【中国认证认可协会改革系列专题】《服务认证审查员注册准则》解读

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中国认证认可协会改革系列专题

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为贯彻落实国家鼓励大力发展服务业的要求，积极推动服务认证发展，按照国家认监委发布的《关于发布自愿性认证业务分类目录及主要审批条件的公告》（2014年第38号）要求，中国认证认可协会（CCAA）发布了新版《服务认证审查员注册准则》，正式开展服务认证审查员注册工作。

国家认监委发布的38号公告中，服务认证分为了一般服务认证和国家统一制定认证基本规范、认证规则的服务认证。

一般服务认证按照国家标准GB/T 7635.2《全国主要产品分类与代码 第二部分 不可运输产品》划分为23个认证领域。CCAA发布的新版《服务认证审查员注册准则》是针对于一般服务认证。

国家统一制定认证基本规范、认证规则的服务认证，每项为一个单独的认证领域。现有3个领域，分别为体育场所服务、绿色市场、软件过程能力及成熟度评估，CCAA分别有相应的人员确认文件。

本文重点介绍《服务认证审查员注册准则》的内容。

CCAA在服务认证审查员注册制度的设计上，采取了鼓励政策，鼓励机构主动开发服务认证的项目。

《服务认证审查员注册准则》共分六章，即：概论、申请人注册要求、推荐机构要求、评价过程、申诉与投诉、监督与资格处置。

本文重点从以下几个方面加以介绍：

一、申请人的注册要求

审查员申请人应完成经CCAA确认的相关服务认证领域的培训课程，取得培训合格证书可申请注册。与其他领域的人员注册制度相比，申请服务认证审查员注册未强调笔试要求。

服务认证审查员注册不分领域，注册专业为一般服务认证，注册级别为审查员和高级审查员两个级别，遵循逐级晋升的原则。

在审查员资格经历的要求上分了层级，针对审查员、高级审查员两个级别，该注册准则分别提出了教育经历、工作经历及专业工作经历的要求。

在审查经历的要求上，审查员级别无审查经历要求，高级审查员需6次组长审查经历。在满足审查经历的同时，推荐机构要对相应资格的审查员进行专业能力评定，专业能力评定从个人素质、教育培训、专业工作经历、工作业绩、检查实践等方面进行充分评价，并提出推荐意见。

二、推荐机构要求

新版《服务认证审查员注册准则》增加了对推荐机构要求，这一章分为两部分：

第一部分：针对国家认监委已经批准的合法认证机构的要求

首先对推荐机构提出了基本要求，推荐机构应向CCAA提交国家认监委行政审批证明，或法人资质证明、组织机构代码证明；还应提交具有开展相关领域服务认证活动的行业优势的证明材料；同时，推荐机构通过“CCAA人员注册系统”对申请人申报的有关资格经历资料进行审核、确认后提交CCAA，并对其真实性负责；推荐机构还应与CCAA建立信息沟通的机制。

其次提出了审查员能力管理要求，根据机构自身技术能力，确定认证领域，按照不同领域向CCAA提交人员能力评价管理资料，资料应包含能力准则、评价准则及应识别的培训需求等，经CCAA评价合格，进行推荐注册。

这一部分内容突出推荐机构的主体责任，同时也体现了推荐机构在服务认证不同领域的专业特点，推荐机构应重点关注。

第二部分：针对国家认监委尚未批准的推荐机构的要求

新推荐机构向CCAA提交法人资质的相关证明文件，同时提交机构人员管理制度的相关文件，该制度需经CCAA审查。审查合格后，推荐机构提交注册的相关资料，经评价合格后，给予临时注册资格，有效期1年。新推荐机构在获得国家认监委《认证机构批准书》后，列入“CCAA人员注册系统”机构库名单，按照准则要求办理正式注册。

三、评价过程

这一章节是针对CCAA人员注册管理的工作流程，CCAA注册评价人员按照这一章节的内容要求，对注册申请人提交的资料进行评价，评价的具体内容包括：申请受理与资格评价、知识和技能考核、个人素质的考核、担保与推荐、注册决定与注册公告、注册收费与注册时限。评价过程中CCAA将特别关注知识和技能的考核这一条款，如果推荐机构提交的注册人员能力准则、评价准则满足准则第三章的要求，CCAA将采信其评定结果。

四、监督与资格处置

这一章重点强调的是责任追究制度。

第一部分 监督

监督的对象是推荐机构和各级别审查员。

监督的方式是资料审查与现场评价相结合。

重点监督的内容：对于各级别审查员CCAA通过处理投诉、接受聘用机构和受审查反馈等方式收集信息，通过对信息的整理分析，对各级别审查员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

对于推荐机构CCAA将通过申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划，并实施监督活动。对于监督结果中存在问题，要求推荐机构采取相应整改措施。

这一章节还强调了CCAA对注册人员进行信用管理，认证机构应按有关要求对注册人员进行信用管理。

第二部分 资格处置

这部分内容重点强调了推荐机构和担保人的责任，推荐机构和担保人应认真负责，尽到核实、审查的责任，如担保信息和推荐出现重大失实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定追究推荐机构和担保人的责任。

对于违反行为规范、不满足注册要求的审查员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

五、转换注册

按照国家认监委认证业务分类目录，非金融机构支付业务设施技术认证、防爆电器设备检修服务认证、汽车玻璃零配安装服务认证、商品售后服务评价体系认证和信息安全服务资质认证等5个领域已列入“一般服务认证”领域。在发布新版注册准则的同时，对取得上述5个领域CCAA确认资格的人员，CCAA将给予转换注册，服务认证人员注册系统于4月10日正式上线，机构可通过系统进行转换注册。

来源：《中国认证认可》杂志

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