实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点

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实用环境审核内容：83个ISO14001认证审核常见问题点
& L- V9 r; U: u  A* w- K2015-08-25 [url=]中国认证认可[/url]
! s4 j" [- Q7 J" [/ g1、厂房建设期间环保资料：
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1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告

3 @& J- J  O( |4 W" }2 u% y2）环境影响报告批复——环保局批复
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" v, d, _( [! L8 Z( s5 h, d8 e3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

9 {6 X* |3 J6 f4）消防验收报告——消防部门验收
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9 l8 c3 ~- ~3 U$ R3 y) `7 [, S" G2、环境因素识别、评价与更新：

1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
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0 @& s$ |5 T' Ta、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
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b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
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! S" R9 \. @" \% P' Jc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

1 b$ g" Y2 M: E  E% [% @/ Cd、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
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" Q) K6 b5 h6 M: i2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：
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( b3 l2 A1 N2 Ka、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
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% L! c8 k; R, G* r: l1 D2 ib、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
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, ~7 S( \9 L6 q: Lc、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

  z, p0 G' t& c4 ~d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

$ q. K- `5 b+ B& k2 n3、重要环境因素的控制策划：

( r, q) r" j. q; W1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。


4、法律法规及其他要求的识别、评审
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; Q4 U0 W3 g9 l9 E2 a% A6 y6 I1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

$ D' ]8 i( i: Y6 C# q  E! p2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
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4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
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  e. m" _$ w5 c; Q  l9 L4 k5、环境目标、指标和管理方案：
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- I! [' t& }+ V; C0 C1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

7 ^7 q9 }3 o  U2 i2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
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& w6 @' O$ q4 I5 ?6 Y% U* p3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
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4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

$ D1 m) ^3 q5 a. t$ A6、组织机构、职责、权限、资源：
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9 ]4 a* E4 K3 I4 [' p0 l5 a  j& D1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；

0 E; W( Q2 r, ~' _- e- j3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
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7、能力、培训和意识（人力资源管理）：
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1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
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2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
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8、信息交流：

& K" T; O; G7 u  f* r/ K1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
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2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
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3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
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4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
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+ Y- c( e  m! q0 V/ k0 N! q9、文件控制：
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1 |3 |2 P. [! D  g1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
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2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

: t  w+ h8 K' E# @# }2 w3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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5 ]* @+ h0 g' X' k/ d* h3 X; J10、运行控制：

& J# e& f. l1 A1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
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4 ~6 H( A" x0 @! {. i2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
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3）现场环境运行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

3 s5 \. r) N2 Ib、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
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c、环保设施未能提供维护保养的证据；

d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
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: e8 [7 c5 i5 s8 te、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

& c5 x- b) v2 j  bg、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
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h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
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i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

; a( t2 j. ]5 _- F11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；

3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；

4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
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12、监测和测量：

0 v8 h& b/ U! }$ V0 S* h1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；

! y1 o. T- _/ _2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
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( }( D9 Y$ m, r3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
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4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
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5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
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3 T& m: C% S, j( N4 g; @0 v# t6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；

2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
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* \) u8 w* ]- O14、不符合、纠正措施和预防措施：

1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

" l: {' f; Y8 B' n2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
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0 _! u; L  t& _; f3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
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3 h; |& B6 r) J" c6 C3 ]4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

$ M0 U: b% [4 r7 p1 H- l# m5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
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' ^2 I+ y: @& l" p8 d15、内部审核：
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2 `4 {8 f& U8 @, f1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
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3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
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4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
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5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
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; t3 o1 S* _0 B! B" `! |6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

6 E6 {  F; q. T* w7）未形成内审报告；
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9 E. ]; n2 L) n9 p8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。
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16、记录控制：

1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
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0 k9 v/ b* S0 K, h" Q3 `$ S, g$ d2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

# W! ?' s2 _! l7 X1 z& y3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

! O0 A! O  V' H5 D- Z7 i9 M17、管理评审

' n! P  y+ E3 _4 q* Y' R1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
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2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
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7 z7 T1 d" Y& c! H3 a3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

6 T, R$ C8 p6 r4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

' J3 E/ u' K8 \, S( Y5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

* V, }/ W+ j8 b  n% O6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
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+ w) P* ^! ]) O; |' g" Z来源：网络

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非常好 收下了 好好学习 谢谢