征文选登 | 潘海燕：不要轻忽非专业审核给客户带来的价值

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征文选登 | 潘海燕：不要轻忽非专业审核给客户带来的价值

2017-07-07 中国认证认可


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方圆标志认证集团江苏有限公司
5 P6 W4 `! C$ w% N潘海燕
) m. ?4 H' x( V! W2017年5月上旬，受方圆标志认证集团江苏有限公司审核管理部的派遣，有幸抵达江苏省南通市启东对那里的四家公司进行了为期四天的QMS监督审核；审核组一行两人，审核组长均由我担任；连续审核四家公司、每家分配有效审核时间各一天，这是我第一次经历组长责任的连续审核，对我来说，是一次能力、责任和义务的考验。

0 f' U/ M% b7 `6 F6 T# s为了做好这次审核，我同往日一样开始一丝不苟地进行审核前的准备工作：仔细浏览每一家被审核组织的《审核使用材料》中的“认证项目资料传递记录、审核方案管理记录表（含合同评审表、项目管理流程表）”、网上查阅了组织的基本情况、掌握了各组织的认证范围与查证了认证范围产品应执行的产品标准等，建立了四家组织基本情况与产品执行标准文件清单、编制了《审核计划日程》，并按方圆认证的管理规定要求提前将审核计划，通过邮件发送到了被审核组织。完成了审核前的联系、审核准备等工作。
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9 {# k4 V) u4 K& C0 s四家公司的审核，按既定的计划持续进行。除2017年4月6日下午到4月7日上午展开的对“启东亚太化工厂有限公司”第一家审核，由我担任组长及承担专业审核任务外，其他三家公司均承担非专业审核工作。业内人士都熟知，非专业条款审核相对专业审核来说，不需要花费太多的精力去搜集、掌握与体系覆盖范围的产品标准相关的法规、制度，仅凭借专职审核员的阅历是不会发生大的偏离与影响。但是为响应CQM江苏有限公司《认证人员（审核员）特定使用管理规定》及对各位专职审核员进行绩效考评的要求，审核组长的重担驱使我对非专业审核不敢有任何的懈怠，仍然保持谨慎地审核，希望能给予被审核组织以有益的改进启迪。

斗转星移，随着时间的推进，进入2017年4月8日下午至4月9日上午，被审核的组织是“启东吕盛橡胶制品有限公司”，其认证覆盖的范围是“板式热交换器橡胶密封垫片的生产”。 在对组织的技术质量部的4.2.3条款进行审核时，询问组织执行的产品标准与查阅提供的《受控文件清单》未见“GB/T 5577-2008合成橡胶牌号规范、GB/T 28719-2012板式热交换器用橡胶密封垫片”列入。而组织负责人介绍，多年来确认的产品标准是“NB/T 47004-2009(JB/T 4752) 板式热交换器”的“附录A(规范性附录）板式热交换器垫片”。

! E9 }8 x" k& K为此根据第一项非专业条款的审核发现，与组织沟通、交流了以上产品标准并提供了GB/T 28719-2012范文；组织欣喜地接受了审核组对产品标准的针对性补正，同时也给专业审核员对体系覆盖产品的执行标准的充分性、必要性、完整性以有力的支持。审核组给企业提供了有益的外部知识获取途径，丰富了组织的产品知识管理。

, l3 \2 G- a/ B在对经营部的仓库管理进行审核时，看到一楼成品库现场——板式热交换器橡胶密封垫片均纸箱包装，按顾客分类分区放置产品，限高层码，纸箱外均保持记号笔标识：“顾客名称、规格、数量、材质”等，但库房物资摆放比较紧凑。对照板式热交换器橡胶密封垫片库房储存环境要求，发现成品库房无温湿度计配置，也未提供库房温度、湿度是否符合橡胶垫片储存温度应在0℃～40℃、仓库相对湿度≤80%的证据；不符合《NB/T 47004-2009(JB/T 4752) 板式热交换器》的附录A(规范性附录）10.5垫片储存的规定及GB/T 28719-2012板式热交换器用橡胶密封垫片的7.4贮存规定要求。

针对以上审核发现，审核组出具一份不符合报告，涉及上述橡胶密封件成品库房管理也不符合 GB/T19001-2008  第 7.5.5条款的规定。
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/ S) _' A$ j& Q  n企业管理层对审核组开具的7.5.5条款不符合项表示赞同并表示，不符合报告开具的有理有据，不符合关闭措施也能一目了然。同进也反思，为什么我们组织自己以前没能意识到这个储存管理的问题？
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被审核组织对以上不符合，当即配置了温湿度计、设计了《库房温湿度计监测表》；组织了库房管理员及相关责任领导进行橡胶密封垫片库房管理要求的培训学习及实施了库房温湿度计日常监控管理，促进组织的成品库房储存管理的规范化、制度化。

对以上审核发现，我深深地感悟到，功夫不负有心人!只要善于学习、勇于进取，即使承担非专业条款审核，也能展示审核员素养与能力，也能给被审核组织带去有益的审核发现与增值服务。
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上述审核发现，传到第四家被审核组织——江苏曜阳橡胶制品有限公司（注：认证范围及管理模式相同、属于同一个法人的两家独立注册公司，审核的时间：2017年4月9日下午至4月10日上午），其公司管理层领导也由衷地多次与审核组倾心畅谈，敬佩审核组对工作的认真及对被审核组织的知识管理的影响发现与帮助。

1 |4 u) e& U8 \: z一份耕耘，一份收获。这虽然是我多年审核经历中的一次审核花絮，但深受客户认同、获得客户赞赏，对我来说，付出再多都是值得的。

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