QMS 简答题(4)

天边一片云

7.4、如何依据GB/T19001标准，审核
“采购”过程？

选择、评价供方及记录

1．
询问企业采购的主要原料有哪些？是否进行分级管理,外包过程有哪些?

2．
% e+ o7 f- }& B3 r索要对供方选择、评价和重新评价的准则？查看供方选择、评价准则是否按照企业要求提供产品的能力制定？

3．
抽查采购记录和外包记录共3-5份，看企业是否在采购前已按照供方选择评价准则进行供方的选择，评价？供方选择，评价结果是否形成记录并保持？

4．
企业是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？上述3-5种供方是否已列入目录？

5．
6 q+ H0 s, ~$ i1 ]& u. o8 l查看供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进满足采购要求？

采购信息、资料保持

6 询问并查看是否明确了采购的依据，适当时其信息是否考虑了产品，程序，过程，设备、人员资格、质量管理体系的批准要求

7查看采购依据规定的采购产品的要求是否明确、充分、适宜（包括品名，规格，数量，交付期，价格等），采购及批准权限是否明确并得到实施？

验证、
供方现场验证

8 询问并查看进货检验的依据和记录（见8.2.4审核记录）

9 询问并查看当到供方现场验证或顾客验证时,是否在采购资料中对放行方法等作出明确安排?

10）到与采购过程相关的部门查实施情况和有效性

审核员审核“采购”过程，在采购部首先了解向哪些供方采购，采购部主任提供了合格供方清单，审核员发现供方分为三类，采购部主任解释了分类办法和不同的控制选择办法。审核员抽查了三份采购合同，看见此三份合在均在采购实施时前得到了批准，且是向合格供方采购的。审核员结束了对采购部的审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，您会怎么做？

1）不符合

2）因为7.4条款的要求未审全

3）应继续审核如下内容：答出其中5项，每条2分

——有无制定选择、评价和重新评价的准则；

——查对供方的评价记录；

——查采购信息的种类，查是否表述拟采购产品的信息；

——是否确定了确保采购产品满足要求的活动（例如批准、审核等）；

——查在采购合同中是否规定了验收办法；

——查供方的退货批次等信息的数据；

注：未到相关部门审核