ISO14001认证审核常见问题点

wxsunhao

ISO14001认证审核常见问题点             2015-01-11                                茂哥说                                [url=]健康安全环保小助手[/url]            

- l; M+ c/ a1 R# Q% D- D$ M/ E9 k

关注hse123_com，每日分享各行业健康安全环保知识。为了您的企业安全、家庭幸福和社会和谐，让我们一起做HSE知识的传播使者，努力改善企业安全管理、营造社会安全氛围、提高全民安全素养。

1、厂房建设期间环保资料：
( @% }& M6 H# G0 U9 R9 u  p

6 H8 {4 r) b) ]! j1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2）环境影响报告批复——环保局批复
/ e9 a* r! b: f3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
" g' B6 q% a# `8 t4）消防验收报告——消防部门验收
6 x. z* m4 u4 g& ?" G, U  @* h
2、环境因素识别、评价与更新：
0 z% e, j5 x3 S/ i
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
6 g; l: G" L: M+ r3 ~
a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
* ?1 X- {. B0 j; P5 @. [b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
2 e5 W% d3 M- a6 J; d+ Kc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
$ x% {7 @; E0 v. `0 o: w7 \! C
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

3）环境因素未及时更新，如：
$ R5 y, T( b/ W/ B" I6 [
, W( u2 ]8 U8 e$ y7 Ga、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
+ v- X- ~$ ^7 G& X/ w3 Q( W. r$ Jb、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
7 V3 d: J4 ?$ Yc、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

* }: w& m1 K6 k" a+ y( e* h3、重要环境因素的控制策划：

1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
+ _$ N1 X* f/ c2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别、评审
# P5 m5 |$ z# y7 |
" G0 q' ]! O' _4 ^- u& e  M1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
3 K8 N7 F% ]9 c6 _) `4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

5、环境目标、指标和管理方案：
/ ?; P  c! U2 c
1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
# `- Y; ~4 d2 v0 E2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
7 r5 G7 e8 K) N1 E/ L; p! E6 p# {; X! g3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
- C1 h, P  A: n6 U7 S1 g0 I) U4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
, R% P1 j5 m" _
6、组织机构、职责、权限、资源：
7 z- m. H+ A& K( n0 n
& n8 y; w3 x1 d: N( N9 \5 J. v' Y1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
( m: o! c3 _. n3 \  a2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
  G  h& ?: F) V- N0 O; z8 h/ q3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

  X/ C/ A( y/ q1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
9 B- x, {7 [6 |& n2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
( {# |5 h7 \, R0 S. O1 X' x+ ]
8、信息交流：

1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
& r# L" @( h* P7 \3 c8 }5 L2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
, A  e' q9 ~4 r. b' B  B$ J3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
  s8 M* H4 a- G2 f$ s" `# l
7 n0 L# Y) U3 O" W, W! O" W2 ~9、文件控制：
/ G5 ]8 Y& x1 z8 A% _# D) b
1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；
2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；
3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：
) g  O* F; F$ _4 M
9 \" e( `2 o: s2 v1 h' U, d1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；
3）现场环境运行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
! Z, O4 s' X9 y7 ]/ z$ }b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；
& L3 @# Y' z; I' ?c、环保设施未能提供维护保养的证据；
' c2 w9 W, e: r  l1 Md、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；
, x0 h! ~+ Z( ^( ?0 G- de、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
$ d' q- ?7 V: F: b9 _i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

) ^+ a2 T1 K4 j( S3 l- O+ q11、应急准备与响应：
8 G) V# m; ?/ Q. Q6 y( ]  g
1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
5 W2 K# V7 q( v3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
( |6 m, c' \0 j4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

" F: O8 S) ^' h8 E1 @  B. n12、监测和测量：
9 L# e' k9 g7 V. T# B8 ]
1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；
6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
/ b: ]8 X- Q1 g0 j( R' s& N' D
13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；
2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；
3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；
5 U2 H2 }" C) \% \# A- w' T4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
; A9 Q7 U( k* M4 y
14、不符合、纠正措施和预防措施：

1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；
- U6 ]3 N. i) O; K, U; u* ?- |2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
. a9 ]5 m- h: e7 J! s8 z$ \% s0 v4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
3 H  x, I8 _. i, X1 l& s5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
% [! z; [$ ?+ x0 y  P3 L
15、内部审核：
; A! G- w2 R' i0 k6 d  E
% ]7 Q9 W2 ]) Z6 g7 ?) p4 J8 y1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；
2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
* P# ^0 I0 `2 W, z# u. `" F' V6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；
7）未形成内审报告；
! g  p  k) o7 V/ J. c8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。
* N; b- B9 F# r
  v5 d1 g9 h+ _' J3 K16、记录控制：

& x2 B0 D- `, J: Z- D1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；
% h7 P* [, \8 w. m) e* w2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；
3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
; r# `1 h2 D; o" a- X
17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；
2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；
3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；
4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；
5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；
" M1 h, \: I& u: @4 b6 ?6 u6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
7 l1 q3 _9 k8 D. B% R

来源：网络

4 n5 w# w' A; `- l+ Z9 y7 H" B; R
* F$ k4 f6 b; E" K- ]5 S