合规管理体系能推行起来吗

niuge

合规管理体系涉及的面太庞大了，要想具备这样的审核能力，恐怕是一个有丰富经验熟悉很多环节的人才行，
# a6 P8 x3 }8 {合规至少涉及以下要点：公司治理、财税金融、安全生产、生态环境、产品质量、职业健康、职工权益、知识产权、市场秩序、公平竞争、招采合规、对外贸易、投资并购、数据合规、境外法规；任何一个方面都又有很多法律法规，单单收集的法律法规估计也得有过上千页内容了.....
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幼儿园

ISO 37301“合规管理体系”认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。
ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
& `0 U1 B6 B( h2 i, Y" D（1）风险甄别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
（2） 建章立制；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
+ C: r+ v8 E5 d: k+ u（3） 员工培训；（这也是市面上找飒姐最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
6 S3 g* w$ C0 ]& J6 N  R* l. l（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
  r3 _6 p2 w/ p* Z  q" T（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
8 X, D7 F' ]# @* ^8 x1 B（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；飒姐建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
, j7 Y% [; S) U（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
; s( q# K0 U. B* `+ N! j（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
& d/ f! F) y  b（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。

幼儿园

ISO 37301“合规管理体系”的认证，能够帮助企业提高企业诚信，树立良好形象；促进整体管理能力提升，提高市场（尤其是国际市场）核心竞争力；创造“刑事合规不起诉”的基本条件；为合规管理体系项目的验收、评价、审计提供指导；为商业伙伴的合规管理提供可以信赖的依据…等等。

ISO37301标准要求的企业合规至少要有如下几方面规范和行动：
（1）风险识别报告；（实务里有很多其他叫法，比如风险尽职调查或风险报告等，主要目的就是自查自纠，从刑法、行政法、民商法以及政策和道德要求上提出风险点，有些还有加权等，制作成图表，风格可以不统一，但风险点要足够全面。）
+ |1 t5 `5 P( B（2） 建立规章制度；（设置配合合规目的的各种内部规章制度，修改决议、合同等）
# o! k' _- ^1 R! J& r（3） 员工培训；（这也是市面上找咨询师最多的一类，我认为应该区分高管和普通员工，根据其对公司的影响，分别进行普法教育和警示宣导）
2 t+ g+ Z% T( @$ a7 v（4）内部调查；（这是企业纪检难度最大的一个方面，目前接举报比较多，在资金流和业务流中发现异常主动调查的较少；请注意，企业内部调查注意维护员工的隐私，以取证为目的不是以逼迫员工“认罪”为目的）
（5）程序救济；（没有程序申诉的实体权利，就是废纸一张。应当允许员工有渠道申诉）
4 H$ i' ]% e0 b* r7 I* e（6）反馈与评估；（以往使用反馈表的办法，虽然笨，也能反映出很多问题；建议与技术相结合，整理一套及时反馈系统）
& ]2 E0 {4 |8 Q+ ]2 c) ?# C) y（7）内部授权体系；（授权清晰，接触到某业务的人留痕）
（8）文书和证据保存体系；（不注意保留自证清白的证据，是通病）
' H% \0 m7 B1 _" C（9）合规建议书；（针对企业风险现状和现有改进条件，给出整改意见并监督执行）
. d: [8 Z) |2 j" q5 S9 B7 y0 q4 \& m5 N. b（10）如有必要，准备法律意见书，供监管机关和司法机关检查和办案时参考，争取主动。

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最近某地XXX公司准备在6月中旬，举办关于ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》标准的审核员培训。
——合规赛道、蓝海赛道，您设想好了吗？
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sdhxc870216

这个体系害人不浅。。

sdhxc870216

sdhxc870216 发表于 2023-5-28 12:34
这个体系害人不浅。。

( {4 P7 I' M# j; G我们喜欢探索。有钱人家的孩子就是喜欢摸石头过河。