《注册认证人员资格处置规则（第5版）》解读

卡狄亚上海

  2020年7月23日，中国认证认可协会（CCAA）发布实施《注册认证人员资格处置规则（第5版）》（以下简称《处置规则》），为便于各相关单位和人员更好地理解《处置规则》内容，现将《处置规则》修订的背景、原则及主要修订内容做如下解读。

一、修订的主要背景

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《处置规则》实施目的是为保证注册认证人员资格处置工作规范有序，规范注册认证人员和推荐机构、执业机构的工作行为。《注册认证人员资格处置规则（第4版）》（以下简称原规则）于2010年12月27日发布实施。2010年以来，内外部环境发生了很多变化，一是国家在治理体系和治理能力、失信管理、信用管理、诚信经营管理等方面都提出了新的要求；期间，认证认可的相关法律法规性文件发生了数次调整；认证咨询机构、认证培训机构的资质审批制度取消，随之CCAA取消认证培训教师注册领域。二是CCAA注册规范类文件涉及的领域和专业化要求也有较多更新，拓展了包括服务认证审查员、知识产权管理体系审核员等注册领域，应市场要求，扩展了业务连续性管理体系审核员、道路交通安全管理体系审核员、资产管理体系审核员、大型活动可持续性管理体系审核员、温室气体核查员情况等确认领域。三是CCAA的管理体系认证审核员位阶结构进行调整，取消了高级审核员注册资格。因而，进一步明确和规范相关资格处置内容具有重要现实意义。

同时，CCAA在注册认证人员资格处置过程中，发现在违规行为集中的重点领域和突出问题处理上存在原规则相关条款对照困难等问题；此外，还有历次国家认监委对授权业务督查过程中提出的注册规则和自律规则的界定容易出现混淆等问题。鉴于此，本次CCAA对原规则的修订工作，也集中对近年来认证乱象治理过程中高发、频发，影响认证认可声誉的违反法律法规及认证人员注册规范类文件的问题进行强化和明确，细化违规条款的适用群体，固化质证和证据确定的流程和具体要求，强调涉事主体的权益维护及申诉途径，完善告知义务和处置适用条款，做到事实清楚、过程可溯，证据翔实、依规判定、进程可查。

二、修订的原则

. C0 G  o( \, s5 C% A0 B- Y  此次《处置规则》的修订保持原规则框架结构，不设定会员、非会员的歧视条款，推荐机构/执业机构不受认可、非认可影响；修订保持清晰的风格，并可以被有一定认证认可知识的人员所理解，修订编写语言明确，能提供共同理解，句子简短，防止歧义，表达逻辑清晰；作为行业注册认证人员通用资格处置规范，为注册认证人员注册资格处置融入法律法规要求提供方法，但不包括不适宜作为规范要求的部分法律法规要求；适当考虑与其他行业自律规范、法律法规对行业要求的兼容性和一致性。一是巩固注册认证人员资格处置的历史经验和取得的成果，结合实际，关注重点，坚持问题导向，细化和明确注册认证人员资格处置类型及尺度；二是聚焦审核经历造假、学历造假、工作经历造假等相对集中的违规领域，对应条款进行整合，进一步梳理逻辑和递进关系；三是便于操作和理解，对定义和条款内容进行修订，结合适用情形的说明，解决违规判定困难问题；四是注重行业意见征集及合法合规审查等相关工作，降低规则修订的自身风险，提高《处置规则》的清晰度和透明度，便于社会监督。

三、修订的主要内容

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此次修订涉及删除、增加、调整、细化、加重条款共计60处，其中删除内容涉及8处，增加内容23处，细化内容3处，加重处罚6处，调整内容20处。

一是删除部分条款内容

删除“降级”处置类型及“自愿降级”的使用条款；删除了未及时缴费及年度确认不符合关闭导致的资格处置条款，目前实际运作过程中已经改由信息化系统按程序权限控制；删除了“到期注销”条款，目前实际运作过程中已由人员注册系统逻辑判定为“过期失效”，此类情况已经不再作为资格处置进行管理；删除了推荐机构/推荐机构观察警告期内，该机构推荐的注册申请人需至少由2名担保人担保条款，目前实际运行过程中，已经通过人员注册系统集成管理，分配权限和特性要求，加大抽查及后继处置等机制予以制衡。   

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二是增加部分条款内容

增加“冻结”的处置类型及适用条款，主要是提高风险防控能力，避免涉嫌违规机构在接受行政调查过程中，因调查核实时间长，涉嫌违规机构和人员继续违规或者是转换机构以躲避监管，CCAA通常在行政监管部门移交人员违规信息后，在核实确认过程中冻结涉事人员所有注册资格，正式处理后变更相应状态，同时对推荐机构/执业机构存在系统性违规行为的冻结涉事人员所有注册资格，以保护认证注册人员合法利益，免受涉嫌违规机构的进一步伤害，并明确了冻结期限；

增加利益冲突和认证公正性条款，在综合管理体系认证基本规范和自律规范中均有对公正性的要求，考虑历史违规处理中不便归属到具体条款的情况，此次修订予以单独列出

增加缩减审核人日的处置条款，按照缩减的比例进行暂停和撤销处置；

增加配合义务条款，构成暂停注册资格条件、认证注册人员不予配合调查的，依据违规情况暂停所有领域注册资格；

增加信用管理条款，注册认证人员因在信用管理过程中被评为零分的，经CCAA复核确认后，撤销所有领域注册资格，此条款强调需经过复核确认，以避免争议，加强注册认证人员的权益维护；

增加机构代为实施注销条款，避免认证注册人员长期空置无法销户问题；

增加不再符合注册要求的人员资格注销处置条款，解决因注册评审过程的审查疏忽导致的不符合注册条件获得资格，以及注册规范类文件修订带来的专业、经历等要求变更，在过渡期后仍无法满足注册条件的按特定情况办理；

增加对推荐机构/执业机构的监督管理条款，加强对新设立并初次开始推荐认证人员的管理，加强对问题多发机构的管理。

三是细化部分条款

对违反认证认可法律法规要求的处置进行细化，细化了多家机构择业，增加因人员转换，合同签署过渡期间可能事实造成多家机构择业，而未实质同时在两个执业机构实施审核的救济措施，减轻处置量级；细化因注册认证人员原因导致认证机构被行政监管部门认定为增加、减少、遗漏认证基本规范、基本规则的处罚，按照认定的结果（通常CCAA仅采信行政执法部门已经认定的结果），分层级暂停，对于认定认证结果失实的，撤销所有领域注册资格，处罚量级进一步明确；细化了公务人员隐瞒身份注册认证人员资格或身份变更为公务人员未及时注销资格的适用该条款；细化了违规替考注册认证人员处置使用条款；细化并强调使用非全日制工作经历/兼职经历充当工作经历的适用条款说明。

细化条款主要是基于历年来注册认证人员资格处置办理过程中，问题出现的频次、归因及争议的解决等方面的意见征集。

四是完善资格处置程序，对质证和证据认定过程进行固化

目前CCAA的人员注册管理及相应的资格处置属于授权项目，结合以往国家认监委授权项目督查意见，以及国家职业资格专业技术人员水平评价类人员管理的改革变化，综合考量CCAA的注册认证人员资格处置的合法合规性以及后继的可诉主体相关事宜，对资格处置的程序进一步固化，明确了受理的时间要求，对非客观性证据、间接证据的真实性、合法性、关联性以及证明力的有无、大小进行质证程序进行说明；对于以不知道、不知情、记不清为由不予反馈，或仅否认却无证据证实或证伪以及反馈超期的情况予以说明；对于质证形式以及公共客观证据的效力进行说明，并对处置结果的通报及公开进行说明。

五是对违规执业行为和道德行为从重处罚

不再针对出现违规行为具体的认证领域进行相应领域处罚，而是对于注册认证人员违规执业行为和道德行为，适用于所有领域。譬如：4.2.1 7）其他违反 CCAA 注册规范类文件中认证人员行为规范，情节一般的，暂停所有领域注册资格3~6个月；4.3.1 1）出具的认证及相关工作记录、报告等失实或违反规定程序从事相关工作，造成严重后果的，撤销所有领域注册资格；4.3.1 9）其他违反CCAA注册规范、确认规范中人员行为要求以及认证基本规则，情节恶劣或造成严重后果的，撤销所有领域注册资格；加长撤销注册资格人员的不予受理申请的期限，被CCAA撤销注册资格的人员，5年不再受理其相应领域注册申请。整体上而言，对于已经构成撤销注册资格的违规行为，在处置的量级和期限上加重了力度。

六是调整内容

主要是针对适用范围、引用文件、定义描述、增加救济制度，进而加强协作和指导，加强对推荐机构和执业机构的管理，倡导守土有责、守土尽责，强化注册认证人员的责任担当意识，提升职业道德水平。在《处置规则》适用范围中增加服务认证审查员的适用说明，并在适用群体中去除了认证培训教师；重新对警告、暂停、撤销、注销的定义进行描述；调整了对推荐机构/执业机构的检查抽查出现问题的计数周期和频次，注册申请人因注册信息失实导致被CCAA拒绝注册或撤销注册资格的加严抽查条件由一年6次信息失实，调整为半年3次信息失实，缩短周期以便早发现早提醒，避免周期过长带来的后继问题累积；调整了注销的个人办理和机构办理的途径，增加原有注销过程中，因机构内部沟通不畅导致的无法办理的救济条款。

四、新版颁布实施的意义及实施日期说明

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《处置规则》进一步理清注册认证人员和推荐机构/职业机构的责任归属，纵深推进注册认证人员资格处置程序的合理性和过程可溯性进程，进一步凸显注册认证人员资格处置对维护行业声誉的作用，提升执业过程中遵纪守法、严守职业道德的水平。这不仅巩固了已经取得的成果，而且为后继涉及的注册制度的更新奠定了基础；同时，可通过规范人员资格处置的程序，提高依规办理的能力和水平，推进法制化进程。

《处置规则》自2020年7月23日发布并同步实施，对于前期依据原规则实施调查、质证并形成证据认定，完成处置审批意见的，按照原规则判定违规行为并作出正式处理。已经完成质证和证据认定的，尚未完成处置审批意见的，按照新的《处置规则》适用条款进行处置。