【绩效管理】中石化HSE体系10大要素考核标准及扣分细则

wxsunhao

【绩效管理】中石化HSE体系10大要素考核标准及扣分细则                     2015-04-12                                                [url=]健康安全环保小助手[/url]

7 l2 S4 o8 R: {6 ^# H$ Y4 x( f: ^

要素名	考核项目	考核标准
一、领导和承诺、方针和目标(扣分上限15分)	领导责任	1、建立HSE目标和控制指标，并分解到部门和单位。没有建立目标、指标扣5分；没有分解到位，一个部门(单位)扣1分。 2、二级单位、基层单位领导干部清楚本岗位HSE责任制、本单位的主要HSE风险和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。 3、二级单位行政正职主持召开HSE委员会会议，有议定事项、有落实。未按规定召开，一次扣2分；无议定事项或议定事项不落实，一次扣1分。 4、单位领导明确有HSE联系点，按规定履行HSE监督检查(观察)、参加联系点HSE活动。不到位，一人次扣1分。 5、制定并落实领导干部带班制度。没有建立制度扣5分，没有按规定履行带班职责，一人次扣1分。 6、按规定落实安全生产费用和HSE奖励资金。一项不落实或落实不到位扣5分。(微信号：hse123_com) 7、本单位安全生产达标等级在二级以上。不达标扣10分。
二、机构、职责、资源和文件控制(扣分上限10分)	组织机构与职责	8、HSE机构健全、按要求配齐专(兼)HSE管理人员。HSE机构不健全扣10分，HSE部门和基层单位HSE管理人员未按规定配备到位，缺一人扣2分。 9、各级、各部门HSE责任制健全，责任履行到位。未做到一岗一责扣5分；责任履行不到位，一个部门或岗位扣1分。 10、生产岗位定编定员符合集团公司和油田要求。一个岗位不符合扣1分。
	HSE培训教育	11、全员HSE技能达标，持证上岗。单位员工HSE技能达标率达不到90%，每低一个百分点扣1分。 12、领导干部、特殊作业人员持证上岗和复审率、新入厂和转岗人员HSE教育培训率达到100%。一人不落实扣3分。 13、基层单位正职主持召开基层单位HSE领导小组会议，会议有问题分析和整改措施。未按规定召开，一次扣2分；无问题分析或整改措施不落实，一次扣1分。 14、基层单位HSE活动覆盖全员，活动的时间和内容符合要求。HSE观察结果的沟通与交流纳入了基层单位HSE活动。月度未覆盖全员扣2分，时间和内容不符合要求，一次扣1分。 15、员工掌握本岗位应知应会的知识和技能。抽查员工对HSE技能达标教材和岗位操作规程的掌握情况，一人次不熟悉扣0.5分。
	文件控制与信息交流	16、二级单位和基层单位按要求建立了HSE体系文件并有效运行，记录完善。一个层次未建立扣5分；未有效运行，一个要素扣0.5分。 17、设备、工艺操作规程健全。缺一项扣1分；不符合，一项扣0.5分。 18、按要求及时、准确上报(传)HSE信息。不上报或不及时，一项扣0.5分；HSE管理信息系统未按要求运行，一个模块扣0.5分。 19、按照HSE体系运行要求建立记录，记录真实。HSE记录缺项和弄虚作假，一项扣1分。 20、二级单位按要求召开了HSE月度例会。一次未召开扣2分；一次未按要求召开扣1分。

要素名	考核项目		考核标准
三、风险管理与隐患治理 (扣分上限10分)			21、按要求组织开展定期危害识别和风险评价(隐患排查)。员工一人不掌握危害识别方法，扣0.5分；不按要求组织定期危害识别，扣1分；中等以上的危害无削减措施或措施落实不到位，一项扣0.5分。 22、按规定开展HSE评价和隐患治理。新、改、扩建项目未按要求开展安全预评价、环境影响评价、职业卫生评价，一个项目扣3分；重点要害部位未按要求开展现状安全评价(估)，一个扣2分，现状安全评价未开展员工HSE意识和技能评价，一个部位扣1分。集团公司级、油田级、厂处级隐患治理项目，一项未落实“四定”方案，扣1分；一项未按要求完成扣2分。 23、高风险施工作业项目按要求在施工作业前开展危害识别，编制批准具有针对性的作业计划书。一个项目未按要求编制扣2分，不符合要求扣1分。
四、承包商管理 (扣分上限10分)	承包商监管		24、按规定选择合格承包商，并签订HSE协议。选择不具备资质的承包商，一个项目扣5分；未签订HSE协议，一个项目扣3分。(微信号：hse123_com) 25、开工前按规定办理了开工许可证。未办理开工许可证开工的，一个项目扣5分；没有按规定确认开工安全生产条件签发开工许可证的，一个项目扣3分。 26、按规定对承包商进行监督检查。检查频次达不到要求，一个层次一次扣0.5分；没有下发整改通知单和整改反馈结果的，一次扣0.5分。 27、按规定落实承包商HSE过程绩效管理。未开展承包商项目绩效评价，一个项目扣2分；未将承包商的事故、违章及隐患、项目业绩评价结果纳入承包商绩效考核的，扣3分；未按要求落实承包商“红黄牌”处罚的，一个扣5分。
五、装置(项目)设计和建设 (扣分上限5分)			28、项目的可行性研究和项目设计中应有HSE专篇，专篇应符合规范、满足项目预评价要求。没有HSE专篇的，一个项目扣2分；专篇不符合规范、不能满足项目预评价要求，一个项目扣1分。 29、项目(装置)建设应明确HSE措施，必要时应编制HSE计划书。没有明确HSE措施或编写HSE计划书的，一个项目扣2分；HSE措施不落实，一项扣0.5分。   30、项目(装置)建设应做到HSE设施与主体工程同时施工。没有同时施工的，一个项目扣2分。    31、项目(装置)的试运行应有方案，HSE设施、员工操作技能、制度规程、特种设备和应急预案等具备开工条件。没有方案，一个项目扣2分；一项不具备开工条件扣0.5分。
六、运行控制(扣分上限25分)	重点要害部位、关键装置		32、每半年对局、厂两级重点要害部位、关键装置进行一次全面安全监督检查，并形成安全检查技术报告，按规定上报备案。未检查，一次扣1分；未上报备案，一次扣1分。
	设备与设施	特种设备	33、按规定进行了特种设备注册、检验、使用。特种设备没有注册，一台扣5分；没有按期检验，一台扣1分。
		HSE设施	34、按要求开展重点要害部位、关键装置、高风险施工作业队种现场安全标准化创建。没有建立达标标准，一处扣2分；没有开展创建的，一处扣1分。 35、HSE标志标识、HSE设备/设施、应急设施配备符合标准和规范要求。配备不符合标准，一项扣1分。 36、不得擅自拆除、停运HSE设施。发现一处扣5分。
	消防管理		37、按要求建立专职或义务消防组织，明确了职责和要求。未建立消防组织的扣1分；没有明确职责的扣0.5分。 38、重点要害部位和关键生产装置按规定实现了消防达标。未实现达标的，一个扣2分。
	变更管理		39、HSE管理人员、特种作业人员、工艺、设备等执行了变更管理程序，风险削减/控制措施落实到位。未按规定变更，一项扣2分；风险削减/控制措施落实不到位，一项扣1分。

六、运行控制(扣分上限25分)	HSE观察		40、二级单位建立了HSE观察制度。没有制度的扣5分。 41、基层单位HSE领导小组、基层带班干部和员工按规定进行了HSE观察。基层单位HSE领导小组未制订计划或每半年未对工艺操作规程进行一轮观察的，扣5分、基层单位带班干部没有按规定履行HSE观察的，一人次扣1分。员工没有按要求开展观察的，一人次扣0.5分。 42、各级对HSE观察结果进行了分析、通报和交流。抽查一个层次分析、通报、交流不到位，扣1分。
	七想七不干		43、开展班前危害识别，落实“七想七不干”工作要求。一次未落实扣1分。
	许可作业管理		44、按规定程序办理了特殊作业许可证。未办理许可证作业的，一次扣5分；不到现场确认措施的，一次扣3分；作业许可证未在现场展示，一次扣0.5分。 45、现场安全监护到位，并进行了HSE观察。监护人不在现场或没有进行过程观察，一次扣2分；没有填写HSE观察卡，一次扣1分。
	专项管理	职业健康 管理	46、职业危害告知率、接触职业病危害因素新员工培训合格率100%。达不到，一人扣1分；对职业禁忌者不按规定调离原职业危害作业岗位，一人次扣3分。 47、职业健康检查率、职业病危害因素监测率、监测点合格率、职业卫生“三同时”执行率达到考核要求。不达标，一项次(人次)未达到扣1分；一处职业病危害因素强度或浓度超标扣0.5分。 48、职业卫生档案、职业健康监护档案、教育培训档案、防护用品发放登记档案齐全。不齐全，一项次(人次)未达到扣0.5分。 49、可能发生急性职业危害的场所，按规定配备报警或检测、联锁装置、冲洗与防护设施、急救用品与危害告知标识。未做到，一处扣1分。 50、按规定配备、使用劳动防护用品。未按规定配备、使用，一人次扣0.5分；采购或配发无安全标志的特种劳动防护用品的一次扣2分；采购计划未经安全环保监察处确认的一次扣0.5分。
		危险品管理	51、生产、储存、使用剧毒化学品的单位应对生产、储存装置安全评价每年一次，生产、储存、使用其它化学品的单位应对生产、储存装置安全评价每2年一次。未按要求进行安全评价的，一次扣2分。 52、爆炸物、剧(高)毒物品管理应严格遵守“五双”制度。“五双”制度不落实，一项扣3分。 53、危险物品的生产、储存、使用场所，按标准设置了防护设施、配备监测仪器和人员防护用品用具；危险物品(84＃、85＃、放射源等)使用场所设置警示标志、中文警示说明、区域警戒线、紧急疏散通道、风向标等安全标示和指示。未达到，一项扣1分。
		环保管理	54、环保设施运转正常，污染物达标排放。环保设施未按规定运行，一台扣3分；污染物超标排放，一项扣1分。 55、污染物总量控制满足排污许可证的要求。一项达不到要求，扣1分。 56、按规定开展清洁生产审核，清洁生产水平达到集团公司要求。未开展审核，一个基层单位扣1分；单位清洁生产水平达不到集团公司要求，扣2分。 57、环境应急(危机应对)预案健全，并开展演练。预案不健全，一个扣2分；未演练，缺一次扣1分。 58、无环境违法行为。一次违法行为扣5分。 59、环境保护行为符合油田许可管理规定。一次不符合扣3分。(微信号：hse123_com)
		交通安全 管理	60、驾驶员持企内准驾证驾驶企内车辆。无准驾证驾驶企内车辆，一人扣5分。 61、驾驶员月度安全例会按规定召开，做到时间、地点、人员、内容、考核五落实。一个月未召开扣2分；一人次未受到教育，扣0.5分；教育内容不符合要求、每季度未开展考核，一项扣1分。

要素名	考核项目		考核标准
六、运行控制(扣分上限25分)	专项管理	交通安全 管理	62、按规定落实驾驶员、车辆、道路、特殊任务四项风险评估。缺一项/次扣1分,评估结果不真实，一项/次扣0.5分。 63、特殊(客运、危运、工程施工)车辆监控措施到位。一车次不到位扣1分；长途车辆未按规定审批，一车次扣1分。节日非值班车辆未执行三交一封一定，一车次扣1分。
		井控管理	64、井控组织、制度和井控操作规程健全。无井控组织机构扣3分；无井控技术实施细则扣3分；无井控操作规程扣3分。 65、井控设计、管理、操作人员持证上岗。未持证上岗，一人扣5分。 66、井控有设计、有审批，现场井控设备、材料配备达到设计要求，安装达到标准要求。无设计、无审批，一项扣5分；设备、材料配备、安装未达到要求，一项扣1分。
七、应急管理与公共安全(扣分上限5分)	应急管理		67、针对本单位主要风险编制有总预案和专项预案，预案编制的形式和内容符合规范要求。缺一个预案扣3分；一项不符合要求扣1分。 68、应急组织机构、应急队伍和应急资源保障到位。一项不落实扣2分。(微信号：hse123_com) 69、二级单位每半年、基层每季度开展一次现场演练。缺一次扣2分。(微信号：hse123_com)
	公共安全		70、境外项目按要求开展公共安全风险评估。未按要求开展和上报一次扣5分。 71、境外施工人员外出前员工HSE技能公共安全科目应考核合格。出境人员考核不合格，一人次扣1分。 72、境外项目部编制境外公共安全应急预案，上报油田主管部门审查备案，并定期组织演练。无境外公共安全应急预案或未上报备案，一项扣2分；境外公共安全应急预案达不到要求或未及时修订上报备案，一项扣1分；未上报备案，一项扣1分；未定期组织演练，一项扣1分。 73、境外项目部按要求上报HSE信息(周报、月报、人员出境报告)。HSE信息不上报，一次扣1分；上报不及时，一次扣0.5分。
八、检查和监测 (扣分上限10分)	检查与监督		74、按规定组织开展HSE检查。一次未开展扣3分；检查质量不高或没有检查作业过程行为安全问题，一次扣1分；油田检查发现而二级单位检查未发现不符合标准规范问题的，一个基层单位(站)扣2分。 75、按规定对问题进行处理。问题未处理，一个扣2分；问题处理不到位，一个扣0.5分。 76、检查中发现重大隐患、致命违章和违反“禁令”规定行为的，一个扣5分；较大隐患或严重违章一个扣3分；一般隐患或一般违章一个扣1分。
九、事件管理和事故预防(扣分上限5分)			77、事故及未遂事件按规定上报。不按规定程序上报或瞒报、谎报、漏报、迟报的，一起扣5分。 78、按照“四不放过”原则对事故进行了处理。未按规定处理，1起扣5分。 79、发生严重违章、致命违章行为或一年内两次及以上发生一般违章行为的人员按规定重新培训取得《HSE培训(技能达标鉴定)合格证》。未按规定重新参加培训取证，一人次扣0.5分。
十、审核、评审和持续改进(扣分上限5分)	体系持续改进		80、按规定开展体系内审和管理评审。未开展内审和管理评审的，一次扣5分。

来源：中石化河南油田员工供稿
% p4 n- D3 b! B/ H0 \/ q

) a9 d5 s& b$ {6 V