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ISO14001认证审核常见问题点 2015-01-11 茂哥说 [url=]健康安全环保小助手[/url]
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/ ^$ Y# ~% `% q2 a! d3 F关注hse123_com,每日分享各行业健康安全环保知识。为了您的企业安全、家庭幸福和社会和谐,让我们一起做HSE知识的传播使者,努力改善企业安全管理、营造社会安全氛围、提高全民安全素养。 1、厂房建设期间环保资料:7 Y/ c! a, C8 m- j( P) |
% q; [3 v5 ~5 Q9 K1 S: W& q, o' q d: ~: X
1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告3 f$ E: m; @, j g& Z8 X4 ~
2)环境影响报告批复——环保局批复
8 [- {$ R6 G* f' X7 y$ O3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收' d" {. ]9 _5 G
4)消防验收报告——消防部门验收3 w% f/ u- U' V+ o& Y
# B0 o. r. @9 _/ d# R2、环境因素识别、评价与更新:
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( a$ q/ I/ Y D% g2 Y1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况:6 w3 z! H' |" y1 K# c% E
; Z* S, a- P9 m) Z* f
a、未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;" u% m3 q. y$ m7 Z2 `& G9 [& r
b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;
( Y3 i+ P6 g! `" E" pc、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;* @1 i0 `( k% r1 l! {1 @; m8 Q! T1 Q
d、未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。
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5 K' r( e' W" l, b W7 T" w( L! a3 o2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。: O: D/ E# q* D0 q4 S& a
1 P p+ p! Q7 O6 b) n& H3)环境因素未及时更新,如:
) ~, h6 z& D, f
+ l, n) p4 ], p% a9 q* Ga、产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;9 o/ z" R. h3 F& ]
b、产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;/ j' T7 B4 u$ _" }8 F
c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;9 s6 ?) D: T3 d- i. q
d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。1 O5 b O6 K# P
& d0 b) ]6 z! E
3、重要环境因素的控制策划: 0 J$ \( Q" X+ l" [% @
# z4 d. G6 [" ^( x% O8 T, o1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;% h N# S* M5 J6 O& d( \7 S
2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。8 E% w, s% c3 |; S5 |
; ^0 L: j# N5 Y1 V# J" p4、法律法规及其他要求的识别、评审
; {2 n* I$ N9 T8 U, D
! Y" J" j r. I. |+ {1)法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位;: ^+ Y, v' M; u
2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;
4 u. }, ^% ~. X1 a3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;/ o# I! Q: W5 Z* |* N u/ [
4)未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。7 F. o( ~( m y9 r$ s# l
% x- w4 T/ I% D1 F6 k! a5、环境目标、指标和管理方案: ) Q$ a% Z+ l4 [/ E3 x
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1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;
, Z* D+ E9 ?6 B+ M: s5 R" {2 B2)对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法测量;
- A k/ D( r: g, g/ h) l. [( x& d3 N3)对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案,管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;
3 G/ B1 D# R( r4)未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
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/ Z! l$ p- c/ f6、组织机构、职责、权限、资源: - x3 a. e% H+ w
' `! r# K. u: G; W. g A
1)对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;( N1 [% E3 b: d" }
2)对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;
4 w4 T. q# J' U' I' I/ Y3)环保设施的投入不足,如生产污水每天产生120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
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+ u5 ?& _" g q E- h7、能力、培训和意识(人力资源管理):
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1)关键岗位人员的配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试,对其他指标的化验不具备能力;$ v: S7 u* @' q1 g3 I. L; O6 m' o' ^
2)全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;
8 V/ Y$ q7 r% L0 m3)岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚,对重要环境因素的控制方法不熟悉。! [+ H! X" n* }2 v+ c
! A5 c% n$ a8 O7 E0 G7 D0 o' ?8、信息交流:
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# h2 ] y. i. g4 T1)对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;
6 p0 k I" q2 E2)未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时,没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式;2 O" _4 p' T! P' `" Z" g o1 ^# w
3)对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未及时对相关方进行回复;
c. @0 I; X# H7 |9 G! O* a0 g; Y4)缺乏内部相关方的信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。
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9、文件控制:
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1)文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处;+ u/ l7 t& o+ f; o9 O
2)文件的适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要的更新;3 ^- r' b( u x! x: L% q
3)文件的形式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文的识别能力不足。
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10、运行控制: . w( r/ d: A5 ?0 r# i( O
5 x! ?/ n! Z9 C) h1 n& J1)运行控制程序中未明确规定规定的标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时段,何级别标准;& Q/ R$ q2 U% z4 n: v0 k+ I2 W
2)未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;0 j Y7 O" y* W. P( o7 f' r' b
3)现场环境运行控制主要存在的缺失:2 [0 t8 w. Q. O
a、垃圾分类未明确规定,执行不到位,存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象;9 X7 z' a- n# G% B1 X0 ^
b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;8 R: E! a/ N4 y# o, D1 ]2 q7 e
c、环保设施未能提供维护保养的证据;
0 n" o: w0 B! r8 ~9 u3 sd、环保设施的运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处的净化池无水;
! p9 H- Q4 B8 n4 \. T% J$ |e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;
' T/ ~ c% J# A( j" X/ W# e$ o; pf、产生粉尘、碎屑的岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理;
5 V8 I, [" k: |, h7 j" S; Dg、易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放;: f& M& ]: r. O( t
h、污水处理站投药记录不全,未能掌握投药的时间、剂量;
+ I+ O6 m& b# g! \6 zi、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开具统一的处理联单)。9 m3 V; h! P! q- ]
1 d, ^" D/ H0 V& n11、应急准备与响应: % c5 ~% k, Z- P. j
' c* q- K S4 B: o# _. f" u1)未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;
1 R1 i6 j4 A. X9 C# l' G8 f2)有制定应急计划/预案,但未展开相应的培训、演练;0 R/ L+ n/ B5 o( Q* j# Y4 P. q
3)有进行应急演练,但对演练的效果、应急程序进行评价;
: V* n7 K) r+ ?! }8 o4)应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订。1 U, x- O8 }; G$ R1 n% U
; Y- t0 i% f7 q$ ~* D
12、监测和测量:
, s/ B& N; f) `2 V! ~, D9 N5 m
% g, b% a) N% f! n2 f6 }1)对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;, E+ E9 e9 e* D$ u3 u1 }! h
2)未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;
5 Y5 u2 ~' o/ U# o. z1 X8 ?3)未能提供对日常运行管理过程的监控记录;
4 U1 l9 h7 m8 y! M4)未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测,应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行;
8 h! Y7 L3 L- _8 c8 |5)自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等;1 m9 [) \( h$ P
6)污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录,或有监测但频率不符合文件规定的要求。
) U1 i$ D0 o/ Q+ w' z1 E
. R+ W& k3 r4 G8 J13、合规性评价: 9 u# ?( C" K6 [2 o$ {
. ]! q/ d4 M7 n& w) k( t0 U' A1)未形成“合规性评价控制程序”;
6 O) T3 M7 R0 L. L2)未能提供合规性评价的证据,至少一年一次;/ _8 c: a' ]3 G* M7 p& H6 k
3)有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价,但对其他要求方面未进行合规性评价;+ e- z" ^) C v( }0 {" w
4)合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。2 {' Y9 e, b$ U& ^1 X) `0 c
5 ^$ A9 G S3 m: h4 v14、不符合、纠正措施和预防措施: + v7 I/ U/ W# F: A
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1)发生环境不符合情况时,未及时进行处理(纠正);( z! c! j% g6 v; d# ~
2)未识别采取纠正措施和预防措施的时机;# k* I1 {3 H, a" v- u
3)对不符合未进行原因分析,纠正措施执行不到位,未能达到再发防止的目的;
5 t4 X. D& q* b: g/ l4)对潜在不符合未进行原因分析,预防措施不适宜,未能达到防止发生的目的; T6 {/ h% e8 {% p+ p$ a
5)未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
, |. r( T) S8 h: N* w3 w7 X! R( M
15、内部审核: 2 F4 ]( v/ |$ O5 u3 v
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1)未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定,或形成年度内审计划;
1 Q! _; F, m3 k' n( y2)内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;
# d/ t0 x9 Y. y$ a3)内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况;/ N8 u4 O: q, o# A) c+ y y9 p
4)内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象;
. c1 {( \. N! ^: [5)内审不符合报告有形成,但原因分析不到位,纠正措施未能针对原因制定,缺乏针对性;6 K$ B) T$ G" n7 D# `& n7 e
6)对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价;
$ i& Q! g; s9 ~% E9 M8 x2 R7)未形成内审报告;) Z3 }2 m: R7 C J5 I
8)有内审报告,但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处,对于实现的环境绩效未进行评价。
' K9 Y) `6 R0 f( J# g8 ?! y0 m4 T6 B4 Y& j/ P
16、记录控制: 9 `$ l* D+ `2 Y5 h: a1 x
% f; w( R4 a) I# ~) \1)记录无法检索,无清单,无目录或其他检索方式;+ u% m" L* h8 ~# z4 V @. ]* F
2)记录的保存期限未规定,未按保存期限的要求予以保存;
8 D; Z* z4 @4 s1 [# ]3 l; l3)记录保管不当,发生丢失、破损等现象。
) u. C1 Q5 X z& @% @. V& K/ B2 _0 _2 |* A
17、管理评审 ( S$ z3 q g6 N/ Q) u9 c& _
, D3 n b. q4 p0 K( g1)管理评审计划中评审内容不全,如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等;
& C! [) Y9 N9 m9 L+ P2)管理评审输入信息不足,缺乏相关资料/证据;
& A I& Q* W- w6 D6 @6 E3)管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动;( {" B/ I F$ a
4)管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果;: X# E# {; ?: x! V7 R, @' x, ?
5)管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求;
* B, p# \6 W! h0 O6)管理评审后续措施的实施情况无记录,无效果验证。( l4 ]& ?6 u9 }6 w2 h! q
& B: M- g% A4 g/ |5 W p( {来源:网络
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