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案例1
/ k- M9 _$ u7 e' a/ @某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25C士1oC，湿度＜60％”。但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
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审核员问：“温湿度问题如何解决？”
/ V0 c! j1 U8 H- S: U9 E检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
_" e. y- M6 Q在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
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案例分析：
国家标准有强制性和推荐性标准。对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。但是如果企业对外声称是执行的GB／TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。当然，可以说是“参照执行GB／TXXXX标准。”
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本案违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
. g) K0 D& S; o9 }' B% [案例2
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某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？”
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焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。”
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审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
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但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm。”上述两份文件均由总工程师批准。
; ^( `* m! x! a" M ], k案例分析：
本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。”
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这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
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案例3 ! q, S# q. I, L6 d. V) [% v1 i
审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100oC。现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”
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检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。”
5 W! c' s8 U$ R+ \7 q% @, g, W审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。审核员问检验员：“你们使用红外测温仪多长时间了？”
4 P y4 _6 {; O: n检验员不好意思地说：“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。”
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审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定：“使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到1100oC时出炉。”
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案例分析：
既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
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检验记录上的记录栏“出炉温度”与《熔炼检验规程》所说的“熔炼温度”不同，文件矛盾，这违反了标准“4．2．3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。”
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案例4& r% ] N( c9 a3 l2 ~1 }$ N
某建筑装饰构件公司对外承接楼宇室外的装修设计和饰品加工任务，在设计室审核员看到员工们正在使用CAD软件进行装修效果图的设计。设计室内有工作电脑十余台。
$ U5 {0 l) \) Z. Q3 { p% b审核员问工作人员：“你们公司有多少台电脑？”
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工作人员回答：“有30多台吧”。
$ V: I4 t' m8 U0 a# e; M) R7 ]审核员：“全公司都哪些部门使用电脑？”
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工作人员回答：“技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。我们正在计划建立公司内部的局域网，以便实现管理的自动化。”
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审核员：“你们经常上网吗？”
- V/ |3 F1 Q( K3 j工作人员：“各科室都有人上网。”
9 ^0 D3 o9 p6 x: t. a3 N& C, r审核员：“你们公司对电脑有没有主管部门？对于电脑的使用，例如上网下载文件、查杀病毒等有什么规定没有？”
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工作人员回答：“我们公司没有电脑主管部门，好在大家对电脑都很熟悉，有了病毒一般自己都能解决。”
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在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为此而大伤脑筋。
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案例分析：
电脑管理是目前我国企业迫切需要解决的问题，前一段时间中美之间爆发的“黑客大战”也暴露了我国许多企业对电脑防病毒的意识太差。
凡是使用电脑进行工作的组织，尤其是经常需要上网的部rl，应该对电脑的使用管理起来。首先要确定电脑的主管部门，制定严格的规章制度，对于电脑的使用，包括上网、查杀病毒、文件下载、文件备份、外来软件的使用、电脑中文件的编码、检索等作出明确的规定，并由主管部门定期检查。
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电脑的管理属于“基础设施”的控制，也属于“文件控制”，因为电脑中的数据都是文件。
1 H9 J3 g+ ^9 y8 ?因此上例违反了标准“6．3基础设施”及“4．2．3文件控制”的规定。
4 w8 T0 g; ?+ P6 j* B案例5' C5 ?+ |& {( @: J7 D+ O! ]
在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在翻阅时询问检验员：“检验员在检验记录上签名表示什么？”
0 F4 o* ]: k. z/ q& M" t3 u检验员：“表明已完成检验工作。”
, F i: \$ J% G; L+ _9 U( ?, l; E2 S但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天才20号。检验员说：“反正是我一个人检验，这样是为了方便，所以就提前签完名了。”
( ]* m8 o/ v& J. c$ M案例分析：
在检验记录上签名，表明检验结果的负责人。当还没有进行检验时就把名字签上，这明显地违反了标准“8．2．4产品的监视和测量”的“应保持符合接收准则的证据。”
" n1 }5 A% q3 I5 G 案例6 2 E, ^3 n J8 m8 j9 p( ?; \# Z
涂料厂《进货检验规程》规定应对每批采购的物资进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。
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检验员说：“这都是一个厂的产品，所以我们就出一份检验报告了。”
# Y& ?- h5 i& n案例分析：
这属于检验的有章不循，违反了标准“7．4．3采购产品的验证”的规定。
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案例7( b) b% y+ J0 @$ w# M" T$ [: h
在采购部，审核组看到《采购部工作手册》中规定采购部质量目标的一个内容是：“采购物资合格率100％。”
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审核员问采购部经理：“采购来的物资能保证都是100％合格吗？”
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经理说：“凡是不合格的物资我们都退货，所以进库物资可以保证100％合格。”
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审核员问：“你们对于退货的情况有记录吗？”
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经理答：“没有记录。”
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案例分析：
既然不合格的物资都退货，当然进库的物资应是100％合格了。这个目标定的意义不大。采购部可以把目标改为，例如“进货物资一次交验合格率98％”。采购部应该记录供方进货物资的一次交验结果，这实际上也是对供方的一次评价记录，每个月进行汇总分析，以便对供方合格率进行控制，作为对供方质量重新评价的依据。
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本案违反了标准“7．4．l采购过程”的“应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要的措施的记录应予保持。”
. K& q l1 R" `+ [9 t/ g 案例8 j) [ L- u) W; G* B
在某电热水器厂市场部审核员了解对于顾客满意程度的调查情况。市场部经理很高兴地说：“我们两个月前刚刚进行了一次广泛的顾客满意程度调查，在销售我公司产品的商店发放《满意程度调查表》，由于我们人手不够，还请了一些学生来帮忙。”
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审核员问：“发放了多少份调查表，回收情况怎样？”
6 {; k9 t" @ t6 D经理：“大概发放了六、七百份，基本上都回收了。”边说边叫小王把调查表拿来。小工拿来一大擦已回收的调查表。
: T5 z) _4 e! c4 |9 `: |审核员查看了调查表的内容，上面罗列了很多问题请顾客回答，例如“您对我公司产品质量是否满意？”、“您对我公司产品售后服务是否满意？”、“您对我公司产品有何改进的建议？”等等。
8 g9 m; M4 N9 J在翻看调查表时，审核员发现有三份调查表中，顾客反映产品外观电镀层有脱落现象，虽然不是关键部位，但是很影响美观；另外还有顾客反映热水出水口有发生漏水的现象。
# W$ a) E* l9 h( x& ^审核员问：“对于这些调查表是否进行了统计分析？这些问题你们如何处理的？”
. P: C$ ~/ e4 b; p3 D2 Y经理：“最近由于工作忙，又赶上旺季，因此还没来得及处理。”
, t! A* k5 x. b市场部的质量目标规定：“对于顾客反映的问题，根据情况，最晚应在两周内给予答复。”
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案例分析：
两个月前进行的顾客满意程度调查，到现在还没有统计分析，这失去了调查的意义。不能光收集数据而不分析，这违反了标准“8．4数据分析”的“组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，……”同时也违反了“8．2．l顾客满意”的规定。
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审核员看到的三份调查表反映的顾客抱怨，工厂没有按照市场部质量目标的规定执行，违反了标准“8．5．2纠正措施”的“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。”及“a）评审不合格（包括顾客抱怨）；”
' k" B5 x' k4 _% U$ v% N 案例9
* k( [' J# ~1 h7 }: P# F1 ?# d, F某乡镇润滑油厂希望通过质量管理体系认证，于是请来咨询公司进行现场了解情况。在车间咨询师看到一个大的搅拌罐，下面用煤火加热。车间主任介绍说，这个罐里放的是基础油，我们加人添加剂，边加热边搅拌。
! O% O& c- `- s4 c' j咨询师问：“为什么不用蒸汽或电加热，而用明火？”
车间主任说：“由于我们目前资金紧张，因此只好用煤火代替蒸汽加热。好在我们一直很注意安全，因此没发生过问题。”
. d0 E: Z8 \9 a$ ?& _咨询师说：“这样做是明显违反安全规定的，应对设备进行更改。’这时厂长插话说：“别的公司也是这么做的，听说也通过了认证。”
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案例分析：
用煤火加热油罐，明显地违反了安全操作的规定。如果企业不改变这种做法，说明在基础设施方面资源配置不足，没有满足申请认证的基本条件。
+ C; C- r: ]2 |: g3 g1 U- z+ o本案违反了标准“6．3基础设施”的“b）过程设备（硬件和软件）”的规定。
+ R$ S1 [) d% D. ?9 t- @案例10
, V3 c1 ?, V# H* `在某建筑公司业务部进行审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。
, `# W3 n0 g4 a* H5 W5 ?+ H审核员问业务部经理：“这是怎么回事？”
8 p) i# D8 g$ j; y0 Z P8 J经理笑着回答：“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。”- b7 J- x. P" @
# ^/ s/ [5 Q) c按照国家规定：建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。
9 [' D2 `$ q. o1 B2 y3 b5 x& H' E- Y
案例分析：
这种现象在实际中常有看到，从质量管理体系标准的角度来看，公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的意识太差。
5 i$ t* o4 c1 e- ]本案违反了标准“5．1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
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