审核案例10

天边一片云

审核员在某企业技术部审核，查看到销售部转来的几份顾客意见反馈表，上面都是反映HT-3 型控制柜因柜门设计不合理而影响正常操作的意见。审核员要求查看来HT-3 型控制柜的设计资料，技术部负责人说：“HT-3 型控制柜是改型设计的产品，原来的控制柜门尺寸和外观都比较粗笨，经研究批准后，去年年底对柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比以前更精致了，但是改型设计时忽视了对里面操作盘的影响，现在确实存在着不便于操作的问题，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3 型控制柜的设计更改资料，发现对改型设计评审的记录里确没有涉及对操作系统可能造成的影响。7.3.7

审核员在检查已投入批量生产的SB-311 产品的设计开发过程，发现《设计评审报》的结论中产品使用的环境温度是0-300℃，就此，审核员检查了该产品的《使用说明书》，发现

说明书上写明产品使用的环境温度为0-260℃7.3.3

审核员在采购部问如何评价供方，采购部部长说：“在供货前必须进行评价”，然后提供了许多评价供方的记录。审核员问，供货后还评价吗？采购部长说，评价一次很费事，没有要求供货后还要评价，也没有做过。有的供方供货都供了十多年了，我们很熟悉。

不符合7.4.1中“第二段”

2对某企业进行初次审核，审核员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。审核员问采购部部长你们评价过这个供方吗？采购部部长说：“我们评价过，这是一家乡镇企业，价格比较便宜，而且只要有不合格品，我们就可以退货，不会影响我们的最终产品”。

不符合7.4.1中的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。

审核员在某建筑施工公司的施工项目现场审核，发现这个项目所用的钢筋都是从新华建材公司采购的，且新华建材公司列在合格供方名单中。审核员要求查看对新华建材公司进行评价的记录，项目经理说：“没有对新华建材公司进行过评价，这个项目的所有钢筋之所以从新华建材公司采购，并不是因为新华建材公司的钢筋质量好，而是因为这是甲方指定的供应商，他们提供的钢筋价格还挺高，但我们也没办法，只能从他们那里采购，评价也没什么意义，所以没有评价就直接列到了合格供方名单上了。7.4.1

审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的？项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于2000年就通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的”。

不符合7.4.3“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求”。审核员在某建筑施工工地审核，看到现场堆放着一大批塑钢窗，便问施工项目负责人：

“如何对塑钢窗进行检验？”项目负责人说：“本工程的塑钢窗全是甲方指定我们到鹏润钢制品厂定做的，定点、定料、定品牌，我们只是点点数量，其他的就不管了，直接拿来用，出了问题由甲方负责。7.4.1

审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）
中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供
1 e/ s1 L) J% _应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪
2 }/ j& F# W+ ?# z- N个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。

不符合7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。