管理体系认证基础考试大纲（第2版）

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管理体系认证基础考试大纲第2版与第1版相比，具体变化内容主要有这些方面：

1）增加“运用信息和通信技术的审核方法”内容。

2）管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用：强调了审核各阶段审核通用知识的应用，明确了“审核活动的准备”。

3）增加了对《中华人民共和国特种设备安全法》的考核要求。

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管理体系认证基础考试大纲

（第2版）

文件编号：CCAA- TR-102-02:2025

发布日期：2025年 3 月4 日

实施日期：2025年 6月 1日

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1.总则
" y5 k& [  Y/ C. M" ]# B, r6 i本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。


2.考试要求
6 r: @5 z& w* N: h7 r( e2.1考试科目
. E9 T9 Y3 u4 j申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。
  I" D& d6 P# }/ i% g9 f2.2考试方式
  M& B7 L) Z1 K$ v  p! O“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间为2小时。
2.3考试频次及地点
考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。
2 c1 m% d4 i1 G+ d2.4考试题型及分值

题型	数量	单题分	小计分
单选题	30	1	30
多选题	15	2	30
问答题	2	10	20
应用题	1	20	20

2.5考试合格判定
“管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。
" D* X6 W  d( J( x2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。

" F3 \' b* h1 r. l: H3.考试内容
3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用
3.1.1管理学基础
! t, l8 Y' l/ q& e: p& h3 A' P5 K' ]a)管理的基本概念、职能、性质和层级；
2 r1 X! c/ F' [' X( t- {* g/ _% Kb)中国传统管理思想和西方早期管理思想；
! v. [. l7 g& ]3 J3 a$ ~c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；
$ q! Q' C4 A# t) G  C' r+ A  J: pd)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
1 ~) m4 r4 \, Q8 \1 J8 A1 a3.1.2管理体系概论
0 E7 _( t  t0 V( \a)管理体系的起源及发展过程；
/ G/ `! p8 Q! N# E7 h4 ^# o/ qb)管理体系核心理念的内涵；
c)管理体系通用术语和定义；
1 z5 K, W+ `+ y% i. a( c* {+ ]2 ?d)管理体系建立的主要过程。
8 p8 u6 H! e) ]3.1.3管理体系标准的高层结构
a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；
b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。
# K7 p5 K; e& r9 ]2 v# `0 k3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求；
" Z, R, N0 g. W- Pb)管理体系认证机构的主要特征；
  H: S6 z; |1 b3 R. d5 }9 L5 [# y, cc)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；
d)管理体系认可及国际互认的内涵。
3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求；
c)特定管理体系审核及认证能力要求；
d)认证人员能力评价方法；
e)管理体系认证过程。
3.1.6管理体系专项认证技术
- \, }2 e% N" R7 Q4 ?a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
9 R; B8 B  p* Qb)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；
  D1 w: x% u. Z, N; {c)审核时间的确定方法；
6 r% [7 O) a. n8 L7 s9 C0 k% Fd)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法；
3 W; d5 a/ ]  D4 y  F/ O' Qf)基于过程方法的管理体系审核方法；
g)运用信息和通信技术的审核方法。
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3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用
3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
7 F+ y9 B2 P/ y7 u( S* y/ J3.2.3典型的审核与认证流程。审核的阶段划分，审核各阶段包括的活动及通用知识应用，包括审核启动、审核活动的准备、审核活动实施、审核报告的编制和分发、审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
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3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、业务流程重组；（删除服务蓝图）
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
/ Q/ n. h" {8 c1 k0 ], ~3 i, E! m3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。
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3 Z( p) g- ]- a8 \3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同
3 d4 T4 L. B1 m! `" `9 K9 mb)《中华人民共和国产品质量法》
# M3 N9 \, a4 oc)《中华人民共和国计量法》
. h: M! {/ d* t3 |$ u4 yd)《中华人民共和国标准化法》
: W1 s3 m$ z: ge)《中华人民共和国劳动法》
4 m2 E! h) T) s- G& O. nf)《中华人民共和国进出口商品检验法》
g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例
+ z7 v0 c6 g2 e. ~3 ~; yh)《中华人民共和国计量法实施细则》
' ^3 Q# U. k2 K! K" x  li)《中华人民共和国标准化法实施条例》
j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
k)《中华人民共和国认证认可条例》
l)《中华人民共和国特种设备安全法》
* t% V! J  n1 Y3 ?( d7 |# `m) 管理体系认证相关的认证规则
% }0 v6 R8 G% R注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。
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来源：中国认证认可协会
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