【运行控制】供方、设备、作业许可、应急管理HSE审核常见问题拆解

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【运行控制】供方、设备、作业许可、应急管理HSE审核常见问题拆解                      2015-01-21                                                 茂哥说                                                 [url=]健康安全环保小助手[/url]                     

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一、承包商与供应商——常见审核问题

1、对工程类（或存在较大HSE风险的）承包方或大型设备及HSE设备供应商未在合同中提出专门的、明确的HSE约束条款；

2、HSE合同未与主合同同时签署或在主合同中未提及HSE的相关内容，未明确双方HSE责任和义务；
) i1 I0 V. g: h" v8 a1 E7 K# N3、未与存在HSE法律风险影响的承包方或供应方签订合同；
4、承包方或供应方伪造资质准入；
0 ~% Y' N% A) L# n" A0 B% E5、工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进场未对其资质进行验收；
6、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）的劳保、工器具、材料进行验收；
7、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）员工进行入场教育和安全交底；
8、未定期对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）开展HSE检查；
5 H0 j9 t! [) e9 E- |6 F* x9、未采取有效激励措施对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）HSE行为进行管控；
" j7 k/ x) q) j$ B; y1 u8 t- ~10、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进行HSE的专项评价提供给公司供方的职能部门参考。

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二、设备设施完整性——常见审核问题

1、设备设施未对包含办公区HSE风险（如办公区的复印打印传真、饮水机、碎纸机、投影仪、个人充电器、插座、实验服务器等）或防控HSE风险（如灭火器、消防栓、应急照明、应急指示、防火门、防护卷帘、紧急报警开关等）的设备设施进行登记；

2、未明确设备设施登记表的完整有效性检查频次和检查要求；
- A+ K/ \5 |3 ^: m3、设备设施存在缺陷，未及时上报隐患整改或进行待修、停用等标识；
4、关键的HSE设备设施无责任人标识；
5、设备设施的采购未对HSE指标特性进行考虑，收集合格证、检测证等信息 ；
% g* ?2 s0 y- T/ G1 b$ W/ {0 l6、劳保、工器具未按要求定期进行相关检查。

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三、顾客与社区公共关系——常见审核问题

1、未在顾客满意度调查表中包含HSE相关的内容；

2、为顾客提供的产品未进行相关的HSE风险提示并目视化；
8 Y( q! F: e& P" I4 z3、顾客提出的合理化建议或投诉未及时进行处置和反馈。
4、未辨识明确与组织具有HSE影响关系的外部相关方，并建立清单；
' w* h& S; N. E# u) H) Z( K) P5、外部相关方HSE信息的获取不及时或无专人进行管理；
& C, h% W" [  c& s7 t6、未对相关方的HSE意见进行传达和处置；
  w. y3 H) @% I7、遭遇重大HSE投诉或由外部相关方导致的异常、紧急事件时时无相关的处置流程。
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四、作业许可——常见审核问题

1、未辨识潜在的动火、高处、临电、吊装、受限等作业活动；

2、未辨识明确属地内可能涉及的作业许可类型，掌握相关管理方法；
3、作业许可票过期未进行延期或重新开具；
; g8 r" U0 j; |, b! T) B/ M4、作业许可审批由非直线人员（如HSE管理人员）签字；
4 F. d; H' _* L. ]# H: [) w5、作业许可未进行相关的工作安全分析和作业方案交底；
6、未保留相应的作业许可票。
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五、变更与应急——常见审核问题

1、对于业务、设备、工艺、环境、关键岗位人员等新增风险未开展变更管理，保留相关记录；

2、文件变更后仍保留变更前的版本；
7 N. J' Z  u  b3、文件变更未具体说明其变更形式。
4、应急预案未进行分类管理（包括总体应急预案、专项应急预案、现场处置预案、岗位应急程序等）；
5、不知晓应急演练的分类（全面演练、功能演练、桌面演练）；
/ u9 Z/ x  i" N" A3 Z3 Q* o6、应急演练缺失计划或未按计划实施；
8 M: [3 x. e$ }7、未对应急演练效果进行评价，总结分析演练过程中存在的缺陷以求改进；
8、未建立应急人员“一案一卡”；
9、缺失岗位应急程序；
2 c/ Y( B; G1 X' E( [10、未对应急物资建立台账，定期检查其有效性；
! H: u: u/ a/ g: v11、应急物资不足或存在缺陷未及时补充和完善。

来源：健康安全环保小助手（转载请注明出处）

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