审核练习题4

天边一片云

一、选择题（每题1分，共10分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
% a; H; O5 z6 `) I% T- ?! j）中。

（ d ）1．审核工作文件可以包括       (  )

a）检查表
7 x- ~5 F$ Q+ s: I& z& k6 ?, Pb）审核抽样计划
c）记录信息的表格
6 b* |- w1 P4 x$ [& F2 Xd）以上都是

（  b）2．
当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是
+ I; H, Q9 K; B) r0 Z# G9 z5 ?

a)．第一方审核
b)．第二方审核
, u- _4 H, F. y8 C) ]c)．第三方认证审核
# S0 ^+ G0 j+ sd)．以上都不是

（ c）3．
8 }& f3 `& z6 ?+ d3 b2 y制定审核计划是（ C ）的职责

a)．认证机构
) K1 g/ s8 L6 ~b)．受审核方
8 h2 E4 A2 s* X" d8 C6 i) a# bc)．审核组长
- l: Q9 ~% l8 n2 N: Ad)．以上都是

（ a ）4．
过程监视和测量的目的是

a)．证实过程实现的策划结果的能力
b)．证实过程的符合性

c)．证实产品满足要求
d)．以上都是

（ d ）5．
在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应

a)．得到有关授权人的批准
7 Z! c% [9 G/ o' n! `! l* f3 S6 A$ _b)．适用时，经顾客批准
! m) ^: Z9 g2 s7 X2 @c)．A或B
d)．A+B

（ c ）6．变换方法进行计算是

a)．设计输出
  b: ]1 D: Q' {$ Nb)．设计评审
! x  ~5 U, X7 u" S9 gc)．设计验证
4 c% S1 G& b3 Q3 m0 x) O% W  Ad)．设计确认

（ c ）7．
% \( K( j; c3 Q! x8 J向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（
6 A5 W' Q/ T" \/ @# o）上进行的

a)．初访时
+ m/ B; r( i# Q$ \  _6 ^- H* Jb)．审核组准备会上   c)．首次会议上       d)．审核组与受审核方的沟通会上

（ b ）8．
/ r/ ^% o) @9 q6 d8 l) o确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是

a)．最高管理者的职责b)．管理者代表的职责c)．培训部经理的职责d)．销售部经理的职责

（ c ）9 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是

a)．审核准则
b)．审核发现
c)．审核证据
d)．审核结论

（ a ）10．第三方认证审核的审核报告应提交给

a)．审核委托方
b)．受审核方
c)．受审核方的上级主管部门
. h( L( m1 |$ ^2 K* Q, D9 \d)．认可机构

二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）

下列各题中，你认为正确的在（
）中划“√”，错误的划“×”

（×）1．组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。

（×）2．必须对初评的受审核方作初访。

（√）3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价

（×）4．对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。

（×）5．确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必须进行第三方认证。

（√）6．在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。

（×）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准，结构和适用范围都是相似的。

（√）8．末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。

（×）9．第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。

（×）10．审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。?

. Y. {2 M, u2 [/ n& w( ~2 e6 i4 t5 b

三、填空题（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1． “为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者应对其进行评审。”

适用于这一情景的条款是：5.6

2． “在车间墙上贴有“产品试验不合格请找主任设计师处置”。”

适用于这一情景的条款是：8.3

3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”

适用于这一情景的条款是：8.2.4

4． “销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。”

适用于这一情景的条款是：7.2.2

5． “组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。”

适用于这一情景的条款是：7.5.1 f)

8 j5 V9 p  i7 i) W1 a0 _& Q" W

四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）

1．
举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现（至少写出二个条款）？

答案：体现在7.4.1,7.4.2,7.4.3和8.4中，答出两条2分，简要说明3分。

2．审核中，某工序产品质量不太稳定，审核员发现该工序没有作业指导书，就开出了不合格报告，当事人不接受，说：我是技术不太熟练造成的，应通过培训解决，不一定按你的导向编作业指导书。此时，你认为该审核员应如何做？为什么？

答案：接受对方的意见，撤销“没有作业指导书”的不合格报告；（2分）

接受此事的教训，准确掌握标准。（1分）

理由：

（1）因为标准规定是：“必要时，获得作业指导书” ，并没有说：“质量不稳定时，获得作业指导书。”当事人的说法是可以接受的。（2分）

（2）该审核员犯了“推测”和“替受审核方分析原因”的毛病。（1分）

3．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？

答案：

（1）现场审核首次会前，审核组准备会；

（2）现场审核开始时首次会；

（3）现场审核中的审核组内部沟通会；

（4）现场审核末次会前与受审核方的沟通会；

（5）现场审核结束时的末次会。

( s0 E1 ]- k4 A1 o) R3 F( n; M

4．
依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？

答案：
  N, B( W5 J0 _% Y到主责部门查7.2.3条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每分条款4分（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。查顾客沟通的有效性(8.2.1)3分

! K/ Y+ Z2 c8 O0 t1 B

5．
审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现目录所引内容是一致的，审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？

答案：不符合要求（1分）

不全面（2分）

增加查以下内容：（10分）

——策划安排完成如何处理？

——成品质量档案能否表明符合接收准则，是否有授权人员签字？

——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行？

——去现场检查是否通过才放行？

——了解错漏检的情况的情况？

另外，还应查产品的监视和测量的有效性（2分）

2 k# k: N" x: U# o/ Y% V' X

五、案例分析题（每题6分，共30分）

5 r" T6 h* s8 J) {请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

' N) T& A* y# ?* ?/ K

1. 审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”

答案
不合格条款及内容：5.4.1全段

2. 审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时,发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15 日焊接的，而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的,就问这是为什么?检验处长说,零件A是生产急需例外转序的,并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的,而后又让人取来了报批的记录。

答案
, M$ B9 t+ U! W% `不合格条款及内容：8.2.4最后一段
9 |( y# c" K2 x. O% R% e( F

3．
审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。

答案：不合格条款及内容：4.2.3d）和g）中“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和“防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。”

4．
% E. d+ d8 ]" m+ w9 d顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。

答案：不合格条款及内容：5.5.3
" l2 @5 M. j( M' y0 i

5．
2 y, ^# I% `3 E  T在审核加工车间时,发现零件A图纸的裙部尺寸公差带与检验员所持的检验记录上规定的尺寸公差带尺寸不一致。

答案：判定不合格的证据不充分，进一步审核的思路如下：
7 w4 C/ O' ?1 Y: A; M6 Z

——检验记录上规定的尺寸公差带是否大于零件A图纸的裙部尺寸公差带  7.1c)

(有设计过程的，可考虑7。3。3c))

——查检验记录上规定的尺寸公差带是否经过批准;     4。2。3a)

——检验记录上规定的尺寸公差带批准时是否考虑了与图纸公差带的不一致;       4。2。3a)

——查实物的实际尺寸，执行检验记录上的规定尺寸公差带是否造成A产品不满足要求；  8。2。4   

——下工序或顾客是否满意   8。2。1

——其他合理的审核思路.

（答出2条就6分）

wxsunhao

3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
% ^/ R4 _$ I( {4 N; [0 c( e) E" r
适用于这一情景的条款是：8.2.4

! s) m/ P- F4 Q9 p我判7.2.1，确定顾客的要求

dmsg2001

3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”

) P7 R1 H  }) l" W& L适用于这一情景的条款是：8.2.4
8 N1 v  f! y) {1 u" a. j# M# @
我判7.2.3，与顾客沟通

jimlaw

支持一下，有参考价值。不是最新版

pbzzl

一、选择题（每题1分，共10分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（
）中。

; B# z. _- Y, b& g9 E+ ?（ d ）1．审核工作文件可以包括       (  d)

a）检查表
b）审核抽样计划
6 Q  W4 w+ c" S& N. Z5 f8 ?! E+ Dc）记录信息的表格
d）以上都是

1 n! D; [. c% T8 D" r* G% |& V（  b）2．
2 W- q; B) `% k% X) S) j当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是
* k) e. E; W$ X) s2 a9 v  d
8 u  l; \- z" j% d' \6 f
a)．第一方审核
3 O) c9 c8 h* @b)．第二方审核
c)．第三方认证审核
d)．以上都不是

（ c）3．
制定审核计划是（ C ）的职责

a)．认证机构
b)．受审核方
c)．审核组长
d)．以上都是

0 l- k; k; o9 S（ a ）4．
% Z% j6 j- D* Q5 G- }) P7 T; S过程监视和测量的目的是
3 q5 R8 D# m, l; c) {' @
a)．证实过程实现的策划结果的能力
" w9 G7 C7 }7 p3 ]b)．证实过程的符合性
+ T1 A3 \8 J3 j8 T# @; T3 l, \
c)．证实产品满足要求
5 @+ R6 X* O* p4 O$ t. P, f5 td)．以上都是
% v3 p! M; |  S* Y. C3 b
; w. ?+ M1 T5 {" c7 {/ v( D（ d ）5．
9 |, N0 h. i9 F8 z+ B0 d% W在策划的安排已圆满完成之前，放行产品和交付服务应

2 [- J# y# N3 }" ]a)．得到有关授权人的批准
: c1 t$ P/ X% f& V' Jb)．适用时，经顾客批准
c)．A或B
d)．A+B
3 r) z" Q4 P3 j: e
（ c ）6．变换方法进行计算是
% d; k! U4 O% F( s5 X. d

" J% K% @: t# w' Ea)．设计输出
b)．设计评审
0 ]6 P0 L+ s: f4 Y( H; r! \+ Ic)．设计验证
2 s7 J& ]7 y, Pd)．设计确认
$ A9 Q8 `% Z0 ^  i2 J' S! L
（ c ）7．
3 d, i- C0 V4 e+ z0 _  E) F向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（
$ R2 f/ ?% x5 r! D7 l' u）上进行的

# a! N( A8 D+ Q, x, h) f% ga)．初访时
b)．审核组准备会上   c)．首次会议上       d)．审核组与受审核方的沟通会上

（ b ）8．
9 V9 e' M' @; `- H- O5 I% N" A确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是
* a! ]' E! e7 F3 s) w
a)．最高管理者的职责b)．管理者代表的职责c)．培训部经理的职责d)．销售部经理的职责

, Q1 u8 S+ J4 @5 s" k- }( z* ~. H（ c ）9 ．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是

& Q' O$ w5 W) p) da)．审核准则
b)．审核发现
# {3 ~. I; O+ A3 g3 Hc)．审核证据
d)．审核结论

0 t# |! v9 l. C) X& [( N' f（ a ）10．第三方认证审核的审核报告应提交给

a)．审核委托方
$ @% `& D# R& F- c; o0 I4 [b)．受审核方
c)．受审核方的上级主管部门
d)．认可机构

二、判断题（每题1分，共10分）（前5为标准）

2 R; ^1 U* P- {! L下列各题中，你认为正确的在（
）中划“√”，错误的划“×”

（×）1．组织应确保对质量记录的控制满足标准中4.2.3的要求。4.2.4
3 m* v- U4 S& V9 \
（×）2．必须对初评的受审核方作初访。不一定

6 r+ t' a: d# D, R（√）3。审核结论应包括对质量管理体系有效实施、保持和改进的评价

（×）4．对标准要求的删减只要是符合法规要求就可以接受。
5 N& ]+ C7 K9 v  J( {' U1 n
2 n+ l6 d" @8 R（×）5．确定质量管理体系是否符合GB/T 19001-2000的要求，必须进行第三方认证。
, u4 @; a8 r9 }( H  ^$ D
, ]; o5 _( H: a（√）6．在末次会议上审核组长可请组员宣读不符合报告。
' E: u$ |, V1 K( g
: t$ D6 F7 X& z! R& N- c# J
, h5 @$ s* A, o8 {( `+ ^（×）7．2000版的ISO9001和ISO9004是一对协调一致的质量管理体系标准，结构和适用范围都是相似的。
& D5 ]) I' d1 A8 e3 A0 A. |7 b' `
（√）8．末次会议上，审核组长应提出审核发现和审核结论。
# c6 p. X, L- t
（×）9．第三方认证审核的审核组长必须是国家注册的高级审核员。

（×）10．审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。?
三、填空题（每题1分，共5分）

指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

, A! v$ V4 W+ S7 U! d' s" [& j1． “为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者应对其进行评审。”
: V( r5 Q6 T. L0 J. s6 S4 ?
适用于这一情景的条款是：5.6

- J+ s& d% c  l7 L5 Q' u4 }2． “在车间墙上贴有“产品试验不合格请找主任设计师处置”。”
: N' g) x  D' U% r
0 t3 i& }0 `: W' Y! [适用于这一情景的条款是：8.3

- m. J% {' @* ~+ H8 [: B7 z' N5 h/ X) L$ [3． “由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
* i" Z. B3 x' E6 B/ M' j
! R, Y5 J+ h! T- e' I适用于这一情景的条款是：8.2.4
8 `' t5 P4 o) [; h) \) w. }, u
, w0 L; |. _* C8 {) n4． “销售科与客户协商更改了合同条款，但是生产科不知道。”

& s) V% \- }. `' i$ ^适用于这一情景的条款是：7.2.2

8 r7 F2 E! [" @) \0 @' g( R) f5． “组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。”

适用于这一情景的条款是：7.5.1 f)
! V" h' A1 s$ Y; z四、回答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）
$ ]# L: O; s$ ?8 _7 k1．
5 i6 w7 q: I: t! V) k: |举例说明“与供方互利的关系”在GB/T 19001-2000中的体现（至少写出二个条款）？
7 b( E$ y& B8 I2 p: N
答案：体现在7.4.1,7.4.2,7.4.3和8.4中，答出两条2分，简要说明3分。
2．审核中，某工序产品质量不太稳定，审核员发现该工序没有作业指导书，就开出了不合格报告，当事人不接受，说：我是技术不太熟练造成的，应通过培训解决，不一定按你的导向编作业指导书。此时，你认为该审核员应如何做？为什么？
0 a% s, \. K- ^# T' P" R. f
答案：接受对方的意见，撤销“没有作业指导书”的不合格报告；（2分）

接受此事的教训，准确掌握标准。（1分）
6 P; O# |6 d& z
% H% w) c8 i5 |% ]+ \3 Z理由：

（1）因为标准规定是：“必要时，获得作业指导书” ，并没有说：“质量不稳定时，获得作业指导书。”当事人的说法是可以接受的。（2分）

（2）该审核员犯了“推测”和“替受审核方分析原因”的毛病。（1分）
3．认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？
0 ~- N' w1 j) a9 v6 x2 D答案：（1）现场审核首次会前，审核组准备会；
（2）现场审核开始时首次会；
（3）现场审核中的审核组内部沟通会；
（4）现场审核末次会前与受审核方的沟通会；
（5）现场审核结束时的末次会。
4．
  M* |0 m2 U8 H- G5 q0 @依据GB/T19001—2000标准，如何审核“顾客沟通”？
3 `1 o1 d7 f( Z$ G# p
7 G  P, l( X0 _- A  I0 S! e, z答案：
到主责部门查7.2.3条款中3个分条款的内容（包括抽样和调查方法），每分条款4分（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）。查顾客沟通的有效性(8.2.1)3分
5．审核员审查产品的监视和测量过程时，在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现目录所引内容是一致的，审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？

( ^0 q2 d  J( @3 x: M7 C1 k, B/ ^& W答案：不符合要求（1分）

3 U, G  [& T/ O不全面（2分）

' w5 k- W( M, c/ b  o9 ~增加查以下内容：（10分）

——策划安排完成如何处理？

——成品质量档案能否表明符合接收准则，是否有授权人员签字？
( I: k2 T/ B/ ]# N
' V& ^8 F7 f. n" ~. o2 Q9 `0 i! ~——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行？
* w, ?% u, D9 l" w  Y3 h
——去现场检查是否通过才放行？

——了解错漏检的情况的情况？
) e) {! q8 s7 v
另外，还应查产品的监视和测量的有效性（2分）
4 S. f; G" K6 e* \) U
5 W9 f! [" c5 H& G' {0 S( M

' @& j3 v4 H9 }9 K9 ]# E% t( }8 u; d
, ~) Z6 z% w* ~! S0 h6 T五、案例分析题（每题6分，共30分）


请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。
1. 审核员在现场审核时，在车间的办公室内看到张贴着企业的质量方针和质量目标，就此请车间主任背对着谈谈他的认识，车间主任说我记不住，但我们企业做得很好，并且说明了企业质量方针和质量目标的含义。审核员问你们车间有没有车间的质量方针和质量目标，车间主任说，我们没有。有的科室编了，但对车间来说，没有必要编，用企业的质量方针和质量目标作为我们车间的就行了。”
9 b& l; |+ K( x" h  n答案
1 [( Y$ w2 y% U! U0 J不合格条款及内容：5.4.1全段
2. 审核员在检验处发现编号为435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时,发现它的承压零件A的主焊缝是在3月15 日焊接的，而焊缝的焊接性能检查合格报告是在4月1日签发的,就问这是为什么?检验处长说,零件A是生产急需例外转序的,并说明这是按厂有关规定经主管生产的副厂长批准的,而后又让人取来了报批的记录。
答案
) d! Q3 Y% q+ b7 m3 S6 F$ s1 p不合格条款及内容：8.2.4最后一段
3．
: n7 F! a. K$ c2 e" V" v" o1 m审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。

答案：不合格条款及内容：4.2.3d）和g）中“确保在使用处可获得适用文件的有关版本”和“防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。”
! I0 P9 p( y  f7 \1 e4．
顾客投诉是由销售部处理的，审核员看到三个月来共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不方便的投诉20起。审核员在审核设计部门时，问了设计部的A产品设计组和其他人员，没有人知道此事。
答案：不合格条款及内容：5.5.3
, [3 g: s& ~% w1 B+ X8 O5．
在审核加工车间时,发现零件A图纸的裙部尺寸公差带与检验员所持的检验记录上规定的尺寸公差带尺寸不一致。
) z- @/ ]* E3 ?  A答案：判定不合格的证据不充分，进一步审核的思路如下：
7 f  f2 \. M! C3 ^——检验记录上规定的尺寸公差带是否大于零件A图纸的裙部尺寸公差带  7.1c)
& W" x( S. @$ Z: H* S(有设计过程的，可考虑7。3。3c))
( Z+ [  i; b, {* K——查检验记录上规定的尺寸公差带是否经过批准;     4。2。3a)
——检验记录上规定的尺寸公差带批准时是否考虑了与图纸公差带的不一致;       4。2。3a)

5 h/ @( R$ G$ j—查实物的实际尺寸，执行检验记录上的规定尺寸公差带是否造成A产品不满足要求；  8。2。4   
4 k+ z; l4 D$ k
/ w  a% k  c7 A! @# C, N, K——下工序或顾客是否满意   8。2。1
1 W* t. N1 O+ I0 B
——其他合理的审核思路.

650516

“由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”
适用于这一情景的条款是：8.2.4是对的！

zhaoming32129

“由于正在休息，对要整理床铺的服务员说不用整理了。”8.2.4是对的！