【解读】中石油HSE体系审核之“不符合、纠正和预防”要素

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【解读】中石油HSE体系审核之“不符合、纠正和预防”要素                      2015-01-24                                                 茂哥说                                                 [url=]健康安全环保小助手[/url]                     
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一、监视与测量审核常见问题项

1、未分类分级定期开展层级检查；
2、现场检查表涵盖的检查内容项存在明显的缺失；
3、现场检查发现的问题未与属地责任人充分沟通并监督其整改（属地责任人未签字）；
4、现场检查表未形成文件；
7 }" |  v% u, A. e& R' q5、重复性问题未进行原因分析，制定有效的整改及预防措施；
6、设备设施工作状态未进行定期监测；
/ i* }$ H2 b# U% C/ C1 I. ^7、员工未定期进行健康体检，职业健康危害场所未进行定期监测，职业健康危害岗位未进行职业健康体检；
: w( P% M! u7 W! b0 l: T; @9 d4 q8、未对安全计量设备（电子秤、温湿度计、噪声仪等）进行校准；
9、未对办公区进行空气质量监测、未对机房噪声震动进行监测。

二、合规性评价审核常见问题项

1、合规性评价输入材料（适用性法规条款、体系运行记录等）缺失；

2、合规性评价未留存过程记录（如会议记录、会议签到等）；
3、合规性评价发现的不符合未及时进行整改；
% T: x# a! ]9 N, N# f4、合规性评价启用的表式不正确。
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三、不符合项审核常见问题项

1、审核不符合通知单未由审核双方负责人签字确认；

2、不符合项原因分析未追溯到根本原因，重复出现上次发生的不符合项；
3、未在限期内完成对不符合及问题清单的整改。
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四、事故事件审核常见问题项

1、不知晓事故等级划分（特大、重大、较大、一般）;

2、不知晓事件分类（轻微伤害、轻微经济损失、未遂事件）；

3、不知晓事故报告、事件报告的时限要求与信息系统录入要求；

4、事件未进行调查分析，建立调查报告；

5、未对集团内的事故及时分享传达，未对事件（调查报告）在公司范围内分享；

6、对事故处置、调查流程不知晓（未落实四不放过）；

7、对发生事故、事件超出责任性或控制性指标的部门未落实处分或处罚规定。

五、记录管理常见审核问题项

1、未建立HSE体系运行记录清单；

2、记录清单中未确定该项记录的保存期限、保管责任人等；
* c& \4 K# A6 y0 t, X3、重要记录销毁未建立销毁登记表；
' [) V% ~$ Q" p6 s% C4、记录可追溯性低。

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六、内部审核常见审核问题项

1、未建立内审计划，内审分组存在利益相关性；

2、未按内审计划完成所有要素的审核，内审未保留原始审核记录；
3、内审过程发现的问题、不符合要素划分不正确；
4、内审员未经过统一培训，不具备内审资质；
4 H0 g+ c$ }! L* |* U5、未发布内审报告，或内审报告未经管代审批，未传达至所有员工；
2 z3 K& \2 S9 r1 h6、责任部门未针对内审发现的问题、不符合未按要求进行原因分析、制定预防措施和控制措施。

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七、管理评审活动常见审核问题项

1、第一责任人未亲自组织开展回顾与总结工作；

2、回顾与总结中持续改进的建议或要求未在下一年度予以落实；
3、未保留回顾与总结的相关会议记录、输入材料（清单）、输出报告等内容；
9 ?, B6 X4 w& X0 h% A2 f% @1 n4、未向上级主管部门报备存档；
( x8 r6 _' f2 I. k2 _* s$ c  A5、回顾与总结的内容与实际HSE工作存在重大偏差。
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来源：健康安全环保小助手

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