观点 | 强制性认证产品入境验证新模式探讨

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观点 | 强制性认证产品入境验证新模式探讨
2017-07-19
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强制性认证产品(简称CCC产品)入境验证制度施行多年以来，对保证我国强制性产品认证制度的严肃性，确保进口产品的安全性起到了重要作用。但一直以来集中在口岸实施的入境验证，却在不同程度上影响了当前贸易便利化的推进，具体表现为：一是无论口岸采取何种措施，通关速度的提升均存在瓶颈且存在口岸验证及属地检验多重检查的情况；二是布控的科学性不足且存在口岸开箱困难查验不便的情况；三是对特殊监管区及新业态（如跨境电商）的问题缺少针对性措施。

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针对上述问题，围绕“促进通关便利化，实现执法精准化、深化服务人性化”的目标，无锡检验检疫部门在强制性认证产品入境验证工作上依法创新，提出了“口岸直放，属地验证”、“特殊监管区分线监管”及“邮快件口岸信用监管”等多项新模式，以此为基础形成了“大入境验证”的基本模式，该模式以信息化系统为依托，以全程无纸化通关为手段，形成口岸属地联动，兼顾特殊区域及特殊业态的强制性认证产品入境验证的新模式。

推动口岸和属地联动，深化“口岸直放，属地验证”模式

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改变目前普遍采用的到货口岸实施入境验证的方式，以风险管理为核心，以流程再造为主线，以监管有效、通关便利为主题，依托统一信息化平台，建立“口岸直放，属地监管”的入境验证区域一体化新模式，在实现口岸快速通关的同时，充分发挥了风险管理的作用，实现了低查验比例下的高成效。一是先放再验，建立口岸属地一体化监管机制。新模式下，风险等级较高和法律法规明确必须在口岸实施验证的商品列入“负面清单”，对除“负面清单”以外的入境验证商品实施“先放再验”。通过信息化系统确定入境验证布控要求并传递至属地检验检疫部门，由其实施检验和验证，实现了口岸属地检验检疫一体化监管。二是先用后验，建立并联式入境验证监管机制。收货方在不影响现场验证的情况下，可直接使用货物，属地检验部门在规定的时限内同时进行现场验证，实现收货方使用零等待、检验工作零重复。实现了对企业的“无干扰式监管”。三是以测定验，实现风险监控下的“双随机”。新模式下，信息化系统通过风险监测建模，形成了产品风险分级、企业诚信分类的二维监管风险控制规则，科学合理地确定抽查比例及频次。同时，形成验证人员资源库，对抽中的批次随机选派监管人员，实现监管“双随机”。有效避免了执法随意性，通过建立按风险布控、按规则验证、按结果处置及调整的执法体系，实现精准监管。

大胆转变方式，扎实推进特殊监管区入境验证“分线监管”

以“一线备案直放、二线分类监管”的核心理念，实施进口CCC产品以进口产品清单、企业承诺、企业内部管控方案为主要备案内容，数据监控、巡查监控为主要监管方式的“三备两控”入境验证分线管理模式，切实提高口岸通关效率，减轻企业负担，规范企业行为，有效推动入境验证监管向事中事后延伸。一是不验先放，实现通关零等待。对无锡综合保税区内诚信记录良好的企业，向检验检疫部门提供进口CCC产品在用途、流向、遵纪守法等事项的书面承诺，配以进口产品清单和企业内部管控方案，符合要求的即可不再办理原来进口所需要的强制性产品认证手续，通关实现不验先放，最大限度地提升通关效率。二是放管分离，淡化批次概念。监管向事中事后延伸，不再强调批次概念，重点监管企业的合规守法情况，通过辅以有效的行政指导及行政处罚手段，提高企业自律水平。三是无过不查，对区内备案企业监管坚持问题导向，以“非侵入、非干扰式”监控为主。强调数据监管为主、监督抽查为辅的事中事后监管机制，将监控重心设置于二线数据的采集处置。对企业一线、二线进出口数据特异性进行充分甄别和比对，对可能存在问题的企业和产品开展有针对性的监督检查。构建了“源头可溯、风险可控、去向可查、责任可究、守信便利、失信惩戒”的事中、事后管理链条。

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建立邮快件“信用监管”模式，以规范管理促新业态发展

在不对居民个人的合理需求产生影响的基础上，通过邮快件“信用监管”模式，探索解决跨境电商运行过程中与法规要求冲突的问题，有效防控安全风险，保证我国CCC制度严肃性的同时，确保涉强制性认证产品的邮快件规范有序进口。一是通过风险分析，明确个人自用物品的界定标准，将进境物品设定为不能认定及在一定时间一定数量下可以认定的两类；二是以收货人承诺及收货人信息采集为基础，符合个人自用消费品目的的进口商品实行快速放行；三是开展风险监控，实施收货人收货数量及人员信息的自动比对，如果同一进口商品一次性邮寄数量或个人接收快件的当年累积数量超过风险监控值，快件口岸将进行拦截作退运或销毁处理。

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作者： 程正文 斯越强 于东江
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来源：《中国认证认可》杂志社

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