实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点

wxsunhao

实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点
2015-08-25 [url=]中国认证认可[/url]
1、厂房建设期间环保资料：
' X  s' x( b* G# [
* ], x* A0 s* ^4 I2 m+ d7 t1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告

2）环境影响报告批复——环保局批复

) V" I$ E( ]) ]6 D: z7 f: g3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

% i2 V" ]5 i; S# i4）消防验收报告——消防部门验收
8 j& G1 P6 U( D9 p! c& e
2、环境因素识别、评价与更新：

' i/ \% m1 I8 C% r" ~1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

3 g( n  u+ I8 a, v3 Xa、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；

: I" O" k) V  S4 h% V8 R$ d7 Bc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

' Q5 x7 q& Q) M2 Ed、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：
) ?9 e8 E! |9 Y3 {5 U2 p
a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
$ j, T& O# j6 B3 j5 I/ i
" A% x; }. f( A. }4 Fb、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

2 w$ o& B5 J% P" @; w( w! ]+ Cc、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

% m* v& t" P4 V/ Td、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划：
7 }" M" _1 p' U* l- B# [8 q5 d
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。


4、法律法规及其他要求的识别、评审

1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
) U5 k' p. z/ ^" N
4 y3 m5 C* g9 n4 D' N! t' R) y4 e# j2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
& ?2 Q. h( x4 H9 w
3 \! C" U4 q$ h0 ?2 ?1 G" h+ c  \' I3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：
7 E1 B4 a7 X* F7 B8 c6 ^
1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

/ H9 x( [* `0 a1 s+ [! o2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
$ L% C% H" O, W' P; X7 |
3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

* F0 ~3 U- _1 F) l! _, F  G4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
& ?; j, g5 d* o7 u/ ]* [
6、组织机构、职责、权限、资源：

; ?. f6 w5 U+ u+ K1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
* }5 k9 x* A* Q" k
2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；

2 E- i% l; R5 ^4 H9 V' ~7 X3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
. N) ~1 j3 _( k/ f& h) F7 z! a
) Z+ q) @( C+ V  t3 @) N1 u7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

& h0 [; E0 \) a+ d1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
$ l! ]( }: k: j, V9 v
" o. m2 f+ z. ^$ y- m, _; ^2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

/ u( I. i$ e5 F0 G' H2 Q' `3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
7 v4 ?$ h* g: G/ G- @& R! s
8 Y- k7 y) ~9 r. p( N8 N& ^, z9 j8、信息交流：
+ S7 c* Y& g+ R
$ l( [5 h7 K$ @1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
9 T+ e# {* h; j) t9 B4 d8 d* f
6 n, }3 r/ ?  t. Z9 o8 o0 ?2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
# N8 O6 E" q$ b( \9 @! I3 i
* ]$ b/ a4 A! O5 q# I( q3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

& V8 \% [% H) b1 d/ E" [9、文件控制：
, N( O* s* ?# B, Y7 i
1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
3 S+ r$ H9 ]8 X5 ~& `* l" M! D5 I
4 t) ]/ k/ m" i* q4 O2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

" S+ R9 |* ^; _8 |3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：
- {/ s/ ~( x, ^; m
1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

2 t$ b2 b' {0 M  v9 T3 B: P  r2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
" v$ @# i8 q( ]$ I( o2 \
3）现场环境运行控制主要存在的缺失：

- g% W6 e5 H/ g2 U6 ?# _- Xa、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

c、环保设施未能提供维护保养的证据；

d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
" E& F% C* w: I# B
; U. J  B" h% J* M2 xe、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
7 q" B% R3 i0 u" I1 l
f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
* x: T1 T3 [5 P+ r5 R4 {" k
% R) U# M8 S. |, G. hg、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

0 Y0 m$ r1 X# v( ^2 ci、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
% W4 y- p8 V" e. X9 p$ T5 z
/ i5 k& P$ B) Z* R+ u4 l$ @) F11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
: G6 |1 ]' B, X$ n
3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
# \' h  ~" N' m; s+ o
4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
( N! J+ [3 }4 Q& ?. S* W
12、监测和测量：
9 y7 O- {" A# l* K1 i) q% h
5 Z, B( q# l: v" d3 A1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
0 m, H$ _- t* G6 @/ i
9 ]8 b5 v$ |% p/ b# j0 f# e2 g2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
6 u6 L  x/ u3 K3 q
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
1 P% s* C$ \6 \8 W3 A- k
! ?5 x7 U- Y2 n: N- O: [7 G5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
  K/ G. P" k1 U( {7 ?
6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
* i: A* Z5 |: W1 O+ {, U2 I# ?. A
" U- F3 n$ @4 x7 `$ |  `1 a7 M$ c0 T13、合规性评价：
* E- r: y% n7 {# e: |6 l
/ T9 f4 n0 U% Q6 \1 N( |6 t0 t) k1）未形成“合规性评价控制程序”；
! ?( [( f4 [1 g
- y% x: b* c# u+ c2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

5 A8 ]7 W; g. y# ^4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14、不符合、纠正措施和预防措施：
& c" F" i, O: b) W
1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
! E  V( z, q8 q2 s
! T0 J2 o' Q9 C2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
  M. `+ h: q; R$ S( y+ N
4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

* e0 I* _* S, G' W15、内部审核：
0 {, c; v1 Q7 J+ ^& Y5 a
9 m0 X* m' W; c4 O9 O" V1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
7 L! Z! ^$ ^7 V/ Q! K. W( }4 n
9 e% \7 _( T! t2 [: J2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

% X1 f; B- X. X9 @+ G3 \5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

, B* K& b8 m9 N6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
% L% I. Z$ ^+ m* l, U6 E- n
7）未形成内审报告；

3 Z7 x7 U" V; ]% C# p8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

. y' ~% Q  \% \5 F9 ?1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

+ h6 F5 D4 D+ }) J, t2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
- x/ P6 y- Y* C' X, n4 f" Z: @
3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
1 q3 l' g7 K  h# o/ O, v
5 F8 }# i0 A6 l$ v, X2 x17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
1 e7 Z: A9 s5 B, E
8 \. [2 I( ^$ K5 C2 m3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

; R$ c# Q, `; C% i/ K& L3 C' W4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
$ L& W  B2 _( ^! n6 R
5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

, B' z9 I# d6 `/ Z7 L  i
来源：网络

luyongren18

非常好 收下了 好好学习 谢谢