" P: |4 y( Y. X) s/ c3 ]& S案例1
- N7 l) a4 d/ {某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C士1oC，湿度＜60％”。但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
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审核员问：“温湿度问题如何解决？”
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检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
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在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
. B9 r( ~: B" A; [; d0 X% a案例分析：
国家标准有强制性和推荐性标准。对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。但是如果企业对外声称是执行的GB／TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。当然，可以说是“参照执行GB／TXXXX标准。”
0 D5 q+ g& [ _% F8 e( ~本案违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
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案例2
* _' |; @6 }# i) Y: l$ `某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？”
f7 u1 X+ T' c; ~, i焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。”
3 ~' g! \9 u! U/ m. Z. P9 u审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
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但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm。”上述两份文件均由总工程师批准。
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案例分析：
本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。”
" N' z; s/ \8 S* ^这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
8 ~ i! X% j! L1 z v案例3 6 E* f) w) m$ p% O
审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100oC。现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”
( Y: ]% E n3 g, u3 @: |检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。”
, F. {9 d# z4 f ]! p审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。审核员问检验员：“你们使用红外测温仪多长时间了？”
( G# K, d W- Y3 C检验员不好意思地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。”
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审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定：“使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到1100oC时出炉。”
" k, g, E: q4 n* N6 p案例分析：
既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
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检验记录上的记录栏“出炉温度”与《熔炼检验规程》所说的“熔炼温度”不同，文件矛盾，这违反了标准“4．2．3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。”
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案例4. h" u9 L9 x. H x" _ i8 m
某建筑装饰构件公司对外承接楼宇室外的装修设计和饰品加工任务，在设计室审核员看到员工们正在使用CAD软件进行装修效果图的设计。设计室内有工作电脑十余台。
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审核员问工作人员：“你们公司有多少台电脑？”
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工作人员回答：“有30多台吧”。
# [3 ^' g$ k8 h4 H0 r6 y7 ^: h% m( Z+ F审核员：“全公司都哪些部门使用电脑？”
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工作人员回答：“技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。我们正在计划建立公司内部的局域网，以便实现管理的自动化。”
4 ^* R/ i* u! G; ?审核员：“你们经常上网吗？”
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工作人员：“各科室都有人上网。”
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审核员：“你们公司对电脑有没有主管部门？对于电脑的使用，例如上网下载文件、查杀病毒等有什么规定没有？”
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工作人员回答：“我们公司没有电脑主管部门，好在大家对电脑都很熟悉，有了病毒一般自己都能解决。”
$ R* `% x# u* H/ p在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为此而大伤脑筋。
0 l1 C9 Y* o& W案例分析：
电脑管理是目前我国企业迫切需要解决的问题，前一段时间中美之间爆发的“黑客大战”也暴露了我国许多企业对电脑防病毒的意识太差。
凡是使用电脑进行工作的组织，尤其是经常需要上网的部rl，应该对电脑的使用管理起来。首先要确定电脑的主管部门，制定严格的规章制度，对于电脑的使用，包括上网、查杀病毒、文件下载、文件备份、外来软件的使用、电脑中文件的编码、检索等作出明确的规定，并由主管部门定期检查。
`* I1 g9 o3 D% g7 v7 A" B电脑的管理属于“基础设施”的控制，也属于“文件控制”，因为电脑中的数据都是文件。
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因此上例违反了标准“6．3基础设施”及“4．2．3文件控制”的规定。
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案例5" b' _2 U& o5 F a, y5 k
在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在检验记录上签名表示什么？”
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检验员：“表明已完成检验工作。”
4 R3 N/ Q$ O$ i- W3 c7 L. G但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天才20号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。”
+ G$ ]& f! |' \- I$ k案例分析：
在检验记录上签名，表明检验结果的负责人。当还没有进行检验时就把名字签上，这明显地违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“应保持符合接收准则的证据。”
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案例6 0 F4 V8 U8 J/ n: Y9 z# J! Y
涂料厂《进货检验规程》规定应对每批采购的物资进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。
9 B( ]3 ]+ \, ?5 E6 W! B% [检验员说：“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验报告了。”
; X5 o( U* i( Q/ r% F! R8 f案例分析：
这属于检验的有章不循，违反了标准“7．4．3采购产品的验证”的规定。
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案例76 A4 a4 F. Q- Y% G/ M
在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100％。”
/ x" ] F& f$ q! m5 D; P审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100％合格吗？”
$ c' E! Z. n4 d5 {经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100％合格。”
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审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？”
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经理答：“没有记录。”
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案例分析：
既然不合格的物资都退货，当然进库的物资应是100％合格了。这个目标定的意义不大。采购部可以把目标改为，例如“进货物资一次交验合格率98％”。采购部应该记录供方进货物资的一次交验结果，这实际上也是对供方的一次评价记录，每个月进行汇总分析，以便对供方合格率进行控制，作为对供方质量重新评价的依据。
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本案违反了标准“7．4．l采购过程”的“应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要的措施的记录应予保持。”
& Z/ c- `1 A; a5 l/ Y# z! B 案例8
% R& l( z& f; ~, U, \+ s# X, O3 z/ M在某电热水器厂市场部审核员了解对于顾客满意程度的调查情况。市场部经理很高兴地说：“我们两个月前刚刚进行了一次广泛的顾客满意程度调查，在销售我公司产品的商店发放《满意程度调查表》，由于我们人手不够，还请了一些学生来帮忙。”
) x3 {# P5 k, R }审核员问：“发放了多少份调查表，回收情况怎样？”
$ j. B/ K" f) g0 }7 C" M4 T6 R经理：“大概发放了六、七百份，基本上都回收了。”边说边叫小王把调查表拿来。小工拿来一大擦已回收的调查表。
$ n: M5 ?" w. x% k审核员查看了调查表的内容，上面罗列了很多问题请顾客回答，例如“您对我公司产品质量是否满意？”、“您对我公司产品售后服务是否满意？”、“您对我公司产品有何改进的建议？”等等。
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在翻看调查表时，审核员发现有三份调查表中，顾客反映产品外观电镀层有脱落现象，虽然不是关键部位，但是很影响美观；另外还有顾客反映热水出水口有发生漏水的现象。
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审核员问：“对于这些调查表是否进行了统计分析？这些问题你们如何处理的？”
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经理：“最近由于工作忙，又赶上旺季，因此还没来得及处理。”
# x7 e3 V9 Q& Z% R市场部的质量目标规定：“对于顾客反映的问题，根据情况，最晚应在两周内给予答复。”
/ t+ a3 Q$ n& V. E. O6 D3 T9 n1 m案例分析：
两个月前进行的顾客满意程度调查，到现在还没有统计分析，这失去了调查的意义。不能光收集数据而不分析，这违反了标准“8．4数据分析”的“组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，……”同时也违反了“8．2．l顾客满意”的规定。
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审核员看到的三份调查表反映的顾客抱怨，工厂没有按照市场部质量目标的规定执行，违反了标准“8．5．2纠正措施”的“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。”及“a）评审不合格（包括顾客抱怨）；”
" ^- E$ N9 s- w9 y 案例9
6 ^5 T" Q* F8 [1 X$ J# Y. {' C某乡镇润滑油厂希望通过质量管理体系认证，于是请来咨询公司进行现场了解情况。在车间咨询师看到一个大的搅拌罐，下面用煤火加热。车间主任介绍说，这个罐里放的是基础油，我们加人添加剂，边加热边搅拌。
& y3 y& W5 W/ V$ y4 w( d1 p. Q咨询师问：“为什么不用蒸汽或电加热，而用明火？”
车间主任说：“由于我们目前资金紧张，因此只好用煤火代替蒸汽加热。好在我们一直很注意安全，因此没发生过问题。”
0 A/ }# O N6 L: U+ ]咨询师说：“这样做是明显违反安全规定的，应对设备进行更改。’这时厂长插话说：“别的公司也是这么做的，听说也通过了认证。”
7 f! ]. n9 U+ g; R7 e案例分析：
用煤火加热油罐，明显地违反了安全操作的规定。如果企业不改变这种做法，说明在基础设施方面资源配置不足，没有满足申请认证的基本条件。
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本案违反了标准“6．3基础设施”的“b）过程设备（硬件和软件）”的规定。
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案例10 & w/ G2 w8 Y2 ]: \ Z! G4 T
在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。
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审核员问业务部经理：“这是怎么回事？”
7 J# A7 t" B+ t3 u" d/ ~经理笑着回答：“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。”
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% X. S" T# Z) T/ {& E
按照国家规定：建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。
3 b0 c9 J8 b6 a. K' ?5 c
案例分析：
这种现象在实际中常有看到，从质量管理体系标准的角度来看，公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的意识太差。
& r3 n+ `0 g: ]# @7 \本案违反了标准“5．1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
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