荐读｜“大验证”管理模式的探讨

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荐读｜“大验证”管理模式的探讨
原创： 张楠 [url=]中国认证认可[/url] 今天


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近年来，随着“检验检疫区域一体化”步伐的不断加快，入境验证工作面临新的挑战，迫切需要在入境验证监管机制和模式上予以创新和突破，以强化对进出口商品的宏观质量监管。现在，在进口商品验证工作中试点“大验证”模式，探索以风险管理和信用管理为基础，以流程再造为核心，以信息化平台为依托，以“双随机、一公开”监管检查为主要手段的进口商品入境验证监管新模式，对于优化检验监管职能，推进放管结合、提升效能、服务贸易便利化、推动区域一体化进程等方面具有重要意义。

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推行“大验证”管理模式的必要性

目前，在进口商品监管过程中，强制性认证产品、能效标识产品的入境验证、电子电器有毒有害物质入境验证是常见的入境验证监管行为，是机电产品入境验证工作的重要内容。在入境验证中试点大验证工作机制，检查对象、执法检查人员随机抽取产生，抽查依据、抽查内容、查处结果及时向社会公开，对防止任性检查和人为干扰，减少监管部门寻租空间和监管对象的侥幸心理意义深远。

创新体制机制，体现监管公平

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“大验证”管理模式打破了现有的检查机制，避免了选择性执法，减少了权力寻租的空间。进出口商品入境认证监管过程中，检查人员严格依照《质量监督检验检疫随机抽查实施办法》和《质量监督检验检疫随机抽查事项清单》规定的检查项目、抽查内容、检查方式实施检查，抽查过程全程可追溯，检查结果全面公示，严格规范了执法检查行为，减少了权力寻租。根据企业信用等级、风险分析结果设置的抽查式布控以及无干预随机布控，并不专门针对特定的某一企业、某一商品，而是通过计算机编码下达，公平地对待每一票货物、每一家企业，为进出口企业营造了公平的检验环境。

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打破部门局限，实现质量共治

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“大验证”联合检查改变了政府部门监管单打独斗的局面，为各部门协同合作、联合执法提供了平台，创新了机制。检验检疫机关和海关的联合检查过程中，体现了政府的统筹指挥能力，锻炼了牵头部门的协调组织能力，使各监管职能之间的相互衔接更加紧密，为实现综合性市场监管模式探索了经验。

合理配置资源，防范质量安全风险

检验检疫机构掌控的监管资源风险点是有限的，而我们所面临的风险是层出不穷的，因此使用随机查验对未知风险进行测量并作分类处置可以合理配置监管资源，有效减少监管盲点，避免部分进出口商品企业或行业长期游离于检验检疫机构监管之外。另外，随机查验由计算机编码下达，最大程度减少人为干预，减少检验人员自主裁量权，压缩了权力寻租空间，可以有效防范执法风险及廉政风险。同时，它无规律可循，任何企业都有被命中的可能，其震慑作用有利于引导企业守法自律。这也是李克强总理强调要推广双随机的原因所在，即通过“随机”实现企业和检验员之间的“双盲”，企业不知道谁来查、检验员不知道要查谁，由此保持并增强了检验监管的威慑力。

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“大验证”管理模式的关键技术

在口岸入境验证中引入和落实“双随机、一公开”检查机制，检验检疫机构不能只是在形式上达到随机抽查的要求，重要的是必须掌握抽查监控理论，要有监督技术与方法的跟进与保障，使进口商品的监管工作既随机又科学有效。因此，不能把“随机抽查监管”简单理解为随机抽样检测或简单地对进口商品进行随机监督检查，而是如何科学地选择监管对象，以及怎样准确地制定监管方案。

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科学选择随机抽查对象

在进口商品入境验证过程中要提高与控制产品质量安全水平，最有效的办法是对每家进口企业进行监督抽查，使每批产品都得到监控，掌握每家企业的质量状况，实现监控全方位覆盖。但是由于受到人力、物力和财力等方面的限制，这种全覆盖式监督抽查不可能办到也不经济，采用随机抽查监管就能很好地解决这一难题。检验检疫部门首先按照监管目标建立起完善的企业名录，把那些涉及人身及财产安全或需重点监管的产品纳入其中，使抽查更有针对性。其次，根据不同产品领域确定不同的检查频率，提高检查的有效性。把该监控的每家进口企业或产品都纳入监管的范围，使这些企业或产品都被抽查到。随机选择监管对象过程采用的是“等概率”的统计学方法，在这种情况下，所有企业被抽查的机会均等，都有被抽查到的可能。而正是这种非人为的均等可能性的存在，可以保证监管对象的选择具有科学性、无倾向性。

合理制定随机抽查方案

进口商品入境验证随机抽查监管方式不管形式上如何创新，采用怎样的手法，但其抽查方案必须符合进出口商品监管的要求与科学的规范，不能随便确定，也不能简单地采用产品标准规定的方案，更不能根据检验检疫部门的偏好进行。这种要求与规范是检测手段、质量分析、抽查控制理论、数理统计、概率论等技术与方法的综合反映，一旦抽查方案选择不准确或不符合其科学规范，那么随机抽查监管方式只是一种形式变化而已，创新起不到任何实际的作用。随机抽查监管中的技术规范要求不会随监管形式的创新而自然随之匹配，应及时进行调整与跟进，不能把它简单地与随机抽查检测混为一谈，也不能超越监督抽查的科学规律，必须符合监督抽查的规范要求。

充分运用抽查结果

对抽查发现的违法违规行为，要依法依规加大惩处力度，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。抽查情况及查处结果要及时向社会公布，接受社会监督。随机抽查结果的公开能够保证进口商品认证监管公平、有效、透明地进行，切实履行法定监管职责。对监管工作中失职渎职的，应依法依规严肃处理。这样不仅检查人员和检验检疫检验机构在工作中避免产生那种习惯思维带来的懈怠现象，使大家始终保持积极向上的工作热情，而且可以完全杜绝“暗箱操作、权力独揽、人为干扰”的问题，从而有效地破解监督抽查覆盖面不足、权力得不到监督、人为因素干扰等问题。随机抽查结果对检验检疫部门衡量辖区风险状况、评估企业资信类别以及评价风险参数设置是否科学合理等具有重要参考意义。

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实施“大验证”管理模式的探索和实践

入境验证监管模式改革是新形势下口岸与内地检验监管工作融合创新的重要举措。常州局以国门环境安全、消费品安全、商品质量安全为重点，深入推进进口商品检验监管业务改革创新。该局综合运用入境验证、第三方采信、目录外监督抽查、双随机查验等监管手段和理念，积极探索建立进口商品大验证工作机制、进口商品口岸差别化验放机制、进口商品质量安全信用监管机制、进口商品质量安全快速反应机制和进口商品质量安全信息收集机制。目前，在入境强制性认证产品、能效标识产品、医疗器械、特种设备、进口农用机械、工程机械污染排放项目以及进口电子电器产品有害物质限制使用标识方面的入境大验证工作，已初见成效。

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制订“负面清单”制度，建立口岸、属地一体化监管机制

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“负面清单”制度将风险等级较高、法律法规明确必须在口岸实施检验检疫和验证的商品以及诚信度不高的企业列入“负面清单”，对清单以外的入境验证商品实施直通放行、属地验证。报检单位提供验证材料报检后，经口岸文件验证合格，常州检验检疫局直接出具通关单放行，同时通过信息化系统确定入境验证现场查验要求并传递至属地检验检疫部门，由属地检验检疫部门施检验和验证，提升了常州口岸通关放行的效率，又适度丰富了属地检验检疫部门的职能。

依托智慧平台，实现快速通关放行

常州局依托ECIQ电子服务平台，实现进口企业远程电子申报，系统自动信息自动比对；文件验证实现电子化操作，验证合格的实行电子化放行；验证依据（如强制性产品认证证书）实现电子化推送，使现场验证人员直接获得验证依据，验证结果由现场智能终端电子化提交，实现入境验证全过程的电子化、数据化和自动化。

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发挥信息化优势，完善“双随机”监管体系

常州局武进办事处建立了较为完善的进口产品检验监管工作流程与机制，制订和完善布控规则数据库，可自动根据风险信息和信用信息动态调整布控规则，以此为基础，信息化平台按规则随机选择进口批次。同时，将检验监管要求信息推送至相关施检部门，施检部门按系统提示随机选派现场检验人员，检验人员按规定时限完成检验，最大限度地排除了人为干扰，有效实现了检验对象和检验人员选择的“双随机”，确保检验监管规范、透明、高效。

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“大验证”管理模式是政府职能转变、市场监管方式转变的创新性举措。推广随机抽查监管方式，能够营造更加高效公平的口岸外贸环境，提高口岸入境验证工作的行政监管效能，从而更好地发挥入境验证制度对简化进口商品通关手续、减少入境商品的实物检验、保证入境商品质量溯源的重要作用。

来源：《中国认证认可》杂志

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