ISO14001认证审核常见问题点

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ISO14001认证审核常见问题点             2015-01-11                                茂哥说                                [url=]健康安全环保小助手[/url]            
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1、厂房建设期间环保资料：
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' X2 Y! n/ j& k, x1 W1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2）环境影响报告批复——环保局批复
( G( ]0 |& q) E# C% Y& E' U# ]3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4）消防验收报告——消防部门验收

1 u) y# `8 V+ P% ^7 o" z" X  |2、环境因素识别、评价与更新：
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* O) |9 h% G/ m- h+ O) K1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
4 f: E7 N  v" U5 Z' P2 D* ac、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
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* K* c5 F/ v# V* Z6 b6 o2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

' F" o  a7 }, d) e! h0 t( E3）环境因素未及时更新，如：

a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

3、重要环境因素的控制策划：

: w  p1 b3 d1 c6 l1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审

1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
  u: J, ?2 s& r1 R2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
: N& k! d( L* J) e/ Q2 S0 D: g3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
8 p  m* l' H  o! Y( \2 \4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

7 v: q# {% B- _$ g" h" @7 U& S4 O5、环境目标、指标和管理方案：
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+ \9 R' J3 Q+ h4 ^7 k8 W% q1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
5 Z: J) w# r; X7 s7 }  G2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
+ H- {; @8 \. T  D5 W4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

6、组织机构、职责、权限、资源：

$ H- t" H. n8 K- F+ r' B0 ]1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
& X0 n  [3 k. u7 T. h) _2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
: s% d: |3 |( x* h3 L( z3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

3 W- s& O3 Y- O* m* K1 @) @7、能力、培训和意识（人力资源管理）：
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1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

( A6 E  _' r8 X  J5 w8 _8、信息交流：
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3 T( P9 x. V8 x, R1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
9 z* W$ @+ @1 a( i3 |2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
0 S8 l* |& x- |$ x. w( f3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
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' p5 C9 `# v! G1 `" x: ~( A4 s9、文件控制：
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. Q. F8 r5 Q* H: _! X8 l. y8 j1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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7 J4 n; I, B# C10、运行控制：

) m& u; s0 i: Q0 y1 \, V0 e3 y/ ^1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
6 c5 r3 `; c0 Z. f2 p/ Da、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
1 I6 ?8 F2 q+ y1 B& K4 m8 T6 X0 kb、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
c、环保设施未能提供维护保养的证据；
; u$ |8 V. Y( b# Qd、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
  r5 F) [& Z: r5 X9 f1 {% i3 ?! u/ dh、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：
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! x& F' I* u' W4 [" ^* C* o1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：
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9 O. `* M) a8 o9 T% q6 n: q1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
% `& u* o  t! |( G3 S7 Y6 d+ p3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
, u5 I+ G- k7 E  V4 w3 ?, Q0 u5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
* _7 a5 K! w8 o8 n5 ~' h6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
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) v; x7 Y) u' E/ S( ]! l/ I4 ~' G! G- T13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；
2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
  E* X. @; T8 J9 @, i4 p% Y4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
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14、不符合、纠正措施和预防措施：
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1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
; F. ]" ^: F: z8 @: j3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
: `7 J' r7 q" D% S4 X9 L. u4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
5 C4 C% a- o  O4 I5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
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6 R0 K9 T4 t2 C5 l6 J15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
6 q' S; {3 L! G& C2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
4 q/ k% _, l4 B4 R4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
' z! S3 V9 ~/ I! d6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
& r4 n- Y! b+ |5 g) E+ S7）未形成内审报告；
8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

& _9 K4 k8 K  w$ x, M: k0 K2 w1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
0 K: c# }7 g: d- c! M. W" W; U2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
# m1 `) U1 q5 R) r3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

. }  |! K* k: \  c3 A' w17、管理评审

+ E) ^, r4 \/ I& D1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
0 s% c4 ^1 V+ T; T0 u0 g2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
; D$ a0 c1 E  o' G2 Y8 [5 A4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
9 B# x# w) R5 e7 v9 c5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
; }7 I' h! z* w3 u6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

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来源：网络

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