1、厂房建设期间环保资料：
3 T# y6 V$ V& d; g" V p* z1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
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2）环境影响报告批复——环保局批复
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3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
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4）消防验收报告——消防部门验收
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2、环境因素识别、评价与更新：
9 a9 m3 p8 Z( T" k( q1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
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a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
7 Z, Y: z8 H& F& z$ V9 Sb. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
1 X& E- `. J. F* R# _# s; e1 T$ [c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
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d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
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2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
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3）环境因素未及时更新，如：
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a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
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b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
K. [# W# b6 Q/ g( t" l3 M Z2 l& ]c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
4 Y$ c" V D5 dd. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
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3、重要环境因素的控制策划：
4 [! _) W! O6 F8 |2 }. e9 g# }1 `" h G1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
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2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
1 j; N u/ |# V2 S) b8 ]% c) y4、法律法规及其他要求的识别、评审
( E/ j+ a% V8 [+ q7 H" Q% @6 Q' b1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
- t) i6 i9 X- U/ h' \8 U& H2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
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3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
' U# _# n1 N' q2 s& d' |; \, Y4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
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5、环境目标、指标和管理方案：
2 B( z- [ N1 a+ N8 e! ~1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
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2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
- c) {% ~$ N; D! _4 o" z, d' M3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
4 R; p; R% C% c/ p. s7 { \4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
( [" {5 M! t7 I5 `% x6、组织机构、职责、权限、资源：
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1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
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2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
- g% k3 N2 i9 M3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
! y ^8 Z: w( ^# v8 Q5 O7、能力、培训和意识（人力资源管理）：
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1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
" l; y. f. N/ t( k4 v2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
% D+ Z& b# Z* }6 ?& z3 k3 {3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
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8、信息交流：
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1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
) c: V* d( X4 W% Q2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
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3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
9 B% M6 l9 p3 P4 a' F$ q+ I% C: s4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
7 V2 B5 |( a3 T& M2 n5 `, m( c9、文件控制：
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1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
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2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
/ K0 J0 B; g- C& ?+ A3 [3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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10、运行控制：
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1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
- Z( y* ]2 ^0 j& R3 M7 ]2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
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3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
/ O9 V7 B6 u$ ha. 垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
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b. 现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
6 @9 Q4 Z% z! r ]1 ?* T) I1 E. ^3 Qc. 环保设施未能提供维护保养的证据；
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d. 环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
& p2 o- i: h$ x/ e* Z' }1 te. 化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
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f. 产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
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g. 易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
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h. 污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
; x6 i0 ` @: n, v0 q$ {i. 废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
0 r! L! D/ R. G: Y6 I" t' ^3 Z/ Z11、应急准备与响应：
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1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
- m% m' H6 D# i+ O/ N2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
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3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
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4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
2 j) w4 f/ ?' h( v( S12、监测和测量：
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1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
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2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
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3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
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4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
- Y; G# M9 k. q1 }4 _5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
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6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
, T7 I; @% v8 `# ^1 e" c13、合规性评价：
; W; n. H, H% {. `" c5 Y: U1）未形成“合规性评价控制程序”；
" P/ N& y! z, Y" J1 r2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
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3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
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4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
& Z: D; H+ m; m# T1 W8 _) T14、不符合、纠正措施和预防措施：
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1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
4 x4 M7 Z u3 G! ]" [8 E) }2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
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3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
. O2 _- Y% \: c4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
# U, V3 u) G& d/ Q0 |+ u5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
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15、内部审核：
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1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
, U$ k) h# i) W+ A2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
) P* U6 S# H; a. Z' ^4 q7 X3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
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4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
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5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
0 P5 M. q. I. ?5 l" I6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
3 I) I9 q9 _1 S+ w7）未形成内审报告；
# h8 \/ [: m/ { n) j4 p8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。
( c$ l7 l+ z. u9 t- {16、记录控制：
, I1 I! F. ~. k1 d0 M3 \1 k' Y& ^1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
* I: r6 y, K6 u3 e2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
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3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
! I. L& `& ~ ` Y# ^- w17、管理评审
4 P. m" ^( U* y2 h k$ ~% R1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
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2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
7 a. V6 L5 k! c% Z6 U- N- H3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
: u6 k; {" c- m1 L4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
1 J8 h! j$ i% q0 F, ~$ O5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
0 k b% Q+ [/ k9 W, v6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
2 N: x% }7 z6 R2 L2 E, a7 v- i
来源：ISO资讯分享
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发表于 2017-7-28 22:38:58
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