认可日征文｜用“三心”做好每一次审核

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认可日征文｜用“三心”做好每一次审核
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2017年10月，笔者有幸参加了一家钼钨企业新版标准的换版复评审核，经过近3天紧张、有序的审核，不仅再次学习和扩大了自已的知识面，同时个中的一些审核过程也让我感触颇多。

在接到这次钼钨企业审核任务的那一刻，心里有些忐忑。我对钼钨行业及加工知识了解不多，既然中质协质量保证中心安排我参与这次审核任务也是对我审核能力和综合知识的肯定。在距离审核时间不到一天时间的时候，审核组长发了一条短信，嘱咐我们如何与被审核企业老总沟通以及一些审核准备的关键事项，这条短信让我们审核组成员倍感紧张。我暗下决心，一定不能让被审核企业小看我们审核组的审核能力及行业知识水平。这家钼钨企业是洛钼集团的控股公司，洛钼集团对审核要求很严，期望甚高。这次审核，洛钼集团的下属分公司会派出人员全程“陪同观摩”。如果审核不成功或者有重大失误，很可能对中质协造成重大影响。作为审核组审核员，既要发现问题又要顾及洛钼集团的感受，还要考虑审核风险，方方面面都要满足认证审核要求，难度可想而知。尽管我喜欢挑战，喜欢迎难而上，但我还是有些“压力山大”。

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有了压力就会潜意识督促自己精心地做好审核前的准备工作，这一点非常重要。

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这次审核任务的审核组长由中质协质量保证中心河南办事处李主任亲自担任，组长接到审核通知后第一时间通知审核组成员并确认参加后即刻建立本次“QQ审核组成员讨论群”。组长与企业体系主管/负责人交流组织机构、职能、范围等有否变化，交流对审核要求的重点事项-----制定审核计划---要求专业审核人员做专业培训记录并发讨论群---组长结合上次审核情况及本次审核提出项目总体要求并明确每位审核人员审核的主题内容/活动---审核组成员依据计划及要求分头做好审核前准备。

首先是精心策划审核。组长根据人员能力和专业程度，最后形成分工：组长--被审核企业战略与体系结合管理、整体目标管理+检验+日常监测；A老师--结合环保新要求、对接、实施+安全风险管理+设备管理方面多多把握提出；B老师--人力资源+计量管理+绩效考评+职业病+安防；C老师--一体化内审+管理评审+工艺的技改+现场管理+危险化学品管理+整体环境因素、危险源识别+重大风险尾矿库管理；D老师--采购+销售+相关方管理+仓库+能源管理（水、电、气）实施审核。通过讨论后，达成一致审核思路：每个审核老师依据计划的条款展开审核，这是主线，其次围绕自已的专业、强项辅助审核，在部门审核时可以查询自已的条款、专业、强项、标准要求的所有资料，做到主辅相成、协同作战，取得审核成功。

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其次是专心做好审核前准备。我与其他两名审核老师分别组成两个小组审核3个部门：生产设备科、动力排尾车间和安环科，我主要偏重与设备管理及安全环保等方面的审核，我通过钨钼加工行业的朋友找来了“钼矿选矿工艺流程”、“最新钼矿选矿工艺流程”、“浮选钼矿作业环境因素”、“尾矿库安全监管执法检查表”、第高耗能落后机电设备(产品)淘汰目录(第1-4批)、“尾矿库基本知识”、“能源管理体系检查表”、“钼精矿能耗限额(讨论稿)”、“钼矿产业政策目录”、“XX被审核企业钼矿环评报告”、“钨钼行业环保日常检测数据”、“尾矿库基本知识”等方面收集、学习、了解钼钨加工需要的行业知识，同时将这些文档及时发送到“钨钼审核QQ群”。

再次用心做好审核。这次审核是按照质量、环境的新版标准和职业健康安全标准一并来进行，如何做到条款、关注点、审核深度呢？一个是用心编制审核检查表。质量、环境的2016版标准是“高阶结构”，与老版标准来说增加了许多新的关注点，同时条款较多、较细，再加上与2011版职业健康安全体系的条款章节对应、合并审核；另外企业是复评，那检查表的编制就要求细致、完整，不遗漏条款也成了最基本的要求，还的考虑要点。我是对照审核计划安排、对照三个标准的条款，用心认真编制了审核检查表，做到每个条款应该关注的内容不遗漏。再一个是用心把控审核要点。钼钨加工的质量、工艺、安全主要靠设备保障，设备管理的好坏、电力节能降耗都是审核关注点；钼钨加工粉尘、尾矿库又是国家环保、安全的监管。在这里不得不说，这家被审核企业这次换版修订的文件还是不错的，他把每个部门职责范围内的他所谓的“制度和支持性文件”全部汇总成一本，我把生产设备科、动力排尾车间、安环科的文件，在每个部门、板块前翻看一遍，快速对照审核检查表，列出审核要点。

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在设备管理板块的审核，我从被审核企业的“设备管理制度”中列出了“设备采购”、“设备分类”、“设备运转”、“设备使用”、“设备保险”、“设备维保”、“备用设备”、“设备报废”、“设备能耗”、“设备事故”等，按照过程展开审核，发现被审核企业在设备管理的策划、日常运行中存在一些问题。

比如：正在运行的“4P砂泵设备润滑表”，补油型号为“L-CK680闭式齿轮油，补油量为油室容积2/3”，最后一次补油时间为2017年8月7日；设备润滑表上规定补油量为“适量补加或1/2空腔”；而正在运行的“3#渣浆泵设备润滑表”，补油型号为“L-CK680闭式齿轮油、补油量为0.5kg”，最后一次补油时间为2017年8月25日。设备润滑表上规定补油量为“适量补加或1/2空腔”。不符合“车间设备润滑细则”的五定规定“定点、定质、定量、定期、定人”。

比如：设备能源管理方面，在动力排尾车间发现隔离泵房的“矿浆阀液压站电机Y132S-4和Y160L-4”、"隔离泵房的Y2-ODP-355M4”和“砂泵房的Y250M-4电机”是国家工信部2012年4月“高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第二批）”明文规定淘汰的机电设备；这说明被审核企业在高耗能设备的更新换代和新增设备的的耗能还存在一定的问题。

最后在末次会议上围绕“设备管理”这块提出1个不符合项6大建议12个分项，较为系统的为被审核企业提出了一些中肯的建议。另外还在审核过程中进行了有效沟通，即活跃气氛又引导审核深度，在生产设备科审核时我还是第一次被八九个人围了一圈，最后离开时一个人不经意地说了一句话：老师你边审边讲，我们都能听懂，学到不少东西，希望你还来。

通过这次审核，深切地感受到，认证是一个充满魅力和挑战的行业，口碑相传是评价一个认证机构、人的关键，一个认证组织或者合作者对你的认证机构认可后，会给你带来源源不断的资源，反之亦然。每次审核结束后，末次会议上我都会想这几个问题。一是审核是否有帮助，我们心安吗？我们的审核给企业带来了什么帮助？我们每一位审核员也不是那么专业，只不过我们审核员比着别人、企业熟悉标准罢了，各个企业都有自已的特点、行业知识，我们要专心发现企业经营过程中的长处和短板，通过审核能给企业管理思路上带来一些帮助就行。二是关注点是否遗漏，我们放心吗？法规、标准检验控制等各方面关注到了吗？合规性、有效性是否有吗？审核本身风险我们规避了吗？企业是否做到了“说我所想的，写我所说的，做我所写的，做对我写的”，我们是否以审核准则为依据，用事实和数据说话，将每一个问题点砸到实处？企业是否认可？如果我们每次审核都做到了，我说我们可以“安心”的离开这家企业，其实我们是“心安”的，我们在认真的对待每家认证客户，每件事、每个人，每次审核任务。

后来我们审核结束后，被审核企业发来了“审核反馈意见报告”，该报告里面的审核亮点一节中明确写到“所开具建议报告比较全面，涉及了一体化运行过程中的方方面面，对我们今年想要关注的模块：能源、设备方面给予重点引导值得我们举一反三。”这也是我真正想看到的，也是对我“用心审核”最好的回报。

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至今还记得2011年我第一次走进中质协质量保证中心河南办事处的办公室，门口的宣传栏上有一句话：“让最优秀的企业成为我们的客户，让我们的客户成为最优秀的企业”，虽然当时不是很理解这句话的含义，但在多年的审核经历、客户开发维护、认证行业竞争过程中，深刻体会到这句话的深刻含义，这也正是中质协质保中心多年追求的理念、意义所在。

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