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
% k9 \3 D* i# C, \（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
9 p. x- F& d% d( ]7 N4 s  ^（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；飒姐建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
( ?- X3 T0 k# s" R$ M" u6 Y4 l（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
8 U  w$ A" [- ^7 J（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。

幼儿园

ISO 37301“合规管理体系”的认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。

ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
" l% k& }8 [- Q（1）风险识别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
. }. T2 p7 n" I( |9 F（2） 建立规章制度；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
; `$ Q6 \# W: r( t4 J（3） 员工培训；（这也是市面上找咨询师最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
9 |: m. C0 i' N6 o7 Q8 |（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
5 N2 j2 w+ l! W1 W# @（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
4 G3 }& ?( J$ N* u（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
5 S5 f8 ~; _9 v* v& R7 R. Q（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
# K9 R0 Z. w) V/ }: a（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。
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最近某地XXX公司准备在6月中旬，举办关于ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》标准的审核员培训。
: D/ N) ~* g* A; s——合规赛道、蓝海赛道，您设想好了吗？

sdhxc870216

这个体系害人不浅。。

sdhxc870216

sdhxc870216 发表于 2023-5-28 12:34
0 @+ _- l2 D0 n8 t0 A# n这个体系害人不浅。。

- R' Q  `4 M/ V+ D1 u, X我们喜欢探索。有钱人家的孩子就是喜欢摸石头过河。