(急需)质量、环境、职业健康三体系监督审核时需要准备的资料

keen

各位高手、前辈：
; L1 N! @& q' X* y                大家好！
                 谁能提供一下质量、环境、职业健康三体系监督审核时需要准备的资料明细，急需，万分感谢! {:soso_e183:}{:soso_e183:}{:soso_e183:}

悠悠菜心

这个根据审核计划来准备啊，审核计划里会有审核条款，根据条款看你们的体系文件要求各部门单位产生哪些记录，罗列出来。

zpzp

既然是做监审，公司应该会有资料啊，把之前的找出来就行了，初审都能通过，监审就不在话下了。

阿芳

我给你一份，仅仅供参考。   各个部门需要的运行记录及证据
一、企管部
6 Q, [" z4 w/ `% S6 b( Z1、受控文件清单
2、文件发放、回收登记表
4 s0 D* |, V. Z3 [( b* _3、文件更改记录
4 Z3 y/ C* `7 B4、文件处置记录
5、外来文件清单
5 h) l; F; l  g1 |" [8 r6、记录清单
  D) q+ _" E% o5 n7、年度培训计划
8、培训、评价记录表
9、特殊工种有效证书复印件
10、岗位人员能力确认记录
9 m& ?+ U- I  Q  P& {11、本部门环境因素识别评价表及运行控制
12、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
! Q1 |' w  v' `' W) I13、公司重要环境因素清单
14、环境目标指标和管理方案（就重要环境因素制定的）
+ p2 X8 J- I( S. t" n7 @15、环境法律法规及其他要求清单
. A7 R3 T2 x: \16、环境运行检查表
+ }% e" ?1 G5 N9 z; \- J17、环境法律法规和其他要求合规性性评价记录
  b% R0 T& a5 j; u9 J18、环境绩效的监测结果（如环境的守法证明、三废监测报告、能源统计表、目标指标完成情况表）
19、环境不符合及整改
+ G; V# X0 c0 _& O% W5 J- H4 E20、公司重大危险源清单
21、职业健康安全的目标和方案（就重大危险源制定的）
22、职业健康安全的法律法规及其他要求清单
. z% i+ q& }& n' W# N: G# i23、职业健康安全运行检查表
24、职业健康安全法律法规和其他要求合规性评价记录
25、职业健康安全绩效的监测结果（如职工体检报告、目标完成情况表）
: ?8 s' d- h) S$ |26、职业健康安全事件、不符合及整改
  S- z( P" M  B27、其他
二、销售部
0 P0 _+ U* J$ |5 [( q0 o1、合同（订单）台账
2 c# L3 y  y* v* P2、合同（订单）评审记录
" R4 u" |' d( H, s6 r3、80%顾客的满意度调查表
4、顾客满意度统计分析表
& e+ I6 ~1 w- n$ i5、顾客反馈信息处置表
6、本部门环境因素识别评价表及运行控制
7、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
; H2 A/ e0 u0 n; N8、给相关方环境因素和危险源施加影响的证据

% j5 h# H! @, X, V+ a
% B3 S9 ^1 `1 {4 O4 B7 E三、采购部
1、合格供方调查评价表
8 |! r4 A% h- W- L2、合格供方名录
7 m3 B+ S; @+ P3、供方业绩评定表
4、采购计划（或采购合同/协议）
! l  ~7 b9 L7 l" b5、本部门环境因素识别评价表及运行控制
6、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
7、给相关方的协议（一封信）盖章
, _2 R( M% m% W' f  w( l) `: W四、财务部
5 `+ l* \2 f' i0 U1、本部门（含仓库）环境因素识别评价表
# D2 a% O4 s9 i' F+ L2、本部门（含仓库）危险源辨识风险评价表
3、环保、职业健康安全资金投入清单及具体凭证
4、职工劳动合同（出具部分）
5、职工缴纳养老保险的证据及年度总数
五、工程技术部
1、生产工艺流程图（节能灯、LED灯两个产品）
2、各类技术文件
3、设计开发产品的整套记录（从7.3.1~7.3.7）
4、本部门环境因素识别评价表及运行控制
5、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
六、品保部
$ _3 i' @& ^9 \6 x  B, v1、监视和测量设备台账
2 _# B0 Y/ [/ y2、监视和测量设备校准或检定证据
3、监视和测量设备校准或检定计划
4、进货检验记录（节能灯、LED灯两个产品）
5、过程检验记录（包括巡检和工序检验）（节能灯、LED灯两个产品）
6、成品检验记录（节能灯、LED灯两个产品，备注必须提供第三方的产品检测报告）
7、不合格品评审处置记录
8、纠正预防措施单
# @1 {% u% t9 }9、本部门环境因素识别评价表及运行控制
: T6 r  }( \# G, P, u10、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
七、生产部
1、生产设备台账
, z1 \: t$ n' l2、年度生产设备维保计划
) {+ f$ f0 r% i9 u  k8 t3、生产设备日常点检表
4、生产设备维修保养记录
, g6 ?1 }$ a- j2 W5、生产计划（任务）单
6、生产日报表、月报表
7、生产特殊过程确认记录
8、特殊过程工艺监控记录
' c6 V- g9 x' {  r9、本部门环境因素识别评价表及运行控制
10、本部门危险源辨识风险评价表及运行控制
11、应急预案演练记录

wei1211

基本正确，好像灯具要有3C认证吧

lzisofans

除了一些共用的资料记录外，因行业不同可能相差较大，，只可能做参考。。

阿芳

电子节能灯\LED灯不需要3C认证，但是需要提供CQC的能源标识认证。

wxsunhao

没有一个通用的资料清单，如果是真正实施的话，把平常的资料收集好就可以了。在外审前，企业应该经过了内审和管评，应该解决的问题其实都得到了解决了。

keen

谢谢，各位，学习了

洁净的飘雪

学习了，多谢！

wxsunhao

我觉得企业应该有这方面的准备的。我也想做一个企业需要准备的资料清单，似乎有一定的难度